銀行股份有限公司ⅹⅹ年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告(文件)
【正文】 大缺陷認(rèn)定情況，于內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日，公司未發(fā)現(xiàn)非財(cái)務(wù) 報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷。公司內(nèi)部控制的目標(biāo)是合理保證經(jīng)營(yíng)管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)完整，提 高經(jīng)營(yíng)效率和效果，促進(jìn)實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。按照企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系的規(guī)定，建立健全和有效實(shí)施內(nèi)部控制，評(píng)價(jià)其有效性，并如實(shí)披露內(nèi) 部控制評(píng)價(jià)報(bào)告是公司董事會(huì)的責(zé)任。監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)建立和實(shí)施內(nèi)部控制進(jìn)行監(jiān)督。由于內(nèi)部控制存在的固有局限性，故僅能為實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)提供 合理保證。 自內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日至內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告發(fā)出日之間影響內(nèi)部控制有效性評(píng)價(jià)結(jié)論的因素□適用V不適用自內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日至內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告發(fā)出日之間未發(fā)生影響內(nèi)部控制有效性評(píng)價(jià)結(jié)論 的因素。 重點(diǎn)關(guān)注的髙風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域主要包括：財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制制度體系的健全性、資產(chǎn)類業(yè)務(wù)、負(fù)債類業(yè)務(wù)、中間類業(yè)務(wù)、運(yùn)營(yíng)管理、資金資 本市場(chǎng)業(yè)務(wù)、信息科技管理等方面。—因出現(xiàn)對(duì)投資人判斷產(chǎn)生誤導(dǎo)的錯(cuò)報(bào)，對(duì)已公布的財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行更正。—溝通后的重要缺陷沒有在合理的期間得到糾正?！畔⒄鎸?shí)完整方面，因缺陷本身導(dǎo)致錯(cuò)誤信息致使內(nèi)外部信息使用者做出截然 相反的決策，造成不可挽回的決策損失?！畔⒄鎸?shí)完整方面，因缺陷本身導(dǎo)致錯(cuò)誤信息可能會(huì)影響使用者對(duì)于事物性質(zhì)的判斷，在一定程度上導(dǎo)致錯(cuò)誤的決策，甚至做出重大的錯(cuò)誤決策。一信息真實(shí)完整方面，因缺陷本身導(dǎo)致信息準(zhǔn)確性有輕微影響，但不會(huì)影 響信息內(nèi)外部使用者的判斷。本行已制定整改計(jì)劃，積極整改中。對(duì)于上年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)的一般缺陷，本 行已制定整改計(jì)劃，整改效果良好。2016年，本行將根據(jù)外部環(huán)境變化、業(yè)務(wù)發(fā)展和管理需求，進(jìn)一步完善內(nèi)部控制體系，優(yōu)化內(nèi)部 控制環(huán)境、強(qiáng)化各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制措施、加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督，提升內(nèi)控管理水平，促進(jìn)本行健康、可 持續(xù)發(fā)展。 本年度內(nèi)部控制運(yùn)行情況及下一年度改進(jìn)方向V適用□不適用ⅩⅩ年本行聘請(qǐng)了安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)公司內(nèi)部控制有效性進(jìn)行了審計(jì)，在 公司層面、流程層面和信息科技層面展開了內(nèi)部控制審計(jì)工作，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和流程進(jìn)行了梳理與更新，覆 蓋到本行與財(cái)務(wù)報(bào)告相關(guān)的所有重大業(yè)務(wù)領(lǐng)域和流程。本行已制定整改計(jì)劃，積極
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