【正文】 本著自愿、有償、誠實(shí)信用的精神，遵守國家相關(guān)法律法規(guī)及本中心的業(yè)務(wù)規(guī)則。第十六條 掛牌交易品種連續(xù)三個(gè)交易日出現(xiàn)同方向漲?；蛘叩５模灰姿袡?quán)根據(jù)市場(chǎng)情況將此掛牌交易品種采取停牌控制措施。因異常情況本中心采取相應(yīng)措施造成的損失，本中心不承擔(dān)責(zé)任。第六條 出現(xiàn)下列情形之一的，本中心可以要求會(huì)員報(bào)告情況，或約見會(huì)員談話，提醒風(fēng)險(xiǎn)：（一）交易價(jià)格出現(xiàn)異常變動(dòng)；（二）會(huì)員交易行為異常；（三）會(huì)員訂貨量、資金變化異常；（四）會(huì)員持倉量異常；（五）會(huì)員涉嫌違規(guī)、涉及司法調(diào)查或訴訟案件；（六）本中心認(rèn)定的其他情形。第三十二條： 本制度屬于公司基本制度，由董事會(huì)負(fù)責(zé)制定、解釋及修改。第二十三條：為控制投資風(fēng)險(xiǎn)，公司應(yīng)采取如下具體措施：(一)確定科學(xué)的投資策略，明確開展投資業(yè)務(wù)的方向標(biāo)；(二)建立健全公司治理結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)投資決策、項(xiàng)目執(zhí)行、項(xiàng)目監(jiān)督各崗位權(quán)責(zé)分明、相互制約；(三)制定合理的投資流程和投資業(yè)務(wù)管理辦法；(四)完善投資協(xié)議的交易設(shè)計(jì)，利用法律手段保護(hù)權(quán)益；(五)對(duì)己投資項(xiàng)目密切跟蹤、積極管理；(六)加強(qiáng)研究支持，團(tuán)隊(duì)經(jīng)驗(yàn)共享，提升公司整體投資水平； 第二十四條：為控制管理風(fēng)險(xiǎn)，公司應(yīng)樹立持續(xù)發(fā)展的經(jīng)營戰(zhàn)略，建立健全治理結(jié)構(gòu)、激勵(lì)機(jī)制、監(jiān)督和約束機(jī)制，不斷提升企業(yè)管理能力。第二十條：業(yè)務(wù)部門和其他職能部門是公司風(fēng)險(xiǎn)控制工作的最終落實(shí)部門，在風(fēng)險(xiǎn)控制方面的主要職責(zé)包括：(一)執(zhí)行公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度和各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施、辦法；(二)協(xié)助、配合風(fēng)險(xiǎn)控制部，定期進(jìn)行本部門各崗位以及業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的識(shí)別、分析以及評(píng)估；(三)定期總結(jié)本部門風(fēng)險(xiǎn)控制措施的實(shí)施情況，向管理層和風(fēng)險(xiǎn)控制部提供反饋意見；(四)協(xié)助風(fēng)險(xiǎn)控制部，在部門內(nèi)倡導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)管理文化；(五)辦理風(fēng)險(xiǎn)控制其他有關(guān)工作。第十五條：監(jiān)事由股東委派，負(fù)責(zé)對(duì)公司的風(fēng)險(xiǎn)控制活動(dòng)履行監(jiān)督職能。第八條：管理風(fēng)險(xiǎn)，是指公司由于經(jīng)營戰(zhàn)略、治理結(jié)構(gòu)、管理制度、組織架構(gòu)設(shè)置等不完善、不科學(xué)，從而給公司經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)運(yùn)作帶來的風(fēng)險(xiǎn)。第四條：公司風(fēng)險(xiǎn)控制的總體目標(biāo)：(一)有效防范、控制、化解公司面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)程度和風(fēng)險(xiǎn)損失降低到公司可以承受的范圍之內(nèi)，為公司持續(xù)經(jīng)營提供安全保障；(二)逐步采用科學(xué)統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)量化方法，建立完整的風(fēng)險(xiǎn)控制體系和流程，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的科學(xué)管理；(三)提高公司經(jīng)營效率和效果，維護(hù)公司聲譽(yù)和品牌。第五章 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及責(zé)任追究第二十二條 公司投資管理部應(yīng)定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行自查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)缺陷并改進(jìn)，其自查報(bào)告應(yīng)及時(shí)報(bào)送公司領(lǐng)導(dǎo)及綜合管理部。（4）風(fēng)險(xiǎn)控制部對(duì)（3）中的重大事項(xiàng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，形成《投資項(xiàng)目專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告》，并提交至風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)，風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)對(duì)項(xiàng)目做出評(píng)價(jià)。