銀行股份有限公司ⅹⅹ年度內(nèi)部控制評價報告-免費閱讀
【正文】 部分缺陷涉及系統(tǒng)開發(fā)、制度流程建設等原因未在上年度完成整改， 針對尚未整改完成的缺陷，本行將按照整改計劃進行整改，并通過強化檢查監(jiān)督等措施持續(xù)推動。一聲譽影響方面，負面消息在局部地區(qū)傳播，且持 續(xù)一定時間，對企業(yè)聲譽造成輕微損害?！曌u影響方面，負面消息流傳廣泛，且持續(xù)時間長，并引起政府或監(jiān)管機構調(diào)查，同時引發(fā)重大訴訟，對企業(yè)聲譽造成無法彌補的損害。 —注冊會計師發(fā)現(xiàn)但未被內(nèi)部控制識別導致當期財務報告中的重大錯報。 內(nèi)部控制審計意見是否與公司對財務報告內(nèi)部控制有效性的評價結論一致V是□否 內(nèi)部控制審計報告對非財務報告內(nèi)部控制重大缺陷的披露是否與公司內(nèi)部控制評價報告披露一致V是□否(一). 內(nèi)部控制評價范圍公司按照風險導向原則確定納入評價范圍的主要單位、業(yè)務和事項以及高風險領域。經(jīng)理層負責組織 領導企業(yè)內(nèi)部控制的日常運行。公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證本報告內(nèi)容不存 在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對報告內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶法 律責任。 納入評價范圍的主要單位包括：總行35個業(yè)務和管理部門、2家專營機構、13家分行及其所屬支 行、總行營業(yè)部、以及4家并表附屬機構。重要缺陷 以下任一情況可視為內(nèi)部控制可能存在重要缺陷的判斷標準：—未依照公認會計準則選擇和應用會計政策或應用的控制無效?！到y(tǒng)數(shù)據(jù)方面，可能造成直接或潛在的嚴重負面影響，導致嚴重偏離控制目標 的內(nèi)部控制缺陷。一系統(tǒng)數(shù)據(jù)方面，可能造成直接或潛在 的負面影響輕微，對業(yè)務正常運營影響輕微。 本年度內(nèi)部控制運行情況及下一年度改進方向V適用□不適用ⅩⅩ年本行聘請了安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）對公司內(nèi)部控制有效性進行了審計，在 公司層面、流程層面和信息科技層面展開了內(nèi)部控制審計工作，并對風險和流程進行了梳理與更新，覆 蓋到本行與財務報告相關的所有重大業(yè)務領域和流程。對于上年度內(nèi)部控制評價發(fā)現(xiàn)的一般缺陷，本 行已制定整改計劃，整改效果良好。一信息真實完整方面，因缺陷本身導致信息準確性有輕微影響，但不會影 響信息內(nèi)外部使用者的判斷?！畔⒄鎸嵧暾矫妫蛉毕荼旧韺е洛e誤信息致使內(nèi)外部信息使用者做出截
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