【正文】 人身份證明；交易客戶端提交申請須確認閱讀、理解、接受《持有人承諾書》的所有條款。第五十三條 當某一掛牌商品再托管申請經(jīng)超過參與表決的60%流通量的線上持有人同意時，本中心有權(quán)根據(jù)該商品的線上交易和相關(guān)市場情況決定是否針對該商品進行再托管。第六十六條 掛牌交易（t+2日）：新商品掛牌上市交易。系統(tǒng)會在申請有效期內(nèi)，鎖定相應數(shù)量的交易商品。第八十二條 電子合同的主要條款包括：合同編號、交易品種名稱、商品代碼、成交價格、成交數(shù)量、計價單位、交易時間、交易手續(xù)費等。第九十四條 “商品提貨單”作廢的，其對應的商品實物仍被鎖定，需要投資人會員在交易客戶端進行注銷提貨單以解除鎖定。第一百零五條 本中心升級或更換交易系統(tǒng)會及時進行公告。持有商品的投資人會員名冊主要內(nèi)容包括投資人會員名稱、商品實物賬戶號碼、持有商品數(shù)量等；其他與商品登記結(jié)算相關(guān)的業(yè)務(wù)。申請開立的交易賬戶應當保證其提交的開戶資料完整、真實、合法。第二十九條 本中心登記結(jié)算部門應當采取有效措施，保證投資人會員存管的實物的安全，禁止挪用、盜賣。在證券公司凈資本計算表和風險控制指標監(jiān)管報表上簽字的人員，應當保證凈資本計算表和風險控制指標監(jiān)管報表真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏；對凈資本計算表和風 險控制指標監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應當注明自己的意見和理由。第十三條 證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，除應符合中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件外，還必須符合以下風險控制指標標準：（一）集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的10倍；（二）定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的20倍；（三）專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的30倍。對公司董事、高級管理人員和其他直接責任人員，將視情節(jié)輕重，采取監(jiān)管談話、警示或公開警示、記入誠信檔案、認定為不適當人選等監(jiān)管措施和依法給予處罰。（二）法律風險：沒有全面、認真執(zhí)行國家法律、法規(guī)和政策規(guī)定規(guī)定，影響合規(guī)性目標實現(xiàn)的因素。第十條 各層級的風險控制職責（一）公司董事會負責推動公司風險管理體系的建設(shè)，并監(jiān)督其實施的有效性；（二）風險管理委員會由公司主要領(lǐng)導擔任主任委員，全面負責公司的風險管理工作，主要履行以下職責：根據(jù)公司總體戰(zhàn)略，審核和修訂公司風險戰(zhàn)略、風險管理制度和內(nèi)部控制流程，對其實施情況及效果進行監(jiān)督和評價，向公司領(lǐng)導班子提出建議；審議和評價公司戰(zhàn)略、財務(wù)、市場、營運、法律等重大風險管控方案；審議重大風險事件專項分析報告并提出整改意見；審議風險管理組織機構(gòu)設(shè)置及其職責方案，監(jiān)督和評價風險管理部門的設(shè)置、組織方式、工作程序和效果，并提出整改意見；監(jiān)督風險管理工作進度，協(xié)調(diào)所需人、財、物資源。第十九條 公司各職能部門可以根據(jù)本辦法，針對本部門業(yè)務(wù)的特點，制定本部門業(yè)務(wù)的風險管理實施細則，納入公司管理制度體系。第六條 按照風險的影響程度，風險分為低、中、高風險。第三條 本辦法所稱風險管理，是指公司圍繞戰(zhàn)略及經(jīng)營目標，通過在管理的各環(huán)節(jié)和經(jīng)營過程中執(zhí)行風險管理的基本流程，建立健全風險管理體系，為實現(xiàn)風險管理的總體目標提供保證的過程和方法。