證券投資基金從業(yè)考試證券投資基金真題-免費閱讀
【正文】 A. 實收資本不少于三億元 B. 經(jīng)營狀況良好 C. 無不良記錄 D. 屬于依法設立的證券公司、信托投資公司 E. 中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其它條件 答案：A B C E 109。 A. 恰當?shù)卦O立交易制度來保障交易的公平，使投資者都能夠平等 B. 保證交易價格形成的公平性 C. 發(fā)現(xiàn)、防止和懲罰操縱市場和其他導致市場交易不公平的行為 D. 保證市場信息的即時公布、廣泛傳播和有效反映于市場價格中 E. 推進市場的有效性和保證市場高透明度 答案： A B C 105。 答案：A B 101。 A. 無形性 B. 專業(yè)性 C. 多樣性 D. 易消失性 E. 持久性 答案： A B C D 97?；鹜泄苋讼蚧鸸芾砣撕椭袊C監(jiān)會提供的不定期報告有_________。公司內(nèi)部控制制度由________等部分組成。投資決策委員會的功能是________。 E. 任何情況下都不可以。 答案：B C E 78。根據(jù)基金投資范圍不同，基金可分為_________。 C. 組合投資、分散風險 、風險共擔。基金管理人選擇進行披露信息的報刊在多長時間內(nèi)不得更換_________。夏普指數(shù)以_________作為基金風險的度量，給出了基金單位標準差的超額收益率。某附息債券面值為100元，票面年收益率10%，年付息一次，1月10日的債券全價（包括凈價與應計利息，下同），6月10日到期一次還本付息，采取單利計算，則到期收益率為_________。采用下列何種策略時，股價上升賣出股票，股價下跌賣入股票________。根據(jù)滿足投資者風險－回報目標的要求，在對主要資產(chǎn)類別的預期回報率、標準差和協(xié)方差的長期預測的基礎之上，設定的有關資產(chǎn)混合以控制投資組合的整體風險和實現(xiàn)基金投資計劃的長期目標。 答案：A 45。后端收費屬于___________，只不過在形式、時間上不是在申購時而是在贖回時收取。根據(jù)《基金契約》，指數(shù)基金（或指標股基金）應將資產(chǎn)的__________用于指數(shù)化投資（或指標股基金）?；鸸芾砉镜暮诵臉I(yè)務是_______。在我國，根據(jù)《開放式證券投資基金試點辦法》規(guī)定，開放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說明書規(guī)定的期限內(nèi)只接受申購，不辦理贖回，但該期限最長不得超過_____。2002年開始，封閉式基金銷售中放棄“比例配售”而采用了“敞開發(fā)售”方式的原因主要是_______。根據(jù)我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，除基金管理公司外，封閉式基金主要發(fā)起人從事證券投資、連續(xù)盈利的時間最短應為________。 A. 所持每份基金單位有一票 B. 基金持有人每人一票 C. 作為基金發(fā)起人的基金持有人具有否決權 D. 作為基金托管人的商業(yè)銀行具有否決權 答案：A 17。我國，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，封閉式基金的設立主體為_______。母基金之下設立若干子基金，各子基金獨立進行投資決策，投資者可以根據(jù)自己的需要轉(zhuǎn)換子基金，不用支付轉(zhuǎn)換費用的基金是________。 C. 證券投資基金實行專家理財，基金管理人沒有義務向基金持有人披露有關基金運作信息。在我國香港特別行政區(qū)和英國，證券投資基金一般被稱為__________。 答案：C 4。 答案：D 7。 答案：C 11。 A. 中國證監(jiān)會的批準設立文件 B. 中國證監(jiān)會頒發(fā)的《基金管理公司法人許可證》 C. 中國人民銀行的批準設立文件 D. 中國人民銀行頒發(fā)的《基金管理公司法人許可證》 答案： A 15。 答案： C 19。 答案：A 23。 答案：A 27。 答案：B 31。 答案： B 35。 答案：A 39。相對于實質(zhì)性審查制度，強制性信息披露的基本推論是__________。 答案： B 48。 －持有戰(zhàn)略 答案：B 51。 A. 能夠比較全面地把握證券價格的基本走勢，應用起來相對簡單 B. 同市場接近，考慮問題比較直接 C. 預測的精度較高 D. 獲得利益的周期短 答案：A 59。 A. 將不同期限債券的到期收益率按償還期限連接成一條曲線，即是債券收益率曲線 B. 它反映了債券償還期限與收益的關系 C. 理論上應當采用零息債券的收益率來得到收益率曲線，以此反映市場的實際利率期限結構D. 收益率曲線總是斜率大于零 答案：D 63。 答案：B 67。 %以上 % % % 答案：C 二。 E. 開放式基金具有獨立法人資格 答案：A B C D 73。 A. 將本基金投資于其他基金、以基金資產(chǎn)進行房地產(chǎn)投資、從事可能使基金資產(chǎn)承擔無限責任的投資、將基金資產(chǎn)投資
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