【正文】 生產(chǎn)調(diào)度室應(yīng)請示管理者代表，等管理者代表批準后對該文件進行修改，但必須得到原文件批準人批準。然后由責任部門去實施。 對于內(nèi)部審核、管理審核和平常檢查發(fā)現(xiàn)的潛在不合格，均可按上述的預防措施進行。對策表是質(zhì)量管理體系文件中第四層文件，即屬于計劃報告類。然后通知開潛在不合格預防措施分析會，通知有關(guān)部門參加。 利用各種信息來源，以發(fā)現(xiàn)確定潛在的不合格。作為管理評審的一種輸入，并在管理評審中再次對采取的糾正措施進行評審。生產(chǎn)調(diào)度室或化驗室或有關(guān)部門應(yīng)保存糾正措施記錄。 ⑵ 不論不合格品，還是不合格項，凡是不合格影響程度較小的，對不合格的糾正措施可簡單一點。有關(guān)責任部門按對策表規(guī)定的措施進行有效實施。于 會人員首先應(yīng)評審不合格，然后詳細分析并確定不合格產(chǎn)生的原因。若顧客不滿意，堅持自己的看法， 供銷部 化驗室按合同規(guī)定，將該批水泥留樣送到國家確認的省級或以上水泥質(zhì)檢中心進行仲裁或按有關(guān)規(guī)定進行處理等。 凡是符合事實時，一方面與顧客進行協(xié)商，取得顧客確認。 ⑴ 凡是顧客對產(chǎn)品質(zhì)量有投訴有意見； ⑵ 凡成品水泥或出廠后的水泥某項指標達不到國家標準規(guī)定或企業(yè)質(zhì)量管理細則要求； ⑶ 半成品控制項目，檢驗頻次達不到企業(yè)質(zhì)量管理細則要求； ⑷ 半成品某質(zhì)量指標的合格率連續(xù)三個班以上或月達不到企業(yè)質(zhì)量管理細則要求，或月達不到質(zhì)量目標等； ⑸ 不論在內(nèi)部審核，管理評審，還是在平時檢查出來的產(chǎn)品有較大的問題，不合格報告等等。 生產(chǎn)調(diào)度室 應(yīng)保存對成品水泥和出廠水泥不合格采取糾正措施記錄，管理評審記錄?；炄藛T簽字和時間。處理辦法可以拉回廠，破包回倉均化后重新包裝再次檢驗，達到規(guī)定要求，清除發(fā)現(xiàn)的不合格。 ⑸ 其他質(zhì)量指標不合格 當成品水泥其他質(zhì)量指標經(jīng)化驗室檢驗不符合國家標準時，記錄在案，并書面報管理者代表和 供銷部 。 ⑷ 包裝袋上出廠編號、包裝時間不清、不全 當包裝袋上出廠編號、包裝時間不清、不全，化驗室經(jīng)監(jiān)視發(fā)現(xiàn)定 為不合格品，記錄在案。供銷部 將處理結(jié)果書面報化驗室備案。其處理辦法就是放幾天。責任部門不用將處置結(jié)果報化驗室。 對于質(zhì)量指標遠遠達不到規(guī)定要求，搭配均化十分困難的，則采取退貨處理，由供銷部負責。 ⒉進廠原燃材料不合 格品的識別和控制 進廠原燃材料經(jīng)檢驗后，某一項質(zhì)量指標不符合企業(yè)質(zhì)量管理細則要求時，化驗室評審為不合格品，記錄在案，以書面通知 供銷部 。 五、記錄 ⒈ JL內(nèi) 01 年度審核計劃 ⒉ JL內(nèi) 02 內(nèi)審員控制清單 ⒊ JL內(nèi) 03 內(nèi)審員資格證 ⒋ JL內(nèi) 04 審核實施計劃 ⒌ JL內(nèi) 05 檢查表和檢查記錄 ⒍ JL內(nèi) 06 首次會議簽到表 ⒎ JL內(nèi) 07 首次會議記錄 ⒏ JL內(nèi) 08 內(nèi)審組會議記錄 ⒐ JL內(nèi) 09 不符合報告 ⒑ JL內(nèi) 10 不符合項分布矩陣圖 ⒒ JL內(nèi) 11 末次會議簽到表 ⒓ JL內(nèi) 12 末次會議記錄 ⒔ JL內(nèi) 13 內(nèi)審報告 ⒕ JL內(nèi) 14 內(nèi) 審跟蹤報告 ⒖ JL內(nèi) 15 文件審核報告 ⒗ JL內(nèi) 16 特殊情況內(nèi)審申請與批示 六、審批、生效時間 ⒈程序編號： HYS— 審 CX— B4— 20xx ⒉編 制：陳瑞華 20xx 年 1 月 26 日 ⒊審 核： 王國棟 20xx 年 1 月 28 日 ⒋批 準：吳錦禹 20xx 年 1 月 28 日 ⒌發(fā)布時間： 20xx 年 2 月 1 日 ⒍生效時間： 20xx 年 2 月 1 日 七、修 改控制 序號 文件更改通知單號 頁 修改狀態(tài) 生效時間 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 武安市華冶水泥有限責任公司 （按 GB/T1900120xx 標準編制） 受控狀態(tài)： 分 發(fā) 號： 程序編號： HYS— 不 CX— B4— 20xx 發(fā)布時間： 20xx 年 2 月 1 日 生效時間： 20xx 年 2 月 1 日 一、目的： 對不符合產(chǎn)品要求進行識別和控制，以防止其非預期的使用。