【正文】 35 / 44 彎管防腐生產(chǎn)加工竣工檔案組卷方案第一卷：企業(yè)資質(zhì)、管理類文件包括：竣工檔案編制說明（包括竣工檔案編制概況、編制依據(jù)、竣工檔案編制內(nèi)容等） ，營業(yè)執(zhí)照，法人代碼證，稅務(wù)登記證（國稅、地稅） ，組織機構(gòu)代碼證，合同，工程交工證書，交工主要實物量表，監(jiān)造批復(fù)，開工報告，停工報告，復(fù)工報告，完工報告，一般（大）事故處理鑒定記錄，建設(shè)單位管理文件一覽表，監(jiān)造單位管理文件，指令及回執(zhí)一覽表（回執(zhí)必須是原件） ，重要往來函件、傳真，生產(chǎn)總結(jié)（參見第 31 頁） 。5 項按類別（環(huán)氧粉末、膠粘劑、聚乙烯） 、批次依次排列。聲像檔案編制要求參見本規(guī)定 條執(zhí)行。生產(chǎn)總結(jié)應(yīng)包括以下內(nèi)容：1）工程概況2）生產(chǎn)特點3）主要工程實物量4）主要材料消耗與節(jié)超情況5）主要技術(shù)經(jīng)濟指標第二卷：原材料質(zhì)量證明文件（國內(nèi)甲供材、自購材）第一冊：板材質(zhì)量證明文件；板材質(zhì)量證明書匯總； 板材質(zhì)量證明書；原材料到貨與復(fù)檢對照表；板材復(fù)檢報告；監(jiān)造對原材料復(fù)檢的確認文件；5 項按到貨時間先后的批次排列組卷。如：第二卷：類物資調(diào)撥文件：第一冊組卷內(nèi)容為入庫驗收單，不同批次的物資、設(shè)備按照時間順序進行組卷。 其他組卷要求凡是單獨與項目經(jīng)理部、項目部、EPC 等單位簽署施工合同的乙方單位，竣工檔案單獨編制、組卷，不插入其他單位的竣工檔案中。原材料檢驗、復(fù)驗文件、自購設(shè)備的合格證、質(zhì)量證明文件、裝箱單、產(chǎn)品原材料材質(zhì)證明、檢驗/鑒定記錄/證書、測試報告、主要設(shè)備及其備品備件交接清單、圖紙、有關(guān)技術(shù)重要往來函件等包含在該卷內(nèi)。30 / 44第四卷：HSE 文件。聲像檔案編制要求參見本規(guī)定 條執(zhí)行。按照《中國石油管道建設(shè)項目經(jīng)理部石油天然氣管道工程建設(shè)項目竣工檔案標準表樣》中表格的順序及內(nèi)容進行編制，每個單位工程組成一卷，可分為若干冊。按照《中國石油管道建設(shè)項目經(jīng)理部石油天然氣管道工程建設(shè)項目竣工檔案標準表樣》中“各專業(yè)施工記錄表格”順序及內(nèi)容進行編制，每個單位工程組成一卷，可以分為若干冊（或分冊） 。竣工圖參見線路工程組卷要求。第二卷：綜合資料。按照《中國石油管道建設(shè)項目經(jīng)理部石油天然氣管道工程建設(shè)項目竣工檔案標準表樣》中“各專業(yè)施工記錄表格”順序及內(nèi)容進行編制，每個單位工程組成一卷，可以分為若干冊（或分冊） ?？⒐D參見線路工程組卷要求。第二卷：綜合資料。原材料檢驗、復(fù)驗文件裝訂在該卷內(nèi)。 （站場、小型儲罐若為同一施工單位）第八冊：裝飾裝修（站場、裝飾裝修為同一施工單位）第四卷：HSE 文件。2) 按照工程類別組卷成冊，可以分為若干冊（或分冊） 。除竣工圖紙外，企業(yè)資質(zhì)、施工管理類文件、綜合資料、施工記錄、HSE 文件、施工總結(jié)等文件可以合訂為一卷，由施工單位單獨向合同簽訂方提交。施工單位自購設(shè)備的合格證、質(zhì)量證明文件、裝箱單、產(chǎn)品原材料材質(zhì)證明、強度/嚴密性實驗記錄、檢驗/鑒定記錄/證書、測試報告、主要設(shè)備及其備品備件交接清單、圖紙、有關(guān)技術(shù)重要往來函件等在第二卷綜合資料中組卷。按照《中國石油管道建設(shè)項目經(jīng)理部石油天然氣管道工程建設(shè)項目竣工檔案標準表樣》中“各專業(yè)施工記錄表格”順序及內(nèi)容進行編制，每個單位工程組成一卷，可分為若干冊（或分冊） 。有關(guān)竣工驗收文件、EPC 工作總結(jié)。包括：費用索賠審批表、工程款支付證書、工程臨時延期審批表、工程最終延期審批表，按照單位工程分冊組卷。 監(jiān)理竣工檔案組卷方案21 / 44施工監(jiān)理竣工檔案按單位工程分類組卷。 竣工檔案組卷方案 HSE 竣工檔案組卷方案第一冊：管理類文件。