【正文】 簽收人： 年 月 日附表 6：中國人壽保險股份有限公司XX公司銀行保險業(yè)務(wù)系列晉升主管系列申請表申請日期： 編號：一、申請人填寫所屬類別□客戶經(jīng)理 □保險規(guī)劃師 姓名性別銷售人員代碼所在單位、部門全稱《保險銷售從業(yè)人員資格證書》編號 如有，則填寫。附表2：中國人壽保險股份有限公司XX公司銀行保險簽約銷售人員信息統(tǒng)計表 經(jīng)營單位： 編號：銷售人員姓名銷售人員代碼新簽合同期限（年月日至年月日）新簽合同編號經(jīng)辦人及辦理日期續(xù)簽合同期限（年月日至年月日）續(xù)簽合同編號經(jīng)辦人及辦理日期注：可根據(jù)需要增加附頁。業(yè)務(wù)系列人員被扣分的，其各級主管扣520分。：其服務(wù)的保險規(guī)劃師團隊成員（含主管本人）當月平均活動量達成率至少達到90%，每降低1個百分點扣5分，直到該項目得分為0。（四）團隊舉績率主管管轄團隊當月團隊舉績率至少達到60%，每降低1個百分點扣1分，直到該項目得分為0。無故遲到或早退一次扣1分，因病或因事（未經(jīng)公司同意）未到一次扣2分，無故缺席一次扣5分，直到該項目得分為0。 第三條 待解約保險規(guī)劃師在正式解約前須與所在公司完成以下交接（一）歸還所有業(yè)務(wù)單證（包括空白和作廢單證）；（二）確認已將所有保單送達客戶；（三）交還《保險銷售從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書》；（四）歸還已領(lǐng)用物品；（五）交回客戶資料；（六）公司規(guī)定的其他材料；（七）配合公司完成對其服務(wù)客戶的回訪工作。（二）符合條件的待簽約人員應(yīng)按公司要求參加培訓(xùn)，并通過培訓(xùn)考試。第四十六條 各地市級分公司結(jié)合本公司實際情況，可以對本《辦法》中《保險規(guī)劃師月度考評細則》（附件2）帶有“ ”的考評分值進行調(diào)整，并報省級分公司備案。第四十二條 本《辦法》中委托報酬及考核標準共有4個版本供各省使用。（六）本《辦法》中的“有效人力”是指初級及以上職級業(yè)務(wù)系列人員和各級主管系列人員。若寬限期結(jié)束后仍未達到區(qū)經(jīng)理維持條件的，則統(tǒng)一調(diào)降為高級部經(jīng)理，隨后按部經(jīng)理級主管系列人員晉升與考核規(guī)則進行考核。部經(jīng)理在最近1個考核期達到以下條件的，維持原職級；未達到以下條件的，給予1個季度的寬限期。（二）組經(jīng)理級主管的職級晉升條件組經(jīng)理級主管在最近1個考核期達到以下條件的，自次月起晉升為上一檔組經(jīng)理級主管。（五）按照公司《銷售人員違規(guī)處理規(guī)定》，保險規(guī)劃師違規(guī)行為達到規(guī)定標準的，進行相應(yīng)職級處理或解除代理合同。寬限期結(jié)束后，仍未達到初級維持條件的，直接解除代理合同。當月10日（含）之前簽訂代理合同的，當月算一個考核月；否則從次月開始起算。年度展業(yè)獎比例按個人年度月均FYC分檔設(shè)置，具體分檔標準由各省級分公司根據(jù)自身費用情況制定。、月度綜合考評得分/100均以100%為上限。（二）培育關(guān)系和育成關(guān)系存續(xù)期間，原主管不再繼續(xù)擔任主管的，培育關(guān)系和育成關(guān)系提前終止，相關(guān)利益終止發(fā)放。（含），團隊架構(gòu)、業(yè)績、人力統(tǒng)一按100%計入。（三）部經(jīng)理育成關(guān)系存續(xù)期間，第136月，直接育成人對被育成理財部的業(yè)績享有育成津貼，且被育成理財部的團隊架構(gòu)、業(yè)績、人力按時間段分比例計入其直接育成人管轄的理財部或直轄部的季度職級維持考核，但不計入季度職級晉升考核。