（3）風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)審核通過后，風(fēng)險(xiǎn)控制主管副總裁將項(xiàng)目投資方案及《投 資項(xiàng)目合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》、風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)評(píng)審意見提交至總裁，總裁根據(jù)項(xiàng)目投資方 案及《投資項(xiàng)目合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》，提交至總裁辦公會(huì)，由總裁辦公會(huì)對(duì)項(xiàng)目 的各項(xiàng) 風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，形成評(píng)審意見，并將《投資項(xiàng)目合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》、風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)評(píng)審意見、總裁辦公會(huì)評(píng)審意見提交至投資決策委員會(huì)。項(xiàng)目組在盡職調(diào)查 期間應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守工作程序，記錄盡職調(diào)查工作底稿，形成相關(guān)報(bào)告。第十三條 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 由于宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變動(dòng)、國家經(jīng)濟(jì)政策的變動(dòng)、財(cái)稅改革等等，導(dǎo)致市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生變化，從而造成基金退出方案無法實(shí)施或投資目標(biāo)無法實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。基金運(yùn)營和投資業(yè)務(wù)過程中，相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)在職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行必要的識(shí)別、評(píng)估及分析，履行相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)。風(fēng)險(xiǎn)控制部職責(zé)：為保證基金和投資業(yè)務(wù)合法、合規(guī)，制定、審查相關(guān)的管理制度和業(yè)務(wù)流程；制訂、審閱投資業(yè)務(wù)的相關(guān)合同、協(xié)議，確保合同的規(guī)范性和合法性；監(jiān)督基金和投資業(yè)務(wù)管理制度和業(yè)務(wù)流程的執(zhí)行情況，確保國家法律、法規(guī)和公司內(nèi)部控制制度有效地執(zhí)行；跟蹤基金和投資項(xiàng)目的實(shí)施情況，及時(shí)進(jìn)行數(shù)據(jù)分析并做出風(fēng)險(xiǎn)提示，每半年提交每一投資項(xiàng)目的實(shí)施情況報(bào)告。風(fēng)險(xiǎn) 控制篇一第一章 總則第一條 為保障基金運(yùn)營和投資業(yè)務(wù)的安全運(yùn)作和管理，加強(qiáng)公司及所管理基金的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理，規(guī)范基金運(yùn)營和 投資行為，提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力，有效防范與控制基金運(yùn)營和投資項(xiàng)目運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《公司章程》等法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，特制定本辦法。第二條 本辦法所稱風(fēng)險(xiǎn)控制，是指對(duì)基金運(yùn)營和項(xiàng)目投資中的各種投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行 識(shí)別、評(píng)估，并在基金運(yùn)營、項(xiàng)目管理、項(xiàng)目退出中實(shí)施動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，提出解決方案。風(fēng)險(xiǎn)控制主管副總裁為投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的第二責(zé)任人并分管風(fēng)險(xiǎn)控制部，對(duì)投資項(xiàng)目 上報(bào)總裁辦公會(huì)之前有一票否決權(quán)。第九條 政策風(fēng)險(xiǎn)政策風(fēng)險(xiǎn)（比如熔斷）是基金和投資項(xiàng)目可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，會(huì)影響基金的運(yùn)營，從而轉(zhuǎn)化為基金運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)和投資失敗風(fēng)險(xiǎn)。其中，以賣出所持有的投資產(chǎn)品為退出方式的基金，其流動(dòng)性差風(fēng)險(xiǎn)不可避免，只能盡量降低，建立回購制度。