銀行股份有限公司ⅹⅹ年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告-全文預(yù)覽
【正文】 整改中。一系統(tǒng)數(shù)據(jù)方面，可能造成直接或潛在 的負(fù)面影響輕微，對(duì)業(yè)務(wù)正常運(yùn)營(yíng)影響輕微?！到y(tǒng)數(shù)據(jù)方面，可能造成的直接或潛在的負(fù)面影響嚴(yán)重程度低于重大缺陷，但 仍有可能導(dǎo)致公司偏離控制目標(biāo)的內(nèi)部控制缺陷?！到y(tǒng)數(shù)據(jù)方面，可能造成直接或潛在的嚴(yán)重負(fù)面影響，導(dǎo)致嚴(yán)重偏離控制目標(biāo) 的內(nèi)部控制缺陷。一般缺陷 除上述情況以外的缺陷可視為一般缺陷。重要缺陷 以下任一情況可視為內(nèi)部控制可能存在重要缺陷的判斷標(biāo)準(zhǔn)：—未依照公認(rèn)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則選擇和應(yīng)用會(huì)計(jì)政策或應(yīng)用的控制無(wú)效。□是V否公司董事會(huì)根據(jù)企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系對(duì)重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的認(rèn)定要求，結(jié)合公司規(guī) 模、行業(yè)特征、風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受度等因素，區(qū)分財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制和非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制，研究確 定了適用于本公司的內(nèi)部控制缺陷具體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，并與以前年度保持一致。 納入評(píng)價(jià)范圍的主要單位包括：總行35個(gè)業(yè)務(wù)和管理部門、2家專營(yíng)機(jī)構(gòu)、13家分行及其所屬支 行、總行營(yíng)業(yè)部、以及4家并表附屬機(jī)構(gòu)。 公司于內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日，是否存在財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷□是V否 財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制評(píng)價(jià)結(jié)論V有效□無(wú)效根據(jù)公司財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷的認(rèn)定情況，于內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日，不存在財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi) 部控制重大缺陷，董事會(huì)認(rèn)為，公司已按照企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系和相關(guān)規(guī)定的要求在所有重大方面保持了有效的財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制。公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證本報(bào)告內(nèi)容不存 在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶法 律責(zé)任。ⅩⅩ銀行股份有限公司ⅩⅩ年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告ⅩⅩ銀行股份有限公司全體股東：根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其配套指引的規(guī)定和其他內(nèi)部控制監(jiān)管要求（以下簡(jiǎn)稱企業(yè)內(nèi)部 控制規(guī)范體系），結(jié)合本公司（以下簡(jiǎn)稱公司）內(nèi)部控制制度和評(píng)價(jià)辦法，在內(nèi)部控制日常監(jiān)督和專項(xiàng) 監(jiān)督的基礎(chǔ)上，我們對(duì)公司ⅩⅩ年12月31日（內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日）的內(nèi)部控制有效性進(jìn)行了評(píng)價(jià)。經(jīng)理層負(fù)責(zé)組織 領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)內(nèi)部控制的日常運(yùn)行。此外，由于情況的變化可能導(dǎo)致內(nèi)部控制變得不恰當(dāng)，或?qū)刂普吆统绦蜃裱某潭冉档停?根據(jù)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)結(jié)
環(huán)評(píng)公示相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1