2. 組經(jīng)理級育成關(guān)系建立后的第712月（含），業(yè)績、人力計入比例統(tǒng)一為50%。（四）準組經(jīng)理培育關(guān)系存續(xù)期內(nèi)，培育人職級晉升的，培育津貼繼續(xù)發(fā)放。第二十五條 準組經(jīng)理培育關(guān)系各級主管（準組經(jīng)理除外）直接管轄的業(yè)務(wù)系列人員晉升為準組經(jīng)理時，新晉升準組經(jīng)理（被培育人）與原主管（培育人）建立準組經(jīng)理培育關(guān)系。第二十四條 推薦關(guān)系公司現(xiàn)有人員（推薦人）與其推薦的人員（被推薦人）之間形成推薦關(guān)系，推薦關(guān)系可以多重。如造成損失，應(yīng)當承擔相關(guān)責任。中級及以上職級業(yè)務(wù)系列人員符合晉升準組經(jīng)理條件的可申請轉(zhuǎn)為準組經(jīng)理；主管系列人員主動申請轉(zhuǎn)換為業(yè)務(wù)系列或不適合擔任主管系列而須轉(zhuǎn)換為業(yè)務(wù)系列的，則根據(jù)最近一次考核期的個人業(yè)績情況轉(zhuǎn)換至對應(yīng)業(yè)務(wù)系列職級。同級各檔主管系列人員不隸屬。各經(jīng)營單位可根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，設(shè)置理財區(qū)、理財部和理財組三級團隊，分別由區(qū)經(jīng)理級主管、部經(jīng)理級主管和組經(jīng)理級主管履行團隊管理職責。本《辦法》中相關(guān)用語簡稱如下： “職級評估和認定”簡稱為“考核”，“職級提升”簡稱為“晉升”，“職級下降”簡稱為“降級”。第三條 第四第五本《辦法》所稱“職級”是指保險規(guī)劃師達到公司規(guī)定的委托代理標準時所對應(yīng)的級別。第七條 本《辦法》和相關(guān)內(nèi)容均不直接或間接構(gòu)成公司與保險規(guī)劃師之間存在勞動合同關(guān)系或勞動關(guān)系的依據(jù)。（二）主管系列人員的職級設(shè)置分為三級八檔。（二）部經(jīng)理級主管；；、輔導(dǎo)和激勵；；；。第十八條 具有下列情形之一者不得簽約：（一）有犯罪記錄或不良嗜好的；（二）從業(yè)期間有不良記錄、不道德從業(yè)行為或因違反相關(guān)管理規(guī)定被銀行、保險公司或其他單位解除勞動關(guān)系或代理關(guān)系的；（三）曾被吊銷或撤銷《保險銷售從業(yè)人員資格證書》的；（四）因違反公司《銷售人員違規(guī)處理規(guī)定》而被公司解約的；（五）解約不足12個月又重新申請簽約的；（六）有兩次（含）以上解約記錄的。第二十二條 保險規(guī)劃師簽約、解約事項及流程詳見附件1。推薦關(guān)系存續(xù)期間，直接推薦人對被推薦人的業(yè)績享有增員獎勵。若準組經(jīng)理在培育關(guān)系存續(xù)期第9個月結(jié)束后的季度職級考核中仍未達到晉升組經(jīng)理考核條件的，則該準組經(jīng)理及其直接管轄的業(yè)務(wù)系列人員全部回歸原主管直轄組，培育關(guān)系終止。（二）組經(jīng)理級育成關(guān)系存續(xù)時間為36個月（含第36個月），36個月后，組經(jīng)理級育成關(guān)系終止。（一）部經(jīng)理級育成關(guān)系成立的前提是育成人為主管且被育成人由組經(jīng)理級主管晉升為部經(jīng)理級主管。