私募基金員工個人交易制度-免費閱讀
【正文】 第三十一條 本制度首次頒布執(zhí)行后，所有員工應在 10個工作日內如實填寫《員工首次申報股票 /基金 /個人股權投資情況備案表》（具體格式見附件 1）和《員工和親屬基本信息申報表》（具體格式見附件 2），向公司申報其所持有的股票、基金和個人股權投資情況，以及直系親屬的詳細信息。 第二十八條 如員工違反法律法規(guī)規(guī)定和本管理制度，公司將視情節(jié) 嚴重情況給予罰款或 /和紀律處分。 第二十四條 公司在檢查員工的證券投資和股權投資行為以及員工直系親屬的股票投資行為時，若發(fā)現存在利益沖突可能的，有權要求員工限期對該投資行為作出處置。 第二十一條 公司應當在基金合同生效公告、上市交易公告書以及相關基金半年度報告和年度報告中披露下列信息： 本公司基金從業(yè)人員持有基金份額的總量及占該只基金總份額的比 例； 本公司高級管理人員、基金投資和研究部門負責人持有該只基金份額總量的數量區(qū)間； 該只基金的基金經理持有該只基金份額總量的數量區(qū)間。）任職期間，上述信息如有變化，員工應在 3個工作日內重新填寫該表，并上報公司。 第十一條 公司員工投資本公司所管理基金的，其投資行為所適用的認（申）購、轉換或贖回費率等應按照基金合同、基金招募說明書、基金公告等規(guī)定執(zhí)行。 第二章 交易行為 準則 第六條 公司員工應自覺遵守法律法規(guī)、相關監(jiān)管規(guī)定和公司規(guī)章制度的要求，只能從事法律法規(guī)和相關監(jiān)管規(guī)定允許的交易行為。 第三條 本制度適用范圍為全體與公司建立正式勞動關系的員工，包括與公司簽訂正式勞動合同的員工及派遣制員工（以下統(tǒng)稱 “員工 ”）。 第十 條 公司員工持有一只基金份額的期限不得少于 6個月，持有期不足 6個月的，不得賣出、贖回或轉換為其他基金；公司高級管理人員持有公司管理的基金份額以及基金經理持有本人管理的基金份額的期限不得少于 1年。 第四章 交易信息報告、備案管理和信息披露 第十六條 員工應如實填寫《員工首次申報股票 /基金 /
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