第二十四條 證券公司凈資本等風險控制指標不符合預警標準 的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則區(qū)別情形采取以下監(jiān)管措施：（一）下發(fā)監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司對潛在風險和控制措施作出說明；（二）對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求公司采取限制高風險業(yè)務(wù)規(guī)模、調(diào)整資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)等措施提高凈資本等風險控制指標水平；（三）要求公司在進行重大業(yè)務(wù)決策時，至少提前五個工作日向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報送專門報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和凈資本等風險控制指標的影響；（四）責令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告；（五）其他監(jiān)管措施。第九條 證券公司經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的，除應符合中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件外，還必須符合以下風險控制指標標準：（一）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%；（二）凈資本與負債的比例不得低于8%；（三）凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于20%；（四）流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100%；（五）對外擔保金額與凈資產(chǎn)的比例不得超過20%。第二條 證券公司應按照本辦法規(guī)定的風險控制指標和中國證監(jiān)會制定的《證券公司凈資本計算規(guī)則》編制凈資本計算表和風險控制指標監(jiān)管報表，并確保數(shù)據(jù)真實、準確、完整。第二十五條 登記結(jié)算部門應當保證商品投資人會員名冊和登記過戶記錄真實、完整、合法。資金賬戶用于記錄投資人會員交易資金狀況及其變動情況。電子化實物交易登記簿系統(tǒng)的記錄以整數(shù)位為計量單位，商品實物數(shù)量的最小單位為1 “枚”或“張”等。第一百零三條 本中心宣布交易市場進入異常情況并決定采取緊急措施后，將在第一可能的時間內(nèi)予以公告。第九十條 倉庫辦理交收的工作時間：指定交收日的09:4516:00。被撤銷和失效的申請，本中心應當在確認后及時解除對投資人會員相應的款項或?qū)嵨锏逆i定。當投資人會員提交購買申請時，應保證交易賬戶有足夠的資金。第三節(jié) 申購時間第六十二條 投資人會員可以于申購日（以下簡稱t日）申購發(fā)行的新商品，申購時間為t日的9:30至11:30和13:30至15:30。第五十一條 在本中心發(fā)布相關(guān)商品再托管公告時，申請人可委托本中心經(jīng)紀會員向本中心提出再托管申請。第三十九條 新商品首次掛牌流通市值需達以下要求： 1）首次掛牌流通市值不低于人民幣200萬元； 2）掛牌商品有較好的流通性； 第四十條 本中心收到掛牌申請后，于五個工作日內(nèi)進行初步審核，審核合格后組織本中心專家委員會評審，評審通過后經(jīng)本中心新品掛牌審核小組復審，復審通過后本中心將向掛牌申請人出具掛牌申請回復函。第二十八條 對于違反本中心管理規(guī)定和業(yè)務(wù)規(guī)則的會員，本中心有權(quán)視其行為性質(zhì)和情節(jié)嚴重程度，給予警告、通報批評、罰款、限期整改、暫停交易、限制交易許可權(quán)、終止會員資格等處罰；涉嫌犯罪的，按法律程序提交司法訴訟。投資人會員與經(jīng)紀會員間的關(guān)系為相互自愿的合約關(guān)系。山東恒利商品交易規(guī)則第一章 總則第一條 為規(guī)范山東恒利商品交易有限公司（以下簡稱“本中心”）商品上交易行為，維護本中心交易秩序，保護投資人會員合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國物權(quán)法》、《中華人民共和國電子簽名法》、《中華人民共國合同法》等法律法規(guī)，制定本交易規(guī)則。（一）發(fā)生不可抗力、意外事件，以及交易系統(tǒng)被非法侵入等的；(二）出現(xiàn)系統(tǒng)、設(shè)備、互聯(lián)網(wǎng)、通訊或電力故障等情況的；（三）藏品滅失、損壞等發(fā)生重大變化的，以及被法院查封等可能影響合同履行的重大情況；（四）本中心認為其他嚴重影響正常交易的情況。第二十八條：為控制信譽風險，公司應通過專業(yè)的服務(wù)、良好的客戶關(guān)系管理來取得客戶信任，當發(fā)生風險事件時應做出積極和恰當?shù)姆磻?，以維持客戶信任，降低信譽風險的損失。