若主管A管轄的部經(jīng)理B晉升為區(qū)經(jīng)理，B的直轄部以及與其存在多代部經(jīng)理級育成關(guān)系的部團隊構(gòu)成新的理財區(qū)，A與B建立直接區(qū)經(jīng)理級育成關(guān)系；A直接育成B，若主管B再直接育成C，則A與C形成間接區(qū)經(jīng)理級育成關(guān)系；依此類推。若在育成關(guān)系存續(xù)時間期限內(nèi)，兩者再次晉升且育成人先于或與被育成人同時晉升，原育成關(guān)系恢復(fù)；若在育成關(guān)系存續(xù)時間期限內(nèi)，兩者未再次晉升或被育成人先于育成人晉升，則原育成關(guān)系終止。（三）新簽約保險規(guī)劃師的簽約時間在當月10日（含）之前的職級津貼按全月計發(fā)；在10日20日（含）的，職級津貼按簽約時確認職級津貼基數(shù)的50%計發(fā)；在20日之后的，職級津貼從次月計發(fā)。直接推薦人增員獎勵=被推薦人月FYC增員獎勵比例增員獎勵比例（%）第112個月第1324個月第2536個月第3748個月第4960個月54321推薦關(guān)系存續(xù)期間，直接推薦人或被推薦人終止代理合同的，增員獎勵停發(fā)。保險規(guī)劃師的月度考評方式按照《保險規(guī)劃師月度考評細則》（見附件2）各項規(guī)定執(zhí)行。（二）保險規(guī)劃師的季度考核分為職級維持考核和職級晉升考核。如參加，則按1個完整季度考核。中級及以上未達到以下條件的，調(diào)降為下一業(yè)務(wù)系列職級；初級業(yè)務(wù)系列人員未達到以下條件的，不再調(diào)降為見習保險規(guī)劃師，給予1個季度的寬限期；若寬限期結(jié)束后仍未達到初級業(yè)務(wù)系列職級維持條件的，解除代理合同。（二）部經(jīng)理級主管的職級晉升條件部經(jīng)理在最近1個考核期達到以下條件的，自次月起晉升為高級部經(jīng)理。 指標當前職級檔次個人考核指標團隊考核指標綜合保單續(xù)收率月度綜合考評結(jié)果任當前檔次時間直接育成且留存區(qū)經(jīng)理最低管轄理財部數(shù)量（含直轄部）理財區(qū)季度FYC理財區(qū)最低有效人力直轄部最低有效人力區(qū)經(jīng)理90%至少一次良好及以上，無不達標6個月（含）以上13280Q8021（三）區(qū)經(jīng)理級主管的職級維持條件高級區(qū)經(jīng)理在最近1個考核期達到以下條件的，維持原職級 ；未達到以下條件的，給予1個季度的寬限期。由省級分公司確定納入FYC統(tǒng)計范圍的附加險和短期險險種。若當月之前的第14個月沒有期交業(yè)務(wù)，當月保單續(xù)收率記作100%。若取消限時要求，各級育成津貼比例按原職級標準的80%計發(fā)；取消限時要求后，超出育成津貼發(fā)放年限后的育成津貼統(tǒng)一按相應(yīng)職級最后1年標準的80%計發(fā)。附件1 保險規(guī)劃師簽約和解約實施流程第一條 待簽約保險規(guī)劃師在正式簽約前須提供下列材料（一）《銀行保險銷售人員登記表》；（二）本人身份證、最高學(xué)歷證明原件和復(fù)印件；（三）近期一寸免冠照片；（四）公司認為必需的其他資料。（五）完成代理合同簽約后，公司核發(fā)《保險銷售從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書》。主管系列人員包括團隊會議及培訓(xùn)達到率、團隊舉績率、團隊管理、業(yè)務(wù)品質(zhì)。 ：每個工作日按要求填寫工作日志。無故未按時簽批的，一人次扣3分。如發(fā)現(xiàn)客戶資料存在不真實或不完整的，發(fā)現(xiàn)一例扣10分，直至月度考評得分為0。如無，可為空。待解約人簽名： 年 月 日