【正文】 2023/3/27 134 上海軌道交通明珠線 — 電氣化工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表 風(fēng)險(xiǎn)種類 風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的 可能性 風(fēng)險(xiǎn) 影響程度 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)值 工期風(fēng)險(xiǎn) 4 2 B 質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn) 3 3 A 安全風(fēng)險(xiǎn) 2 5 A 費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn) 5 1 C 結(jié)論：本項(xiàng)目影響最大的風(fēng)險(xiǎn)是 :安全和質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn) 2023/3/27 135 上海軌道交通明珠線 — 電氣化工程項(xiàng)目 安全 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)表 回避、預(yù)防 更改優(yōu)化施工方案 施工方案不合理， 預(yù)防 進(jìn)行定期、不定期的循環(huán)安全教育和培訓(xùn)；加強(qiáng)管理，規(guī)范作業(yè)，現(xiàn)場(chǎng)設(shè)立專、兼職安全員；設(shè)立警示標(biāo)志和安全生產(chǎn)標(biāo)語(yǔ)口號(hào) 安全知識(shí)貧乏，違 章作業(yè)，思想麻痹 預(yù)防 成立安全領(lǐng)導(dǎo)小組，建立健全各項(xiàng)安全生產(chǎn)規(guī)章制度，并責(zé)任到人 制度不健全 預(yù)防、減輕 同交通部門溝通 ,對(duì)行人和車輛進(jìn)行分流 ,設(shè)立專職防范機(jī)構(gòu)及安全防護(hù)員 鬧市區(qū)施工 處置方法 應(yīng) 對(duì) 措 施 產(chǎn)生因素 自然災(zāi)害等不可預(yù)見因素 保險(xiǎn)，收集氣象資料，執(zhí)行應(yīng)急計(jì)劃 轉(zhuǎn)移、預(yù)防、自留 2023/3/27 136 上海軌道交通明珠線 — 電氣化工程項(xiàng)目 質(zhì)量 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)表 預(yù)防 預(yù)防 預(yù)防、減輕 回避 優(yōu)化施工組織設(shè)計(jì) 施工組織設(shè)計(jì)不合理 合理優(yōu)化工期 工期緊迫 規(guī)范合同管理，嚴(yán)把采購(gòu)關(guān)、驗(yàn)收關(guān) 原材料質(zhì)量問題 加強(qiáng)責(zé)任心 ，圖紙會(huì)審、方案審查；施工人員培訓(xùn)、選拔 技術(shù)人員出錯(cuò)、工人素質(zhì)不夠 處置方法 應(yīng)對(duì)措施 產(chǎn)生因素 預(yù)防 設(shè)備、儀器陳舊 更換新設(shè)備、新儀器 2023/3/27 137 上海軌道交通明珠線 — 電氣化工程項(xiàng)目 工期 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)表 備用減輕 預(yù)留備用金，催款 資金不到位 轉(zhuǎn)移、預(yù)防 免責(zé)合同，收集各種氣象地質(zhì)資料 氣候、地質(zhì)情況變化 回避、預(yù)防 更換方案、審查圖紙 施工方案不合理、圖紙錯(cuò)誤 預(yù)防、備用 日常維護(hù)、準(zhǔn)備備用設(shè)備 設(shè)備故障 預(yù)防、轉(zhuǎn)移 提前訂貨、合同限制 材料供應(yīng)不及時(shí) 減輕 增加人、材、物的投入，檢查、調(diào)整、優(yōu)化網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃，預(yù)留機(jī)動(dòng)時(shí)間 設(shè)計(jì)變更、工作量改變 處置方法 應(yīng)對(duì)措施 產(chǎn)生因素 燥聲的影響 采取隔音降燥措施 預(yù)防 2023/3/27 138 上海軌道交通明珠線 — 電氣化工程項(xiàng)目 費(fèi)用 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)表 預(yù)防、減輕 優(yōu)化工序，合理配置資源，精簡(jiǎn)機(jī)構(gòu) 窩工、返工、管理費(fèi)用超支 轉(zhuǎn)移、預(yù)防 加強(qiáng)安全、質(zhì)量管理，標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)，購(gòu)買保險(xiǎn) 安全、質(zhì)量事故 減輕、備用、 轉(zhuǎn)移 預(yù)留備用金，加大催款力度，分包商墊資 工程款滯后 減輕、備用 