如：錦旗、獎狀、證書、掛圖、土樣、巖樣、石樣、鋼板試樣、鋼管樣本、防腐涂料樣本、衣物、鞋帽、施工工具、圖書、紀念品、宣傳資料等實物，以及反映施工關(guān)鍵時刻和當?shù)仫L土人情、特色的實物。2）錄像資料要附文字說明，將文字說明打印在適當大的白紙上，并粘貼在光盤盒內(nèi)。1）數(shù)碼照片按照所反映的事件分成若干個專題，每個專題應(yīng)附專題說明，專題下的每一張照片應(yīng)有分說明。每個專題的標題所用字體為宋體，四號字，總說明具體內(nèi)容所用字體為宋體，五號字。照片、錄像內(nèi)容必須清晰，分辨率應(yīng)達到可以利用的要求。保存多頁 TIFF 或 PDF 文件時，要注意核對好頁碼順序，不得缺漏頁。紙質(zhì)文件數(shù)字化的要求：收集整理的紙質(zhì)文件如果沒有相同內(nèi)容的電子版，視文件17 / 44重要程度均須通過掃描，實現(xiàn)紙質(zhì)文件的數(shù)字化。 竣工檔案電子文檔要求竣工檔案電子文件要與紙質(zhì)文件一一對應(yīng)，卷、冊、分冊排列完全一致。 竣工圖專用章的使用 竣工圖專用章由建設(shè)單位統(tǒng)一提供（詳見附件 2）。（6） 管溝開挖后，土方與設(shè)計不一致時，應(yīng)在管線縱斷面圖上修改。2） “七不改”原則：為減少竣工圖的工作量，凡在地面上易于辨認的非原則性的變異，一律不在原施工圖上修改，包括： （1）房屋尺寸、地面結(jié)構(gòu)、門窗大樣、照明燈具；15 / 44 （2）地面以上鋼結(jié)構(gòu)、平臺梯子的尺寸和型鋼規(guī)格； （3）地面以上的管道座標、標高； （4）地面以上的設(shè)備、管道的保溫結(jié)構(gòu)和厚度； （5）油罐的拼板圖； （6）一般管件代用； （7）所有地面、地下不超過規(guī)范許可的施工尺寸誤差。手工簽署姓名、日期、鑒定或驗收意見時，字體必須工整，不得潦草。成套圖樣或成冊文件，不必重新編號。裝訂時，先把內(nèi)封面至卷內(nèi)備考表之間的材料用線繩（禁用金屬或化工材料制成品）按三孔一線的方法裝訂起來，然后在外表粘外封面（粘膠材料必須有防蟲、防霉藥物，不得用糧食漿糊） 。 7）表格處理：（1）使用 A4 紙單面橫版的表格，表頭全在訂口一邊；雙面橫排的表格，奇數(shù)頁碼的表頭在訂口一邊，偶數(shù)頁碼的表頭在切口一邊。 竣工檔案均應(yīng)采用國標 A4 紙張，其紙張質(zhì)量至少達到 70g/m2。圖紙也要打頁碼。（3）責任者：填寫文件材料的直接編制部門或主要責任者。（3）內(nèi)封面中“第 卷 共 卷” 、 “第 冊 共 冊” 、 “第 分冊 共 分冊”11 / 44項按實際填寫，沒有“冊”和“分冊”劃分，即案卷只包括一卷或某卷內(nèi)只有一冊文件的， “第 分冊 共 分冊”項可空出不填，但不允許把此項刪掉。（3）立卷單位：填寫案卷組卷單位。 竣工檔案卷、冊、分冊的劃分原則每一專業(yè)的竣工檔案組卷均按內(nèi)容以卷、冊、分冊的形式劃分，每卷、冊、分冊厚度不得超過 30 毫米。 政府質(zhì)量監(jiān)督竣工檔案由質(zhì)量監(jiān)督部門負責編制與組卷。各方竣工檔案負責人、專職人員必須參加施工項目交底會、項目工程質(zhì)量和進度檢查、項目工程竣工驗收，做好相關(guān)資料的收集、整理工作。質(zhì)量監(jiān)督有權(quán)對蘭鄭長項目實施項目質(zhì)量監(jiān)督活動，有義務(wù)配合中國石油管道建設(shè)項目經(jīng)理部及蘭鄭長項目部組織的竣工檔案檢查、驗收工作，并及時整理、編制二級飛行檢查、評測的相關(guān)資料。物資（設(shè)備）調(diào)撥工作總結(jié)。設(shè)計承包商:營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證明；施工圖設(shè)計；技術(shù)秘密資料、專利文件；工程設(shè)計計算書；關(guān)鍵技術(shù)試驗；設(shè)計評價、鑒定及審批文件；其它設(shè)計有關(guān)文件、會議紀要等、設(shè)計總結(jié)等。 