（2）項(xiàng)目組開展盡職調(diào)查工作期間，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人必須對(duì)擬投資項(xiàng)目進(jìn)行實(shí)地 考察。（4）投資決策委員會(huì)對(duì)項(xiàng)目投資或退出的相關(guān)材料進(jìn)行審核，投資決策委員會(huì)成員獨(dú)立發(fā)表審核意見。如風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)出具否定意見，投資項(xiàng)目退回投資管理部，由投資管理部按照風(fēng)險(xiǎn)控制 總監(jiān)的意見對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行處置。第二十三條 公司員工由于工作失職或違反本辦法規(guī)定，給公司帶來嚴(yán)重影響或損 失的，公司將根據(jù)具體情況給予責(zé)任人批評(píng)、警告、降薪、賠償、罰款、調(diào)職直 至解除勞動(dòng)合同等處分。第五條：公司風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)遵循以下原則：(一)全面性原則：風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一，覆蓋公司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)流程和環(huán)節(jié)；公司所有部門、所有員工都是風(fēng)險(xiǎn)控制的責(zé)任主體，根據(jù)部門、崗位職責(zé)的要求承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任與義務(wù)；(二)持續(xù)性原則：風(fēng)險(xiǎn)控制不是靜態(tài)的制度，而是一個(gè)由目標(biāo)設(shè)定、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)評(píng)、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)和監(jiān)督反饋等流程組成的動(dòng)態(tài)的、循環(huán)的管理過程。第九條：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，是指由于投資行業(yè)競(jìng)爭加劇，或者宏觀經(jīng)濟(jì)狀況發(fā)生變化(如利率變化、經(jīng)濟(jì)周期變化等)導(dǎo)致公司發(fā)生損失或者投資回報(bào)率下降的風(fēng)險(xiǎn)。第十六條：投資決策委員會(huì)是公司的常設(shè)投資決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)在董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)，監(jiān)督、決定對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)的控制活動(dòng)。第四章 風(fēng)險(xiǎn)控制流程第二十一條：公司的風(fēng)險(xiǎn)控制流程如下：(一)目標(biāo)設(shè)定及制度制定董事會(huì)負(fù)責(zé)設(shè)定公司風(fēng)險(xiǎn)控制的總體目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受度，據(jù)此決定公司基本的風(fēng)險(xiǎn)控制制度，并督促管理層及風(fēng)險(xiǎn)控制部制訂、落實(shí)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施。第二十五條：為控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，公司應(yīng)通過建立優(yōu)良的品牌應(yīng)對(duì)行業(yè)競(jìng)爭；公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的跟蹤研究，及時(shí)發(fā)現(xiàn)外部環(huán)境的變化趨勢(shì)，為經(jīng)營決策提供依據(jù)。第三十三條： 本制度自董事會(huì)審議通過并發(fā)布之日起實(shí)施。第七條 發(fā)生下列情形之一的，本中心可以向全體會(huì)員發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)提示函：（一）國內(nèi)外市場(chǎng)交易出現(xiàn)異常變化；（二）會(huì)員涉嫌違規(guī)；（三）會(huì)員交易存在較大風(fēng)險(xiǎn)；（四）本中心認(rèn)定的其他異常情形。第三章 保證金制度第十二條 本中心實(shí)行交易保證金制度。第五章 附則第十八條 本規(guī)則修改權(quán)和解釋權(quán)屬于山東恒利商品交易中心。第二章 會(huì)員 第一節(jié) 會(huì)員資格第六條 自然人。第十二條 投資人會(huì)員是通過本中心審核，參與本中心商品上交易的自然人會(huì)員或機(jī)構(gòu)會(huì)員。第十八條 投資人按要求提供會(huì)員資格申請(qǐng)材料，并對(duì)所提交資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和合法性負(fù)法律責(zé)任。第二十六條 會(huì)員的資金可以在交易賬戶和銀行資金賬戶間自由劃撥，費(fèi)用自理。第三十一條 在本中心進(jìn)行交易的六大類商品中會(huì)有若干個(gè)交易品種，交易品種的全部為商品目錄?！妒袌?chǎng)分析可行性研究報(bào)告》應(yīng)當(dāng)對(duì)影響商品投資價(jià)值因素進(jìn)行全面分析，運(yùn)用行業(yè)公認(rèn)的估值方法對(duì)掛牌實(shí)物的合理投資價(jià)值進(jìn)行預(yù)測(cè)。