銀行股份有限公司ⅹⅹ年度內(nèi)部控制評價報告(文件)
【正文】 大缺陷認定情況，于內(nèi)部控制評價報告基準日，公司未發(fā)現(xiàn)非財務(wù) 報告內(nèi)部控制重大缺陷。公司內(nèi)部控制的目標是合理保證經(jīng)營管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財務(wù)報告及相關(guān)信息真實完整，提 高經(jīng)營效率和效果，促進實現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。按照企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系的規(guī)定，建立健全和有效實施內(nèi)部控制，評價其有效性，并如實披露內(nèi) 部控制評價報告是公司董事會的責任。監(jiān)事會對董事會建立和實施內(nèi)部控制進行監(jiān)督。由于內(nèi)部控制存在的固有局限性，故僅能為實現(xiàn)上述目標提供 合理保證。 自內(nèi)部控制評價報告基準日至內(nèi)部控制評價報告發(fā)出日之間影響內(nèi)部控制有效性評價結(jié)論的因素□適用V不適用自內(nèi)部控制評價報告基準日至內(nèi)部控制評價報告發(fā)出日之間未發(fā)生影響內(nèi)部控制有效性評價結(jié)論 的因素。 重點關(guān)注的髙風險領(lǐng)域主要包括：財務(wù)報告內(nèi)部控制制度體系的健全性、資產(chǎn)類業(yè)務(wù)、負債類業(yè)務(wù)、中間類業(yè)務(wù)、運營管理、資金資 本市場業(yè)務(wù)、信息科技管理等方面?！虺霈F(xiàn)對投資人判斷產(chǎn)生誤導(dǎo)的錯報，對已公布的財務(wù)報告進行更正?！獪贤ê蟮闹匾毕輿]有在合理的期間得到糾正?！畔⒄鎸嵧暾矫?，因缺陷本身導(dǎo)致錯誤信息致使內(nèi)外部信息使用者做出截然 相反的決策，造成不可挽回的決策損失?！畔⒄鎸嵧暾矫?，因缺陷本身導(dǎo)致錯誤信息可能會影響使用者對于事物性質(zhì)的判斷，在一定程度上導(dǎo)致錯誤的決策，甚至做出重大的錯誤決策。一信息真實完整方面，因缺陷本身導(dǎo)致信息準確性有輕微影響，但不會影 響信息內(nèi)外部使用者的判斷。本行已制定整改計劃，積極整改中。對于上年度內(nèi)部控制評價發(fā)現(xiàn)的一般缺陷，本 行已制定整改計劃，整改效果良好。2016年，本行將根據(jù)外部環(huán)境變化、業(yè)務(wù)發(fā)展和管理需求，進一步完善內(nèi)部控制體系，優(yōu)化內(nèi)部 控制環(huán)境、強化各項風險管理和內(nèi)部控制措施、加強內(nèi)部監(jiān)督，提升內(nèi)控管理水平，促進本行健康、可 持續(xù)發(fā)展。 本年度內(nèi)部控制運行情況及下一年度改進方向V適用□不適用ⅩⅩ年本行聘請了安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）對公司內(nèi)部控制有效性進行了審計，在 公司層面、流程層面和信息科技層面展開了內(nèi)部控制審計工作，并對風險和流程進行了梳理與更新，覆 蓋到本行與財務(wù)報告相關(guān)的所有重大業(yè)務(wù)領(lǐng)域和流程。本行已制定整改計劃，積極
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