【正文】 ? 各合同主辦部門(mén)應(yīng)該按總公司有關(guān)聲像檔案管理辦法穗 鐵辦字（ 1994）第226 號(hào)和聲像材料編制規(guī)定穗鐵辦字 [1996]第 687 號(hào)及其他相關(guān)規(guī)定辦理資料存檔。 9． 1． 2 對(duì)無(wú)正當(dāng)理由人為拆分合同行為的罰則 將 50 萬(wàn)以上的合同人為拆分為數(shù)個(gè) 50 萬(wàn)以下合同且無(wú)正當(dāng)理由的，立即扣減該事業(yè)總部或職能部門(mén)相當(dāng)于該違規(guī)合同金額的年度授信額度，并給予責(zé)任人（含部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)）警告以上處分，追究由此造成的損失，視情節(jié)對(duì)負(fù)有直接責(zé)任的當(dāng)事人合同管理辦法 第 16 頁(yè) 共 17頁(yè) 網(wǎng)上共享 \\qgc\qgc8\合同管理文件 調(diào)離工作崗位。 財(cái)務(wù)管理總部?jī)?nèi)合同執(zhí)行的財(cái)務(wù)監(jiān)管的內(nèi)部管理流程在本管理辦法頒布后，由財(cái)務(wù)總部根據(jù)本管理辦法的要求制定并送企管總部會(huì)簽和備案。 6． 3 對(duì)本合同管理辦法頒布以前已執(zhí)行完畢合同進(jìn)行備案的要求 各主辦部門(mén)應(yīng)在本管理辦法頒布之日起， 30 個(gè)工作日內(nèi)將所有納入本合同管理范圍內(nèi)的、已執(zhí)行完畢的合同的匯總表連合同文件的電子文件送企管總部合同部備案。 第四部分：用代碼標(biāo)注合同具體項(xiàng)目簽字日期，采用 6 個(gè)數(shù)字表示，詳見(jiàn)“合同編碼規(guī)則表”。 4． 5． 3 各控股子公司納入本管理辦法的重大合同 該類(lèi)合同必須事前將擬議的合同方案，交由總公司財(cái)務(wù)總部、企管總部合同部和法律事務(wù)部聯(lián)席會(huì)議，提出審查意見(jiàn)，在總公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，由總公司派出董事按照控股公司有關(guān)規(guī)定處理。 4． 4 總公司人事及行政事務(wù)管理類(lèi)合同 總公司人事及行政事務(wù)管理類(lèi)合同作為特殊類(lèi)合同管理，具體由各主管部門(mén)負(fù)責(zé)管理，定期與企管總部合同部溝通合同執(zhí)行情況，合同臺(tái)帳由各主管部門(mén)參照本管理辦法制定，報(bào)企管總部合同部備案，供總公司領(lǐng)導(dǎo)查閱。在以上工作的基礎(chǔ)上，只要合同價(jià)格按照“指導(dǎo)價(jià)格及其操作辦法”，標(biāo)準(zhǔn)格式合同條款不作改變，資源開(kāi)發(fā)事業(yè)總部可以自主與客戶(hù)簽定廣告發(fā)布合同和商鋪批租合同。建設(shè)項(xiàng)目的請(qǐng)款在建設(shè)事業(yè)合同管理辦法 第 10 頁(yè) 共 17頁(yè) 網(wǎng)上共享 \\qgc\qgc8\合同管理文件 總部?jī)?nèi)部審核會(huì)簽完 畢后，遞交總公司財(cái)務(wù)總部辦理。對(duì)合同支付條件的變更，對(duì)合同里程碑工期的變更，對(duì)影響合同標(biāo)的重大技術(shù)規(guī) 格、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、施工方案、物料材質(zhì)的變更，對(duì)合同約定的邊界條件的重大變更，對(duì)合同質(zhì)保期期限和承包商責(zé)任的重要變更都視同對(duì)合同原則進(jìn)行變更，對(duì)合同原則進(jìn)行變更都必須得到企管總部合同部的批準(zhǔn)。 4． 1． 3 對(duì)招標(biāo)文件格式的規(guī)定 所有進(jìn)行招標(biāo)的 工程主體施工合同和大型設(shè)備采購(gòu)合同，應(yīng)參考采用世界銀行貸款項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)文件相應(yīng)項(xiàng)目格式編制。 合同的分類(lèi)管理 在合同分級(jí)管理的框架內(nèi)，為進(jìn)一步明確合同管理的流程，確定合同 管理的主辦部門(mén)、審查部門(mén)和管理機(jī)制，對(duì)合同進(jìn)行分類(lèi)管理。