證券投資基金從業(yè)考試證券投資基金真題-免費(fèi)閱讀
【正文】 A. 實(shí)收資本不少于三億元 B. 經(jīng)營(yíng)狀況良好 C. 無(wú)不良記錄 D. 屬于依法設(shè)立的證券公司、信托投資公司 E. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其它條件 答案：A B C E 109。 A. 恰當(dāng)?shù)卦O(shè)立交易制度來(lái)保障交易的公平，使投資者都能夠平等 B. 保證交易價(jià)格形成的公平性 C. 發(fā)現(xiàn)、防止和懲罰操縱市場(chǎng)和其他導(dǎo)致市場(chǎng)交易不公平的行為 D. 保證市場(chǎng)信息的即時(shí)公布、廣泛傳播和有效反映于市場(chǎng)價(jià)格中 E. 推進(jìn)市場(chǎng)的有效性和保證市場(chǎng)高透明度 答案： A B C 105。 答案：A B 101。 A. 無(wú)形性 B. 專(zhuān)業(yè)性 C. 多樣性 D. 易消失性 E. 持久性 答案： A B C D 97?；鹜泄苋讼蚧鸸芾砣撕椭袊?guó)證監(jiān)會(huì)提供的不定期報(bào)告有_________。公司內(nèi)部控制制度由________等部分組成。投資決策委員會(huì)的功能是________。 E. 任何情況下都不可以。 答案：B C E 78。根據(jù)基金投資范圍不同，基金可分為_(kāi)________。 C. 組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn) 、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)?；鸸芾砣诉x擇進(jìn)行披露信息的報(bào)刊在多長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)不得更換_________。夏普指數(shù)以_________作為基金風(fēng)險(xiǎn)的度量，給出了基金單位標(biāo)準(zhǔn)差的超額收益率。某附息債券面值為100元，票面年收益率10%，年付息一次，1月10日的債券全價(jià)（包括凈價(jià)與應(yīng)計(jì)利息，下同），6月10日到期一次還本付息，采取單利計(jì)算，則到期收益率為_(kāi)________。采用下列何種策略時(shí)，股價(jià)上升賣(mài)出股票，股價(jià)下跌賣(mài)入股票________。根據(jù)滿足投資者風(fēng)險(xiǎn)－回報(bào)目標(biāo)的要求，在對(duì)主要資產(chǎn)類(lèi)別的預(yù)期回報(bào)率、標(biāo)準(zhǔn)差和協(xié)方差的長(zhǎng)期預(yù)測(cè)的基礎(chǔ)之上，設(shè)定的有關(guān)資產(chǎn)混合以控制投資組合的整體風(fēng)險(xiǎn)和實(shí)現(xiàn)基金投資計(jì)劃的長(zhǎng)期目標(biāo)。 答案：A 45。后端收費(fèi)屬于___________，只不過(guò)在形式、時(shí)間上不是在申購(gòu)時(shí)而是在贖回時(shí)收取。根據(jù)《基金契約》，指數(shù)基金（或指標(biāo)股基金）應(yīng)將資產(chǎn)的__________用于指數(shù)化投資（或指標(biāo)股基金）?；鸸芾砉镜暮诵臉I(yè)務(wù)是_______。在我國(guó)，根據(jù)《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定，開(kāi)放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定的期限內(nèi)只接受申購(gòu)，不辦理贖回，但該期限最長(zhǎng)不得超過(guò)_____。2002年開(kāi)始，封閉式基金銷(xiāo)售中放棄“比例配售”而采用了“敞開(kāi)發(fā)售”方式的原因主要是_______。根據(jù)我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，除基金管理公司外，封閉式基金主要發(fā)起人從事證券投資、連續(xù)盈利的時(shí)間最短應(yīng)為_(kāi)_______。 A. 所持每份基金單位有一票 B. 基金持有人每人一票 C. 作為基金發(fā)起人的基金持有人具有否決權(quán) D. 作為基金托管人的商業(yè)銀行具有否決權(quán) 答案：A 17。我國(guó)，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，封閉式基金的設(shè)立主體為_(kāi)______。母基金之下設(shè)立若干子基金，各子基金獨(dú)立進(jìn)行投資決策，投資者可以根據(jù)自己的需要轉(zhuǎn)換子基金，不用支付轉(zhuǎn)換費(fèi)用的基金是________。 C. 證券投資基金實(shí)行專(zhuān)家理財(cái)，基金管理人沒(méi)有義務(wù)向基金持有人披露有關(guān)基金運(yùn)作信息。在我國(guó)香港特別行政區(qū)和英國(guó)，證券投資基金一般被稱為_(kāi)_________。 答案：C 4。 答案：D 7。 答案：C 11。 A. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)設(shè)立文件 B. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《基金管理公司法人許可證》 C. 中國(guó)人民銀行的批準(zhǔn)設(shè)立文件 D. 中國(guó)人民銀行頒發(fā)的《基金管理公司法人許可證》 答案： A 15。 答案： C 19。 答案：A 23。 答案：A 27。 答案：B 31。 答案： B 35。 答案：A 39。相對(duì)于實(shí)質(zhì)性審查制度，強(qiáng)制性信息披露的基本推論是__________。 答案： B 48。 －持有戰(zhàn)略 答案：B 51。 A. 能夠比較全面地把握證券價(jià)格的基本走勢(shì)，應(yīng)用起來(lái)相對(duì)簡(jiǎn)單 B. 同市場(chǎng)接近，考慮問(wèn)題比較直接 C. 預(yù)測(cè)的精度較高 D. 獲得利益的周期短 答案：A 59。 A. 將不同期限債券的到期收益率按償還期限連接成一條曲線，即是債券收益率曲線 B. 它反映了債券償還期限與收益的關(guān)系 C. 理論上應(yīng)當(dāng)采用零息債券的收益率來(lái)得到收益率曲線，以此反映市場(chǎng)的實(shí)際利率期限結(jié)構(gòu)D. 收益率曲線總是斜率大于零 答案：D 63。 答案：B 67。 %以上 % % % 答案：C 二。 E. 開(kāi)放式基金具有獨(dú)立法人資格 答案：A B C D 73。 A. 將本基金投資于其他基金、以基金資產(chǎn)進(jìn)行房地產(chǎn)投資、從事可能使基金資產(chǎn)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資、將基金資產(chǎn)投資
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