其在風險控制方面的主要職責包括：(一)制訂公司風險控制制度、各項風險控制措施和辦法，報董事會批準；(二)向董事會匯報公司面臨的各項重大風險、控制現(xiàn)狀以及應對措施；(三)推進風險控制制度和風險控制措施、辦法在公司各崗位以及業(yè)務(wù)流程中的整合與落實，并全面監(jiān)督其執(zhí)行情況；(四)對投資項目進行風險審查；(五)制訂公司風險控制組織機構(gòu)的設(shè)置及職責方案；(六)對公司員工在風險控制方面的表現(xiàn)進行考核與評價；(七)建立公司危機處理機制，制訂危機處理方案，報董事會批準；(八)推動公司風險管理文化的培育；(九)執(zhí)行董事會授權(quán)的有關(guān)風險控制的其他事項。第七條：投資風險，是指公司實施股權(quán)投資的過程中，可能導致投資損失或無法達到預期回報率的各種風險。第二十條 退出階段風險控制 當項目達到預期投資目標或出現(xiàn)重大緊急事項需要退出時，項目組根據(jù)具體情況，制定退出方案，報投資決策委員會審議和決策。（5）項目組完成盡職調(diào)查工作后，應將盡職調(diào)查工作底稿及相關(guān)報告移交至 綜合管理部歸檔。第十二條 操作風險 基金運營包括基金募集、基金管理、基金解散及清算等環(huán)節(jié)，在上述環(huán)節(jié)中均存在操作風險。第五條 各層級的風險控制職責投資決策委員會職責：對投資項目的投資和退出作出決策?？偛棉k公會職責：對篩選的投資項目進行初步判斷，對投資項目立項進行決策，對投資項目的相關(guān)執(zhí)行事項進行審議。主要為違規(guī)宣傳、管理人員欺詐、資金劃撥差錯等風險。第十八條 投資決策的風險控制（1）投資部形成投資方案后，應將投資方案提交至風險控制部。退出方案未通過審議的，項目組應當研究并重新設(shè)計退出方案，直至項目實 現(xiàn)退出。該風險存在于項目篩選、盡職調(diào)查、投資決策、組織實施、后續(xù)管理和退出安排等各個投資流程與環(huán)節(jié)中，具體包括目標企業(yè)風險、投資分析風險、投資決策風險、項目管理風險、項目退出風險等。第十八條：風險控制部是公司具體負責風險控制和管理的職能部門，對公司管理層負責，專職組織實施風險控制的具體工作，其主要職責包括：(一)擬定公司的風險控制制度和各項風險控制措施、辦法，報管理層審議；(二)建立健全公司風險識別、風險評估和衡量、風險應對、風險監(jiān)測、風險報告的循環(huán)處理及反饋流程，并協(xié)助管理層將其整合、落實到公司各崗位以及業(yè)務(wù)流程之中；(三)組織業(yè)務(wù)部門定期識別、分析各個崗位和流程中的風險，進行評估并提出控制措施的建議；(四)檢查、評估公司業(yè)務(wù)流程及其他職能部門對于風險控制制度和風險控制措施、辦法的執(zhí)行情況，向管理層報告；(五)組織業(yè)務(wù)部門和其他職能部門對風險控制的實施情況進行總結(jié)和反饋，提出完善建議并督促執(zhí)行；(六)對投資項目的投資風險進行獨立核查，具體職責包括： ，可以實地走訪擬投資公司、查閱工作底稿，掌握盡職調(diào)查工作開展情況；、投資決策會等重要會議，對擬投資項目進行風險協(xié)查，為相關(guān)決策提供風險評估意見；《股權(quán)投資協(xié)議》等重要法律文件進行風險評估； ； 。第六章 危機處理第二十九條：危機事件是指由于外部環(huán)境變化、內(nèi)部風險控制工作疏漏、無效導致的，超出預期、并可能給公司造成嚴重危害的事件。第十條 對技術(shù)性停牌或臨時停市的決定，本中心通過網(wǎng)站及相關(guān)媒體及時予以公告。第二條 凡參與本中心商品交易的注冊會員都必須遵守本規(guī)則。第十五條 針對經(jīng)紀會員的不專業(yè)行為，投資人會員有權(quán)向本中心投訴。第二十九條 會員若對本中心的處理決定不服，有權(quán)自收到處理決定后10 個工作日內(nèi)，以書面形式向本中心提請復議。第四十一條 對于本中心公告的公開征集掛牌商品名單中的商品，經(jīng)新商品掛牌審核小組審核同意后，該商品可直接進入掛牌托管流程，當托管市值達到交易規(guī)則要求即可掛牌上市交易。申請時須向本中心提交《委托再托管代理協(xié)議》、《再托管申請書》及《持有人承諾書》。第四節(jié) 申購流程第六十三條 投資人會員申購（t日）：投資人會員在申購時間內(nèi)繳足申購款，進行申購委托，申購委托提交后，申購資金將被凍結(jié)。系統(tǒng)會在申請有效期內(nèi)，鎖定相應的金額。第三節(jié) 電子合同 第八十條 轉(zhuǎn)讓方與受讓方價格達成一致，交易合同以電子合同形式簽署。第九十一條 本中心不承擔商品交易過程中所產(chǎn)生的稅收代扣、代繳的義務(wù)，會員應按照國家有關(guān)法律法規(guī)自行申報和繳納。由于在市場異常情況下采取相應措施所造成的損失，本中心不承擔任何責任。