【正文】 56 現(xiàn)場審核 原則 —— 以“客觀證據(jù)”為依據(jù)；標準與實際核對；獨立、公正；“三要三不要”（要講客觀證據(jù)，不要憑感情、感覺、印象；要追溯到實際做得怎樣，不要仃留在文件、咀巴上；要按審核計劃如期進行，不要一定要查出問題不可 證據(jù) —— 與受審核方人員的面談；查閱文件和記錄；現(xiàn)場觀察和核對；對實際活動及結(jié)果的驗證；數(shù)據(jù)的匯總、分析、圖表和業(yè)績指標；來自其他方面的報告，如顧客反饋、外部報告和中間商的評價； 記錄 —— 清楚、全面、易懂，便于查閱、追溯；準確、具體；及時、當(dāng)聲記； 審核證據(jù)與審核發(fā)現(xiàn) —— 整理、分析、篩選、保存。 43 ? 審核質(zhì)量目標 ? 質(zhì)量管理體系的出發(fā)點和終結(jié)點均為質(zhì)量目標 ? 出發(fā)點：體系和過程策劃的目標； ? 終結(jié)點：體系和過程的有效性 ? 質(zhì)量目標策劃 ? 組織是否規(guī)定了總體質(zhì)量目標，是否反映了質(zhì)量方針并與組織的總體經(jīng)營目標包括顧客期望一致、對應(yīng)與協(xié)調(diào)？ ? 質(zhì)量目標是否在相關(guān)職能和層次上分解 ？ 44 ? 相關(guān)職能：產(chǎn)品實現(xiàn)策劃、與產(chǎn)品有關(guān)要求確定和評審、設(shè)計和開發(fā)、采購、生產(chǎn)和服務(wù)提供、監(jiān)視和測量裝置的控制、顧客滿意的監(jiān)視、過程和產(chǎn)品的監(jiān)視和測量、人員培訓(xùn)、設(shè)備維護、現(xiàn)場管理、數(shù)據(jù)分析等（與部門職責(zé)和權(quán)限 /過程有關(guān)） ? 相關(guān)層次通常包括管理、執(zhí)行和作業(yè)三類層次（與組織結(jié)構(gòu)有關(guān)） ? 注意：分解不到位，對具體職能或?qū)哟钨|(zhì)量目標的分解不圍繞總目標展開；或在分解時沒有分解具體可考核職能或?qū)哟? ? 將相關(guān)理解為所有職能和層次，將質(zhì)量目標牽強附會予以分解，導(dǎo)致過度“管理”現(xiàn)象 45 ? 質(zhì)量目標不一定以“質(zhì)量目標”這一特定的文件化形式出現(xiàn)，它可以通過經(jīng)營計劃、管理評審的輸出、年度預(yù)算等形式出現(xiàn)，審核員只要判斷其是否充分滿足 了標準 ? 質(zhì)量目標是否可測量予以關(guān)注 ,當(dāng)然這種測量既可以是定量的 ,也可以是定性的 . ? 量化的目標如果沒有相應(yīng)的測量方法同樣是不可測量的 . 46 ? 審核組應(yīng)收集足夠的證據(jù)證實組織的質(zhì)量目標是真實可信的 ,并確認組織建立的體系能夠確保質(zhì)量目標的實現(xiàn) . ? 質(zhì)量目標是動態(tài)的 ,需要根據(jù)當(dāng)前的經(jīng)營狀況和持續(xù)改進的要求進行適時更新 .審核中應(yīng)牢記質(zhì)量方針、質(zhì)量目標的動態(tài)更新方面和組織對于持續(xù)改進的承諾之間存在著明確的聯(lián)系。 ? 審核方法： 調(diào)閱近 6個月的進貨不合格品統(tǒng)計分析資料，驗證是否統(tǒng)計這方面的數(shù)據(jù)，如何分析，對分析的結(jié)果如何利用，包括采取必要的糾正、預(yù)防或改進措施。 ? 程序是否得到實施和保持： n 在采購產(chǎn)品清單中，所有采購產(chǎn)品是否都有明確的供方。 ? 