證券投資基金從業(yè)考試證券投資基金真題-wenkub.com
2025-06-07 02:35 本頁面
【正文】 A. 銷售業(yè)務(wù)資格監(jiān)管 B. 銷售員素質(zhì)監(jiān)管 C. 銷售行為監(jiān)管 D. 銷售業(yè)績監(jiān)管 E. 銷售效率監(jiān)管 答案：A C 110。 A. 無限責(zé)任公司 B. 有限合伙企業(yè) C. 有限責(zé)任公司 D. 股份有限公司 E. 無限合伙制 答案：C D 108。 A. 依法監(jiān)管原則 B. 自律性監(jiān)管為主，政府監(jiān)管為輔的原則 C. “三公”原則 監(jiān)管與自律并重原則 D. 監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則 答案：A C D E 106。 A. 基金管理人所在地 B. 基金托管人所在地 C. 上市交易的證券交易所 D. 有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)及其網(wǎng)點(diǎn) E. 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) 答案： A B C D 104。 A. 有利于完全消除證券市場系統(tǒng)性風(fēng)險 B. 有利于投資者的價值判斷 C. 防止信息濫用 D. 有利于監(jiān)督基金管理人的運(yùn)作 E. 有利于提高證券市場的效率 答案： B C D E 102。 A. 每日計(jì)提并累計(jì) B. 每周計(jì)提并累計(jì) C. 按周支付 D. 按月支付 E. 按年支付 答案：A D 100。 A. 申購費(fèi)用 B. 紅利再投資費(fèi)用 C. 轉(zhuǎn)換費(fèi) D. 贖回費(fèi) E. 托管費(fèi) 答案：A B C D 98。 A. 管理部門先設(shè)定具體的市場營銷目標(biāo)； B. 衡量企業(yè)在市場中的業(yè)績； C. 估計(jì)希望業(yè)績和實(shí)際業(yè)績之間存在差異的原因； D. 最后管理部門采取正確的行動，以此彌補(bǔ)目標(biāo)與業(yè)績之間的差距 E. 風(fēng)險控制 答案：A B C D 96。市場營銷觀念的三個支柱是_________。下列關(guān)于基金投資限制的說法中，正確的說法有__________。關(guān)于基金管理公司獨(dú)立董事制度，下列說法正確的有_________?；鸸緦?shí)行內(nèi)部監(jiān)察稽核的目的是_________。公司內(nèi)部控制系統(tǒng)一般包括________。基金管理公司完善的治理結(jié)構(gòu)必須體現(xiàn)的基本原則有_________。基金管理公司收取的管理費(fèi)和基金業(yè)績報酬直接取決于_________。 答案：A B 81。 答案： C D 79。 E. 進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱市場,通過關(guān)聯(lián)交易損害基金持有人的利益等 答案： A B C D E 77。根據(jù)我國《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，有下列事項(xiàng)之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會_________。下列關(guān)于公募基金的說法，那些是正確的________。關(guān)于開放式基金，下列哪些說法是正確的_________。多選題 71。根據(jù)現(xiàn)行“好人舉手制度”，發(fā)起設(shè)立基金管理公司的申請人提交自律承諾書的日期到提出基金管理公司設(shè)立申請之日的時間間隔原則上應(yīng)不少于________。開放式基金份額的申購采用________。夏普指數(shù)考慮的是總風(fēng)險，而特瑞諾指數(shù)考慮的是_________。從幾何上看，在收益率與系統(tǒng)風(fēng)險所構(gòu)成的坐標(biāo)系中，特瑞納指數(shù)實(shí)際上是無風(fēng)險收益率與________連線的斜率。在固定利率的付息債券收益率計(jì)算中，到期收益率（也就是內(nèi)含收益率）是被普遍采用的計(jì)算方法，關(guān)于這種計(jì)算方法敘述不正確的是_________。證券的 系數(shù)大于零表明__________。股票內(nèi)在價值的計(jì)算方法模型中，下列哪種假定股票永遠(yuǎn)支付固定的股利_________。資本市場直線的Y軸截距代表_________。 答案：C 50。資產(chǎn)組合理論的提出者是________?；鸨O(jiān)管“三公原則”中的公開原則是指___________。 A. 監(jiān)管當(dāng)局對基金投資者承擔(dān)的風(fēng)險負(fù)責(zé) B. 基金投資者在公開信息的基礎(chǔ)上“買者自負(fù)” C. 基金管理人對基金投資者承擔(dān)的風(fēng)險負(fù)責(zé) D. 基金托管人對基金投資者承擔(dān)的風(fēng)險負(fù)責(zé) 答案：B 44?；鸸乐禃r，其所持有的配股權(quán)證，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止______ 答案：A 42。建立基金品牌的最重要的因素是____________。我國的證券投資基金在全國銀行間同業(yè)拆借市場中的債券回購最長期限為_______。根據(jù)我國的相關(guān)法律和法規(guī)，一只投資基金持有一家上市公司的股票不得超過該基金資產(chǎn)凈值的_______。基金管理公司投資管理的基本目標(biāo)是_______。下列不屬于美國公司治理結(jié)構(gòu)特征的是______。基金公司的內(nèi)部機(jī)構(gòu)中最高投資決策機(jī)構(gòu)是_______。開放式基金名稱顯示投資方向的，基金的非現(xiàn)金資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)至少多大比例屬于該基金名稱所顯示的投資內(nèi)容_______。封閉式基金交易的價格變化單位為________。依據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，封閉式基金自批準(zhǔn)之日起應(yīng)在多長期限內(nèi)完成募集________。封閉式基金的發(fā)起人確定后，通過簽訂何種文件界定相互間的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系_________?；鹜顿Y者在進(jìn)行封閉式基金交易時，交易確認(rèn)和賬戶管理由下列何者承擔(dān)_______。 答案：A 18。我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，作為基
教學(xué)教案相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1