內(nèi)審員應(yīng)將觀察現(xiàn)象以書面形式向管理者代表匯報，引起領(lǐng)導注意。 在實施中如有幾個部門對某一問題發(fā)生爭執(zhí)，難以解決，也應(yīng)提交管理者代表協(xié)調(diào)或仲裁。 ⒓內(nèi)審報告 末次會議結(jié)束后兩周內(nèi)，由內(nèi)審組編制內(nèi)審報告，管理者代表批準后，按“文件控制程序”進行發(fā)放到企業(yè)各有關(guān)部門。內(nèi)審組力求審核結(jié)果公正、客觀和準確。末次會議仍由內(nèi)審組長主持。 Ｅ質(zhì)量管理體系運行有效性評價結(jié)論 審核組對質(zhì)量管理體系運行有效性的 評價結(jié)論有：有效，無效，有缺陷三種狀態(tài)。 Ｂ不合格項的統(tǒng)計和分析 對不合格項的數(shù)量統(tǒng)計和不合格嚴重情況統(tǒng)計。 Ｃ另外一種類似不合格項，叫做“觀察項”。確定不合格項是審核組內(nèi)部會議的主要內(nèi)容。 Ｃ注意審核心理， 審核員要時時注意審核心理，注意客觀事實，不偏見和摻雜個人感情，以確保審核的有效性。 ⑷ 提問技巧 提問時要采用開放式提問、封閉式提問、澄清式提問等各種提問技巧來收集證據(jù)。 ⑴ 各審核小組按照審核實施計劃和檢查表，分別對企業(yè)領(lǐng)導、管理者代表、各部門進行審核。例如：編制審核一個部門檢查表時，首先檢查部門職責，如何落實質(zhì)量方針、目標，請有關(guān)人員介紹本部門工作，各條款是如何運作，問執(zhí)行人員是如何工作的，是否有文件規(guī)定，觀察執(zhí)行人員按照有關(guān)程序工作的情況，驗證是否有重要的記錄和文件等。 檢查表能保持審核目標的清晰和明確，能保持審核內(nèi)容的周密和完整，能保持審核節(jié)奏的連續(xù)性，能減少審核員的偏見和隨意性。內(nèi)審員應(yīng)與受審核部門無直接利益關(guān)系，因為內(nèi)審員不能審核本部門工作。這時要采取謹慎態(tài)度，注意對審核結(jié)果進行控制。 C 評定主要因素：應(yīng)能辯識影響過程的主要因素，評定人機料法環(huán)因素是否處于受控狀態(tài)。 ⑴ 審核實施計劃的控制 通常情況在首次會 議上再次確認審核實施計劃，如需要局部調(diào)整可以調(diào)整。在整個審核過程不能遺漏任何一個條款。具體時間安排，以內(nèi)審年度計劃為準。 五、記錄 ⒈ JL記 01 記錄清單 ⒉ JL記 02 記錄銷毀記錄 ⒊ JL記 03 借閱記錄登記 六、審批、生效時間 ⒈程序編號： HYS— 記 CX— B4— 20xx ⒉起 草： 楊 兵 20xx 年 1 月 26 日 ⒊審 核： 王國棟 20xx 年 1 月 28 日 ⒋批 準：吳錦禹 20xx 年 1 月 28 日 ⒌發(fā)布時間： 20xx 年 2 月 1 日 ⒍生效時間： 20xx 年 2 月 1 日 七、修改控制 序號 文件更改通知單號 頁 修改狀態(tài) 生效時間 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 武安市華冶水泥有限責任公司 （按 GB/T19001— 20xx 標準編制） 受控狀態(tài)： 分 發(fā) 號： 文件編號： HYS— 審 CX— B4— 20xx 發(fā)布時間： 20xx 年 2 月 1 日 生效時間： 20xx 年 2 月 1 日 一、 目的 定期對企業(yè)的質(zhì)量管理體系進行審核，確定其符合性和運行的有效性，采取糾正措施，確保質(zhì)量管理體系有效性和效率的提高。各部門應(yīng)有一名職工承擔保管記錄的職責。 ⒊記錄的標識： 記錄用記錄名稱、年、月、日和編號進行標識。 