在一年當(dāng)中若年度累計(jì)授信的額度將要用完，需要核發(fā)新的授信額度時(shí)， 由合同主辦部門(mén)提前 30 天提出申請(qǐng)，總公司企管總部對(duì)該部門(mén)該類(lèi)已簽合同的執(zhí)行情況進(jìn)行審查，然后建議公司領(lǐng)導(dǎo)是否核發(fā)新的授信額度。（其他總部和單位的該類(lèi)合同另作規(guī)定，后述）。委托招標(biāo)單位選定后，由項(xiàng)目主辦單位和受委托的招標(biāo)代理單位組織招投標(biāo)工作，招標(biāo)的管理流 程和招標(biāo)文件必須送企管總部合同部審查，報(bào)總公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后才能實(shí)施。 20xx 年實(shí)業(yè)公司改組前納入資源開(kāi)發(fā)事業(yè)總部范疇管理，運(yùn)營(yíng)公司改組前納入運(yùn)營(yíng)事業(yè)總部范疇管理。 x 地鐵總公司企管總部合同部代表總公司進(jìn)行合同全面管理，按照職責(zé)有權(quán)代表總公司對(duì)總公司所有合同進(jìn)行參與、審查、監(jiān)督和糾偏等管理工作 ,合同部承擔(dān)總公司各類(lèi)合同的歸口管理，通過(guò)審查合同訂立及合同變更確保合同的科學(xué)性、合理性及合同執(zhí)行的嚴(yán)肅性。 合同的分級(jí)管理 3． 1 合同的分級(jí) 地鐵公司的合同分級(jí)按合同標(biāo)的金額（折元人民幣）分為以下幾種： 1. 重大合同（合同標(biāo)的為 1000 萬(wàn)以上，含 1000 萬(wàn)） 2. 大型合同（合同標(biāo)的為 200 萬(wàn)到 1000 萬(wàn)，含 200 萬(wàn)，不含 1000 萬(wàn)） 3. 中型合同（合同標(biāo)的為 50 萬(wàn)到 200 萬(wàn)，含 50 萬(wàn)，不含 200 萬(wàn)） 4. 小型合同（合同標(biāo)的為 50 萬(wàn)以下） 3． 2 對(duì)進(jìn)行招標(biāo)項(xiàng)目的規(guī)定 大型和重大合同應(yīng)進(jìn)行招標(biāo)，招標(biāo)的組織管理工作應(yīng)按國(guó)家的招投標(biāo)法和省市條例有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 合同管理辦法 第 6 頁(yè) 共 17頁(yè) 網(wǎng)上共享 \\qgc\qgc8\合同管理文件 在本管理辦法頒布前已開(kāi)始前期工作的這一級(jí)別的項(xiàng)目，只要合同尚未商簽，其合同框架及合同主要原則必須立即送企管總部審查，若企管總部有修改意見(jiàn)，項(xiàng)目主辦單位應(yīng)該修改，否則項(xiàng)目主辦單位不能繼續(xù)進(jìn)行項(xiàng)目具體實(shí)施工作。 3． 8． 2 對(duì)總公司各總部、部、室的規(guī)定 總公司所有重大合同和大型合同由總公司總經(jīng)理（總裁）或其授權(quán)副總經(jīng)理（副合同管理辦法 第 7 頁(yè) 共 17頁(yè) 網(wǎng)上共享 \\qgc\qgc8\合同管理文件 總裁）簽署。嚴(yán)禁合同主辦部門(mén)私自 處理合同各種應(yīng)收應(yīng)付款項(xiàng)或以各種形式以收抵支的行為。企管總部、財(cái)務(wù)總部和其他有關(guān)部門(mén)按項(xiàng)目招投標(biāo)管理細(xì)則（分項(xiàng)目由主辦部門(mén)制定，企管總部審定）參加評(píng)標(biāo)。合同各方提出的工程變更都應(yīng)在承包合同的基礎(chǔ)上進(jìn)行，在原承包合同原則的基礎(chǔ)上進(jìn)行完善和調(diào)整。緊急情況下的重大變更事項(xiàng)由公司領(lǐng)導(dǎo)決定審批或授權(quán)的具體操作方式。 4． 2． 2 廣告發(fā)布合同、商鋪批租合同 廣告發(fā)布合同和商鋪批租合同，其標(biāo)準(zhǔn)合同格式由資源開(kāi)發(fā)事業(yè)總部在企管總部合同部的協(xié)助下完成，報(bào)總公司財(cái)務(wù)總部、企管總部會(huì)簽，總公司領(lǐng)導(dǎo)審批，以后需要修改標(biāo)準(zhǔn)合同格式條款的（價(jià)格條款除外），其合同文件仍需要經(jīng)過(guò)以上審批流程。 4． 2． 6 資源事業(yè)總部的建設(shè)項(xiàng)目合同 該類(lèi)合同的管理參照建設(shè)工程合同管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 該類(lèi)合同由總公司財(cái)務(wù)總部或各控股子公司財(cái)務(wù)部門(mén)在本合同管理辦法的框架下制定相關(guān)的管理流程，送企管總部合同部審核，總公司領(lǐng)導(dǎo)或該單位董事會(huì)、股東會(huì) 批準(zhǔn)。 