加大索賠力度，提出合理化建議優(yōu)化設(shè)計(jì)，預(yù)留機(jī)動(dòng)費(fèi)用 設(shè)計(jì)變更包干、地質(zhì)情況不明 轉(zhuǎn)移、備用 加強(qiáng)合同管理、與供應(yīng)商簽定固定合同，預(yù)留備用金 材料漲價(jià) 處置方法 應(yīng)對(duì)措施 產(chǎn)生因素 139 外生風(fēng)險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)原則 允許合同變更 99版范本 新紅皮書 分擔(dān)原則判定 變更規(guī)則判定 承包人 發(fā)包人 共 擔(dān) 分擔(dān)原則判定 變更規(guī)則判定 承包人 發(fā)包人 共 擔(dān) 合同條款風(fēng)險(xiǎn) 2 是 √ √ ● √ √ ● 設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn) 1 是 √ √ ● √ √ ● 施工風(fēng)險(xiǎn) 1 否 √ √ ● √ √ ● 材料設(shè)備風(fēng)險(xiǎn) 1 否 √ √ ● √ √ ● 工期風(fēng)險(xiǎn) 2 是 √ √ ● √ √ ● 監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn) 2 是 √ √ ● √ √ ● 安全風(fēng)險(xiǎn) 1 否 ● √ √ ● 環(huán)境保護(hù)風(fēng)險(xiǎn) 1 否 ● √ √ ● 保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn) 2 否 √ √ ● √ √ ● 時(shí)效風(fēng)險(xiǎn) 2 否 √ √ ● √ √ ● 政治社會(huì)風(fēng)險(xiǎn) 2 是 √ √ ● √ √ ● 經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn) 2 是 √ √ ● √ √ ● 自然風(fēng)險(xiǎn) 2 是 √ √ ● √ √ ● 承包人 發(fā)包人 、 與安全就安全施工、防護(hù)、現(xiàn)場(chǎng)人員安全健康等對(duì)承包人行為進(jìn)行了相應(yīng)規(guī)定 安全風(fēng)險(xiǎn) 無明確規(guī)定 范 本 對(duì)其在施工場(chǎng)地的工作人員進(jìn)行安全教育，并對(duì)他們的安全負(fù)責(zé)； 承擔(dān)相應(yīng)的安全防護(hù)費(fèi)等 嚴(yán)格按安全標(biāo)準(zhǔn)組織施工； 采取必要的安全防護(hù)措施等 承包人 發(fā)包人 范 本 FIDIC 建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方式比較研究 監(jiān)督不力 懲罰措施不嚴(yán) 人權(quán)意識(shí)不足 發(fā)生安全事故的成本低于承包人采取安全措施的費(fèi)用 承包人往往不重視安全施工，為保證低價(jià)中標(biāo)，減少甚至忽略安全防護(hù)措施 范本規(guī)定相應(yīng)的安全防護(hù)費(fèi)用不計(jì)入合同價(jià)格 安全風(fēng)險(xiǎn) 建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方式比較研究 FIDIC ―承包商應(yīng)采取一切合理步驟保護(hù)現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)外的環(huán)境，并限制因其施工作業(yè)引起的污染、噪音及其他后果對(duì)公眾和財(cái)產(chǎn)造成的損害和妨礙。 管理風(fēng)險(xiǎn) 預(yù)防 減輕 轉(zhuǎn)移 手續(xù)不完備不能開工。 保險(xiǎn)，開脫責(zé)任合同。 施工組織設(shè)計(jì)切實(shí)可行，留有余地，資源合理調(diào)配。 ? 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略 – 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避 – 風(fēng)險(xiǎn)減輕 – 風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān) – 風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移 – 風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān) 128 風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施 ? 風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān) – （第一原則） 風(fēng)險(xiǎn)由能夠評(píng)估和控制的一方承擔(dān) – （第二原則） 對(duì)于不可以評(píng)估和控制風(fēng)險(xiǎn)，由比較容易承擔(dān)或者能夠通過市場(chǎng)購(gòu)買保險(xiǎn)的一方承擔(dān)。