通過郵件、微信提交申請(qǐng)的，須在托管日補(bǔ)交上述書面申請(qǐng)的相關(guān)資料。第四十八條 投資人會(huì)員為機(jī)構(gòu)法人的，辦理實(shí)物托管必須經(jīng)法定代表人或其委托代理人簽字確認(rèn)并加蓋公章；投資人會(huì)員為自然人的，須由持有人本人或其委托代理人簽字確認(rèn)。第五節(jié) 商品退市第五十四條 本中心對(duì)于不活躍的商品，或有較大爭議的商品，將啟動(dòng)退市流程。第六十一條 參考價(jià)定價(jià)根據(jù)經(jīng)紀(jì)會(huì)員推薦掛牌價(jià)、專家委員會(huì)綜合評(píng)估價(jià)、專業(yè)市場(chǎng)現(xiàn)貨均價(jià)綜合考慮制定。第五章 交易規(guī)則 第一節(jié) 交易時(shí)間第六十七條 本中心交易時(shí)間為：每周一至周六 上午9:3011:下午13:3015:30，出入金及銀商簽約時(shí)間為：交易日的7:0016:00，國家法定節(jié)假日和本中心公告的休市日除外。一旦成交，申請(qǐng)人必須履行相應(yīng)的義務(wù)，并按照本規(guī)則確定的方法與對(duì)方結(jié)算。第七十五條 單筆交易申請(qǐng)最大數(shù)量原則上不超過本中心該商品市場(chǎng)流通量的1%。收盤價(jià)為當(dāng)日該商品交易時(shí)間內(nèi)最后三分鐘所有交易的成交量的加權(quán)平均價(jià)，最后三分鐘無交易的，其收盤價(jià)為當(dāng)日最后一筆成交價(jià)。第八十三條 電子合同以人民幣計(jì)價(jià)，計(jì)價(jià)單位為元。第八十九條 投資人會(huì)員（自然人）辦理實(shí)物交收時(shí)所需的全套文件： “商品提貨單”傳真件（或打印件）、投資人會(huì)員身份證原件與復(fù)印件。第九十五條 對(duì)于單一交易日提貨數(shù)量達(dá)到該商品總托管入庫數(shù)量的5%時(shí)，本中心將及時(shí)發(fā)布商品出庫公告。第一百零一條 經(jīng)本中心許可使用交易信息的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，未經(jīng)本中心同意，不得將本中心交易信息提供給其它機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用或予以傳播。第一百零六條 本交易規(guī)則中所述時(shí)間，以本中心交易系統(tǒng)顯示的時(shí)間為準(zhǔn)。第五條 登記結(jié)算活動(dòng)必須遵守法律、行政法規(guī)、本中心制定的相關(guān)管理制度。第十一條 登記結(jié)算部門負(fù)責(zé)制定下列事項(xiàng)和文件：業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則；制訂或修改業(yè)務(wù)管理制度、業(yè)務(wù)開展計(jì)劃、緊急應(yīng)對(duì)程序；辦理新的商品及品種的登記業(yè)務(wù)，變更登記業(yè)務(wù)模式；投資人會(huì)員資格的取得和喪失等變動(dòng)情況；合作銀行資格的取得和喪失等變動(dòng)情況；發(fā)現(xiàn)重大業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)現(xiàn)重大違法行為，或涉及重大訴訟；與商品經(jīng)紀(jì)會(huì)員、商品投資人會(huì)員和合作銀行簽訂的各項(xiàng)業(yè)務(wù)協(xié)定的樣本格式。第十六條 登記結(jié)算部門工作人員必須忠于職守、依法辦事、不得利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益，不得泄露所知悉的有關(guān)人員的商業(yè)秘密。第二十條 除交易所認(rèn)定的特殊情況外，投資人會(huì)員不得將本人的商品交易賬戶提供給他人使用。當(dāng)事人因繼承或依法進(jìn)行財(cái)產(chǎn)分割（如離婚、繼承等情形），法人合并、分立，或因解散、破產(chǎn)、被依法責(zé)令關(guān)閉等原因喪失法人資格的，資產(chǎn)合法承繼人申請(qǐng)辦理過戶登記時(shí)，應(yīng)憑合法文檔到登記結(jié)算部門辦理相關(guān)商品實(shí)物的變更登記；過戶完畢后，登記結(jié)算部門向申請(qǐng)人出具過戶登記證明文件。第五章 資金結(jié)算及實(shí)物結(jié)算第三十條 本中心實(shí)行日終資金結(jié)算制度及所持商品日終結(jié)算制度。第三十五條 本實(shí)施細(xì)則所述的交易時(shí)間為北京時(shí)間，并以本中心交易系統(tǒng)的時(shí)間為準(zhǔn)。第四條 證券公司經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)至少每半年向公司全體股東報(bào)告一次公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)具體情況和達(dá)標(biāo)情況，并獲得股東的簽收確認(rèn)證明文件。證券公司經(jīng)營《證券法》第一百二十五條第(一)項(xiàng)至第(三)項(xiàng)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營第(五)項(xiàng)的，其凈資產(chǎn)不得低于人民幣1億元，凈資本不得低于人民幣5千萬元。