生產(chǎn)調(diào)度室負責記錄的編號、標識、保存期、處置等項管理，各部門負責各自區(qū)域記錄的制定貯存、保護檢索等控制。但必須通過管理者代表評審，由原文件批準人批準才能對文件進行修改。 質(zhì)量方針質(zhì)量目標質(zhì)量手冊和程序文件大的更改和換版，主要通過管理評審后，才能對其更改和換版。作廢保留的文件應(yīng)進行文件登記。文件的分發(fā)號和文件分發(fā)簽字表的分發(fā)號相一致。 ５ .文件的分發(fā) ⑴ 文件在分發(fā)前， 總經(jīng)辦 應(yīng)在文件清單上進行登記。其內(nèi)容應(yīng)符合上述文件要求，還應(yīng)符合管理和技術(shù)詳細規(guī)定。文件一定要有可操作性、可檢查性。批準人一定要在文件發(fā)布前進行批準。各使用場所應(yīng)使用不斷修改的有效文件。 。 上層文件領(lǐng)導下層文件，下層文件是上層文件的支持。 ：由企業(yè)的最高管理者正式發(fā)布的企業(yè)總的質(zhì)量意圖和質(zhì)量方向。 企業(yè)全體職工應(yīng)嚴格按企業(yè)質(zhì)量管理體系文件有效地實施。 二、適用范圍： 適用于企業(yè)對質(zhì)量管理體系文件的控制活動。 記錄由各部門負責各自區(qū)域的記錄。 C. 作業(yè)指導書，包括外來文件。 、報告：既是某段時間、某項具體活動的詳細指導文件，又是這項具體活動實施的記錄，因此具有雙重性。 例如：質(zhì)量方針質(zhì)量目標： HYS—— ZF—— A2—— 20xx 質(zhì)量手冊： HYS—— SC—— A2—— 20xx 文件控制程序： HYS—— 文 CX—— B3—— 20xx 磨機操作規(guī)程： HYS—— 生 07—— C2—— 20xx GB/T19001 標準： HYS—— 生 02—— C 外 —— 20xx 文件更改通知單既是指導文件修改的文件，也是文件修改的記錄。例如：審不 0309，不品 0309，預不 0309，糾不 0309。受控文件是分發(fā)給企業(yè)內(nèi)部，同時也是提供給認證 機構(gòu)等。其內(nèi)容一定要符合 GB/T19001— 20xx標準和企業(yè)質(zhì)量方針要求，應(yīng)適應(yīng)企業(yè)的實際情況。質(zhì)量方針質(zhì)量目標的要求在手冊中詳細規(guī)定。外來文件應(yīng)有相關(guān)內(nèi)容。 文件更改通知單、不合格報告、計劃報告等都應(yīng)在文件清單中進行登記。同時也不允許在現(xiàn)場出現(xiàn)失效的或作廢的文件。 ⑶ 文件一般不借給外單位，特殊情況必須經(jīng)管理者代表批準，必須有借條。 有關(guān)部門接到文件更改通知單后，立即按文件通知單要求對文件的內(nèi)容進行修改。 四、工作程序： 記錄是產(chǎn)品質(zhì)量水平和企業(yè)質(zhì)量管理體系各過程輸入輸出結(jié)果的客觀反映，能直接地證實產(chǎn) 品質(zhì)量是否符合規(guī)定要求，質(zhì)量管理體系是否符合規(guī)定要求，其運行是否有效的最有力的證據(jù)。記錄不應(yīng)涂改。記錄編號是記錄唯一性的標識。 記錄一般不許外借，特殊情況需經(jīng)管理者代表批準而且只能在企業(yè)內(nèi)查閱，并有其部門職工在場，不得拿出企業(yè)外。 各責任部門負責不合格糾正措施的實施。若是滾動式審核，審核實施計劃對一項或幾項活動的計劃較為簡單，但一個審核周期完成后，是否覆蓋了質(zhì)量管理體系內(nèi)的所有部門、 產(chǎn)品和所有條款，企業(yè)的內(nèi)審方式一般采用集中審核方式。 經(jīng)過企業(yè)資格確認，管理者代表批準，才可獲得內(nèi)審員資格。 A 樣本策劃應(yīng)合理：應(yīng)隨機抽樣，要保證一定數(shù)量，又要分層抽樣，應(yīng)按產(chǎn)品、設(shè)備、生產(chǎn)線、崗位記錄、標識等 分層、抽樣要均衡，避免某部門過多過少。 F 營造良好的審核氣氛：正確對待受審核方的各種態(tài)度，審核員始終保持耐心和禮貌，不介入受審核方內(nèi)部的爭論，態(tài)度誠懇，實事求是，努力確保審核的客觀和公正性，以達到 審核目的。 會后，化驗室根據(jù)會議策劃，編制本年度審核計劃，管理者代表批準后，按文件控制程序進行控制。