（監(jiān)獄，學(xué)校等） 購(gòu)買服務(wù) 提供服務(wù) 政府 民間企業(yè) 風(fēng)險(xiǎn)較大（將來需求變化大）的項(xiàng)目 108 日本版 PFI的分類（ 2） ? 收取費(fèi)用型 – 民間企業(yè)獲得政府關(guān)于公共基礎(chǔ)設(shè)施的施工，經(jīng)營(yíng)的許可，并通過對(duì)利用者收費(fèi)回收建造費(fèi)用。 78 全壽命周期費(fèi)用 (Lifecircle Cost) 最小全壽命周期費(fèi)用 最佳投資水準(zhǔn) 如果特許期 壽命周期 如果特許期 =壽命周期 經(jīng)營(yíng)費(fèi)用 建設(shè)費(fèi)用 全壽命周期費(fèi)用 79 問題 ? 什么是 PFI？ ? PFI與項(xiàng)目融資的關(guān)系？ ? 為什么要運(yùn)用 PFI？ ? PFI和 BOT 80 什么是 PFI ? PFI的定義 – PFI（ Private Finance Initiative）直譯為通過民間資金主導(dǎo)建設(shè)，運(yùn)營(yíng)公共基礎(chǔ)事業(yè) – 資金籌集、公共設(shè)施的設(shè)計(jì)、施工、維護(hù)管理及運(yùn)營(yíng)全部交給民間企業(yè)來運(yùn)作 ? PFI的主要特點(diǎn) – 特許期時(shí)間長(zhǎng) – 在特許期間，民間企業(yè)擁有設(shè)施的所有權(quán) – 政府購(gòu)買民間企業(yè)所提供的公共服務(wù) – 采用 項(xiàng)目融資方式 籌款 81 提供公共服務(wù)的三種模式 PFI或BOT 民營(yíng)化 傳統(tǒng)模式 82 PFI的效益和成本 效益 成本 民間企業(yè)的費(fèi)用削減，技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì) 在契約中不能規(guī)定的性能要素 Stiglitz (1989, 1994), Wilson (1989) Holmstrom and Milgrom (1991, 1994) Hart, Shleifer, Vishny (1997) 83 傳統(tǒng)模式的內(nèi)在機(jī)制 政府 管理公司 施工公司 施工契約 設(shè)計(jì)契約 管理維護(hù)契約 利用者 提供服務(wù) 稅金 設(shè)計(jì)公司 84 BOT模式的內(nèi)在機(jī)制 項(xiàng)目公司 政府 銀行 保險(xiǎn)公司 管理公司 施工公司 項(xiàng)目發(fā)起人 招標(biāo)、選定 貸款契約 保險(xiǎn)契約 施工契約 出資 /收益 管理維護(hù)契約 特許權(quán)協(xié)議 利用者 提供服務(wù) 付費(fèi) 85 PFI模式的內(nèi)在機(jī)制 項(xiàng)目公司 政府 銀行 保險(xiǎn)公司 管理公司 施工公司 項(xiàng)目發(fā)起人 招標(biāo)、選定 貸款契約 保險(xiǎn)契約 施工契約 出資 /收益 管理維護(hù)契約 特許權(quán)協(xié)議 利用者 提供服務(wù) 付費(fèi) 直接契約 86 政府的介入形態(tài) 規(guī)制中的民間所有 政府所有 （傳統(tǒng)模式） 民間所有 政府 民間 政府 民間 內(nèi)部控制 外部控制 (民營(yíng)化 , etc.) (PPP, PFI, etc.) 87 PFI規(guī)制下的民間所有 ? 在特許期內(nèi)民間擁有設(shè)施的所有權(quán) ? 民間企業(yè)擁有內(nèi)部的決策權(quán) ? 政府保持外部干涉的權(quán)利（政策調(diào)整等） 88 PFI項(xiàng)目與項(xiàng)目融資 ? 項(xiàng)目融資是進(jìn)行 PFI項(xiàng)目的必要融資手法 – PFI項(xiàng)目特許期時(shí)間長(zhǎng)，風(fēng)險(xiǎn)大，必須由各參加者分擔(dān) – PFI中最重要的事項(xiàng)是明確認(rèn)識(shí)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，檢討最有效率的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方法 89 PFI中政府的動(dòng)機(jī) ? 主要?jiǎng)訖C(jī)： – 充分利用私人在投資和運(yùn)作中的效率，減輕自己的負(fù)擔(dān)與資金不足的壓力。合作期間，外方負(fù)責(zé)安排提供項(xiàng)目全部的外匯資金，組織建設(shè)，并且負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)電廠 10年（合作期）。根據(jù)《 漢謨拉比法典 》 ，船主用船舶作抵押借款，貸款由商業(yè)貿(mào)易產(chǎn)生的收入進(jìn)行償還 。請(qǐng)問你選擇投資 A還是投資 B？為什么？ 34 70 150 u 元 u(15