檢查項目、證據(jù)通常應(yīng)與程序文件條款相對應(yīng)證據(jù)及方法應(yīng)與檢查項目相對應(yīng) ? 檢查依據(jù)的確定 24 編制檢查表注意事項 (a~f) a) 審核區(qū)域的檢查過程不能遺漏。檢查表應(yīng)列出與審核目的有關(guān)的項目和要點，以確保審核覆蓋面的完整和代表性； b) 緊扣審核主題，確保審核計劃兌現(xiàn)； c) 減少審核偏見，提高審核效能； d) 確定審核思路和審核策略，提高審核系統(tǒng)性和有效性。 17 表 5 1 R S 公司質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核 2023 年度計劃（集中式） 審核目的 評價新質(zhì)量管理體系運行的符合性、有效性，在 2023 年 8 月第三方審核前一個月糾正不合格項 審核范圍 公司叉車產(chǎn)品設(shè)計、制造、安裝和服務(wù)所涉及的公司內(nèi)各部門、分廠、場所和過程 審核準則 I S O 900 1: 200 0 ；公司質(zhì)量管理體系文件；適用的法律、法規(guī)；顧客投訴 審核組 審核組長 :張文（管理者代表） 副組長 :李剛、季成 第 1 組組長 :張文 第 2 組組長 :李剛 第 3 組組長 : 季成 第 1 組組員 :張剛 / 張紅 第 2 組組員 :李立 / 李江 第 3 組組員 :季正 / 季青 實施項目及要點 時間要點 負責(zé)人 協(xié)助人 1 編制部門內(nèi)審檢查表 4 月上旬 李剛 各內(nèi)審員 2 開展質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核 4 月中旬 張文 李剛 李成 3 不合格項糾正 5 月中旬前 各部門負責(zé)人 —— 4 跟蹤審核 5 月下旬 季成 內(nèi)審員 5 完善各部門內(nèi)審檢查表 6 月上旬 李剛 —— 6 開展第二次質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核 7 月上旬 張文 李剛 季成 7 不合格項糾正 7 月中旬 各部門負責(zé)人 —— 8 跟蹤審核 7 月下旬 李剛 內(nèi)審員 9 開展管理評審 8 月上旬 總經(jīng)理 張 文 10 接受第三方正式審核 8 月下旬 張文 各部門 備注 編制人：李剛 批準人：張文 批準日期： 2023 年 2 月 1 日 18 表 5 2 R S 公司質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核 2023 年度計劃（滾 動式） 編制人：李剛 批準人：張文 2023 年 1 月 22 日 被審部門 I S O 900 1 審核條款 1 月 2月 3月 4月 5月 6月 7月 8月 9月 10月 11月 12月 總經(jīng)理 ， ， ， ， ， ， ， ， ★ ◇ ◇ 管理者代表 ， ， ， ， ， 5 . ， ★ ◇ ◇ 公司辦 ， ， ， ， ， ， ， ， ， ， ■ ◇ ◇ 銷售部 ， ， ， ， ， ■ ◇ ◇ 技術(shù)部 ， ， ， ， ， ， ， ▲ ◇ ◇ 生產(chǎn)部 ， ， ， ， ▲ ◇ ◇ 供應(yīng)部 ， ， ， ▲ ◇ ◇ 品質(zhì)部 ， ， ， ， ， ， ， ， △ ◇ ◇ 動力部 ， ， △ ◇ ◇ 財務(wù)部 ， ， ， △ ◇ ◇ 前處理分廠 ， ， ， ， ， ， ， ， ◇ ◇ ◇ 二橋分廠 ， ， 7. ， ， ， ， ， ， ◇ ◇ ◇ 總裝分廠 ， ， ， ， ， ， ， ， ◇ ◇ ◇ 熱加工分廠 ， ， ， ， ，