第十四條 證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，除應(yīng)符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件外，還必須符合以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（一）對(duì)單個(gè)客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的1%；（二）對(duì)所有客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的10倍；（三）對(duì)單個(gè)客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的1%；（四）對(duì)所有客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的10倍。第二十一條 中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)數(shù)據(jù)的計(jì)算與生成過程及計(jì)算結(jié)果的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行定期和不定期檢查。第二十八條 會(huì)計(jì)師事務(wù)所未勤勉盡責(zé)，導(dǎo)致經(jīng)審計(jì)的凈資本計(jì)算表或風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會(huì)將責(zé)令改正，依法給予處罰。第三十一條 本辦法自2006年11月1日起施行。（三）財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：包括財(cái)務(wù)報(bào)告失真風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)安全受到威脅風(fēng)險(xiǎn)和舞弊風(fēng)險(xiǎn)。擔(dān)保與融資環(huán)節(jié)：包括借款、擔(dān)保、承兌、租賃、發(fā)行債券等的授權(quán)、執(zhí)行與記錄等。（三）風(fēng)險(xiǎn)控制部是風(fēng)險(xiǎn)管理的職能部門，主要履行以下職責(zé)：制訂、審閱投資業(yè)務(wù)的相關(guān)合同、協(xié)議，確保合同的規(guī)范性和合法性；監(jiān)督投資業(yè)務(wù)及項(xiàng)目建設(shè)管理制度和業(yè)務(wù)流程的執(zhí)行情況，確保國家法律、法規(guī)和公司內(nèi)部控制制度有效地執(zhí)行；跟蹤投資業(yè)務(wù)及項(xiàng)目建設(shè)的實(shí)施情況，及時(shí)進(jìn)行數(shù)據(jù)分析并做出風(fēng)險(xiǎn)提示，每半年提交每一次投融資業(yè)務(wù)及項(xiàng)目建設(shè)的實(shí)施情況報(bào)告。第十七條 現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)管理策略、制度、流程的可行性或有效性，如因內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生變化而受到嚴(yán)重影響，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行修訂和調(diào)整。在各項(xiàng)規(guī)章制度中要明確報(bào)告路線和程序，使風(fēng)險(xiǎn)信息能夠及時(shí)傳遞到風(fēng)控部和公司領(lǐng)導(dǎo)。第十二條 控股子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理和職責(zé)分工的設(shè)置，分別參照上述第八條、第九條的規(guī)定制定。人事管理環(huán)節(jié)：包括雇用、簽訂聘用合同、培訓(xùn)、辭退、計(jì)算薪金、計(jì)算個(gè)人所得稅及各項(xiàng)代扣款、薪資記錄、薪資支付、考勤及考核等。資產(chǎn)安全受到威脅風(fēng)險(xiǎn)：沒有建立或?qū)嵤┫嚓P(guān)資產(chǎn)管理制度，導(dǎo)致公司的資產(chǎn)如設(shè)備、存貨、有價(jià)證券和其他資產(chǎn)的使用價(jià)值和變現(xiàn)能力的降低或消失。第二條 本辦法旨在公司為實(shí)現(xiàn)以下目標(biāo)提供合理保證：（一）將風(fēng)險(xiǎn)控制在與總體目標(biāo)相適應(yīng)并可承受的范圍內(nèi)；（二）實(shí)現(xiàn)公司內(nèi)外部信息溝通的真實(shí)、可靠；（三）確保法律法規(guī)的遵循；（四）提高公司經(jīng)營的效益及效率；（五）確保公司建立針對(duì)各項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的危機(jī)處理計(jì)劃，使其不因?yàn)?zāi)害性風(fēng)險(xiǎn)或人為失誤而遭受重大損失。第五章 附則第二十九條 本辦法有關(guān)用語定義如下：（一）負(fù)債、流動(dòng)負(fù)債是指公司的對(duì)外負(fù)債，不含代買賣證券款；資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)是指公司自身的資產(chǎn)，不含客戶資產(chǎn)。第二十三條 證券公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之日起一個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限；同時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)在該情形消除的次日，書面報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)。第三章 監(jiān)管要求與監(jiān)管措施第十六條 證券公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合