第八條 本中心統(tǒng)一使用人民幣進行結(jié)算。第十八條 投資人會員所持有的實物應當記錄在投資人會員本人的實物賬戶內(nèi)。第二十六條 投資人會員在登記結(jié)算部門開立商品交易賬戶，需嚴格遵守登記結(jié)算部門相關(guān)制度。中國證監(jiān)會和公司注冊地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)（以下簡稱“中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)”）可以根據(jù)審慎監(jiān)管需要，要求設(shè)有子公司的證券公司提供以合并數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)編制的凈資本計算表和風險控制指標監(jiān)管報表。第十條 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，除應符合中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件外，還必須符合以下風險控制指標標準：（一）凈資本不得低于公司托管客戶的交易結(jié)算資金總額的10%；（二）凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家數(shù)）不得低于1千萬元。第二十五條 證券公司凈資本等風險控制指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則區(qū)別情形采取以下監(jiān)管措施：（一）下發(fā)整改通知書并抄送公司主要股東，責令公司限期整改；（二）停止批準增設(shè)、收購營業(yè)性分支機構(gòu)；（三）停止批準新業(yè)務(wù)；（四）限制分配紅利；（五）限制公司向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利；（六）限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利；（七）責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利；（八）責令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利；（九）限制公司業(yè)務(wù)活動，責令暫停部分業(yè)務(wù)；（十）其他監(jiān)管措施。第四條 公司風險是指未來的不確定性事項可能對公司實現(xiàn)其經(jīng)營目標的影響。第七條 本制度適用于公司及公司子公司。
。第九條 風控部為風險管理第一道防線；風險管理委員會及監(jiān)事會為風險管理第二道防線；董事會為風險管理第三道防線。（一）戰(zhàn)略風險：沒有制定或制定的戰(zhàn)略決策不正確，影響戰(zhàn)略目標實現(xiàn)的負面因素。第四章 罰則第二十七條 證券公司拒不報送或者提供凈資本計算表和風險控制指標監(jiān)管報表等資料，或者報送、提供的凈資本計算表和風險控制指標監(jiān)管報表等資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會將依法給予處罰。第十二條 證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，除應符合中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件外，還必須符合以下風險控制指標標準：（一）單項承銷業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的80%；（二）合并承銷業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的300%，且合并股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的150%。證券公司的法定代表人、經(jīng)營管理的主要負責人、財務(wù)負責人應當對公司月度凈資本計算表和風險控制指標監(jiān)管報表簽署書面確認意見。第二十八條 投資人會員買賣商品實物，應當遵守本中心制定的相關(guān)交易規(guī)則，根據(jù)成交結(jié)果由本中心登記結(jié)算部門完成其所持實物和資金的交收與劃撥。第十九條 投資人會員開立商品交易賬戶應當通過本中心官方網(wǎng)站或指定的經(jīng)紀會員向登記結(jié)算部門提出申請。第十條 登記結(jié)算部門履行下列職能：商品實物賬戶、資金賬戶的設(shè)立和管理；商品實物的登記，包括初始登記、變更登記、退出登記；依法提供與商品登記業(yè)