財(cái)務(wù)總部負(fù)責(zé)總公司有關(guān)保險(xiǎn)的財(cái)務(wù)工作，并具體主辦總公司財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)和職工人壽保險(xiǎn)合同，總公司人力資源總部負(fù)責(zé)主辦與員工其他福利有關(guān)的合同，所有有關(guān)保險(xiǎn)合同按照本合同管理辦法歸口企管總部合同部管理。 合同管理辦法 第 14 頁(yè) 共 17頁(yè) 網(wǎng)上共享 \\qgc\qgc8\合同管理文件 合同臺(tái)帳的管理與合同文件申報(bào)制度 6． 1 合同臺(tái)帳的編制要求 各合同主辦部門(mén)必須對(duì)所有正在執(zhí)行的合同建立合符要求的合同管理臺(tái)帳，具體編制時(shí)使用 EXCEL 表，各部門(mén)的合同臺(tái)帳應(yīng)按合同性質(zhì)分類(lèi)，每一類(lèi)做一張 EXCEL表，永續(xù)編制，按合同執(zhí)行進(jìn)度更新，合同執(zhí)行完畢后剔除，具體格式見(jiàn)附件。周報(bào)的具體格式見(jiàn)附件。培訓(xùn)計(jì)劃由總公司人力資源總部和企管總部合同部共同組織完成，每年至少培訓(xùn)一次，總公司企管總部合同部視具體情況有選擇地對(duì)各部門(mén)合同總結(jié)報(bào)告進(jìn)行評(píng)價(jià)，并把該材料編入合同管理培訓(xùn)資料庫(kù)。 附則 ? 合同主辦部門(mén)是合同項(xiàng)目組織實(shí)施的部門(mén)，是合同項(xiàng)目成立和實(shí)施質(zhì)量的第一責(zé)任部門(mén)。 合同管理辦法 第 17 頁(yè) 共 17頁(yè) 網(wǎng)上共享 \\qgc\qgc8\合同管理文件 1本合同管理辦法的附件 1. 合同會(huì)簽表 2. 合同付款會(huì)簽審核表（建設(shè)事業(yè)合同、總公司其他合同） 3. 大型建設(shè)合同招標(biāo)管理流程及批準(zhǔn)權(quán)限示意圖 4. 合同管理程序圖（舉例） 5. 可行性研究報(bào)告編寫(xiě)要點(diǎn) 6. 合同管理臺(tái)帳 7. 已執(zhí)行完畢的合同匯總表 8. 合同編碼規(guī)則參考表 9. 正在會(huì)簽合同的周報(bào) 10. 《計(jì)量支付與合同變更管理辦法》（ 20xx 年 2 月版，適用于 建設(shè)事業(yè)總部的合同，其他工程項(xiàng)目參照?qǐng)?zhí)行，具體見(jiàn)總公司文件 :穗鐵企 [20xx]第 106 號(hào)） x 市地下鐵道總公司 20xx 年 3 月 11 日 。 9． 1． 4 對(duì)嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任、損害公司利益的行為的罰則 若發(fā)現(xiàn)合同主辦部門(mén)有嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任、損害公司利益的行為，合同主辦部門(mén)的合同主辦人員和該單位內(nèi)各級(jí)分管經(jīng)理、正副總經(jīng)理要按責(zé)任大小分別承擔(dān)直接損失的相應(yīng)金額，必要時(shí)追究責(zé)任人有關(guān)法律責(zé)任。 8． 2 總結(jié)的內(nèi)容要求 總結(jié)報(bào)告必須包括對(duì)合同執(zhí)行關(guān)鍵控制點(diǎn)描述，對(duì)合同對(duì)方的評(píng)價(jià)，合同簽定前預(yù)測(cè)與合同實(shí)際執(zhí)行情況的對(duì)比分析。合同文件同時(shí)應(yīng)按總公司文檔管理有關(guān)規(guī)定送總公司資料室。 具體由各事業(yè)總部、職能部門(mén)和下屬公司在本合同管理辦法頒布后 30 天內(nèi)按以上規(guī)則制定并送企管總部合同部和財(cái)務(wù)總部審查，企管總部合同部和財(cái)務(wù)總部在收到報(bào)送資料后 15 天內(nèi)審定或提出補(bǔ)充修改意見(jiàn)。 4． 5． 6 總公司各類(lèi)保險(xiǎn)合同 各類(lèi)保險(xiǎn)合同統(tǒng)一由企管總部管理。 該類(lèi)合同標(biāo)的年度總價(jià)在 10 萬(wàn)元人民幣以上的，其標(biāo)的的選擇和采購(gòu)指導(dǎo)價(jià)