計劃、投資、統(tǒng)計等工程管理文件4 / 44有關(guān)工程投資、工程進度、物資采購、工程量的建議計劃、實施計劃和調(diào)整計劃；概算、預(yù)算管理、差價管理文件；合同索賠等涉及法律事務(wù)的文件；規(guī)程、規(guī)劃、方案、規(guī)定、手冊、程序文件等（歸檔最終版本） ；技術(shù)要求、技術(shù)協(xié)議；投資、進度、質(zhì)量、安全、合同控制文件。設(shè)計承包商：由 EPC 總承包商委托實施蘭州鄭州長沙成品油管道工程詳細勘察、施工圖設(shè)計及現(xiàn)場服務(wù)的承包商。評測機構(gòu)：由業(yè)主委托的石油天然氣管道工程質(zhì)量監(jiān)督站組織，對參建各方的管理體系建設(shè)與實施情況進行檢查評測的機構(gòu)?？⒐べY料做為基本建設(shè)項目的重要技術(shù)檔案，是工程建設(shè)的重要技術(shù)成果；是建設(shè)項目進行竣工驗收的重要內(nèi)容，也是工程建成投產(chǎn)后生產(chǎn)運營、維護、檢修及改造、擴建的主要依據(jù)。蘭鄭長項目部：是中國石油管道建設(shè)項目經(jīng)理部的派出機構(gòu)，簡稱項目部。EPC 項目部：是 EPC 總承包商實施蘭州鄭州長沙成品油管道工程總承包管理的執(zhí)行機構(gòu)。 可行性研究、任務(wù)書項目建議書及其報批文件；項目選址意見書及其報批文件；可行性研究報告及其評估、報批文件；項目評估（包括借貸承諾評估） 、論證文件；環(huán)境影響評價報告書及批準文件、勞動安全衛(wèi)生評價報告書及批準文件、水土保持方案報告書及批復(fù)文件、地震安全評價報告書及批復(fù)文件、地質(zhì)災(zāi)害危險性評價及批復(fù)文件報告、礦產(chǎn)壓覆評價報告書及批復(fù)文件、職業(yè)病評價報告及批復(fù)文件；設(shè)計任務(wù)書、計劃任務(wù)書及其報批文件；有關(guān)文件、會議紀要等。 EPC 竣工檔案文件工程管理文件：征地文件；招投標文件；合同（協(xié)議）文件；與建設(shè)、設(shè)計、監(jiān)理、施工、物資（設(shè)備）監(jiān)造、物資（設(shè)備）調(diào)撥 、物資（設(shè)備）采購、生產(chǎn)運行等單位的重要往來文件，設(shè)計交底與圖紙會審會議紀要,工程月報、施工計劃、會議紀要；各類專題報告、總5 / 44結(jié)等，調(diào)查報告及處理意見；規(guī)程、規(guī)則、方案、規(guī)定、程序文件、手冊；EPC 單位對工程項目管理產(chǎn)生的其他工程管理文件；物資（設(shè)備）采購文件、生產(chǎn)技術(shù)準備與試生產(chǎn)運行文件、與生產(chǎn)單位的交接文件、有關(guān)竣工驗收文件、EPC 工作總結(jié)。 施工承包商 HSE 管理文件HSE 合同文件，HSE 兩書一表；施工土地使用的有關(guān)證明文件；HSE 行政許可（穿越自然保護區(qū)、文物保護區(qū)、河流等的施工許可） ；有關(guān) HSE 問題的工程停工令、復(fù)工令等；HSE 主管人員及有關(guān)人員上崗許可文件；HSE 事故調(diào)查、處理、總結(jié)報告；棄土、棄渣、排污等化驗證明及當?shù)丨h(huán)保部門的許可，地貌恢復(fù)資料，文物保護相關(guān)資料；HSE 工作總結(jié)。 實物檔案工程過程中產(chǎn)生的有代表性的、能夠反映工程建設(shè)歷史、具有紀念、科研、技術(shù)查考、利用、保存價值的實物，如：錦旗、證書、掛圖、巖樣、紀念品等。駐廠監(jiān)造有權(quán)對甲供物資產(chǎn)品生產(chǎn)全過程進行監(jiān)督檢查和出廠的核準，并參與生產(chǎn)過程的管理和控制。 監(jiān)理單位負責對施工監(jiān)理竣工檔案按照單位工程進行編制與組卷；負責對 EPC 承包商及各分包單位竣工檔案編制工作進行過程管理、監(jiān)督、檢查、審核。竣工檔案是施工活動的真實記錄，應(yīng)確保真實性，不得后補，也不得超前，更不能編造。c、監(jiān)造、物資（設(shè)備）采購及物資（設(shè)備）調(diào)撥等單位的竣工檔案：文件案卷題名應(yīng)包括工程項目名稱、生產(chǎn)或工作內(nèi)容、案卷文種、必要文字說明等內(nèi)容。外封面采用統(tǒng)一規(guī)格的檔案專用無酸牛皮紙，重量不少于 170 克。3）卷內(nèi)目錄填寫要求：（1）序號：按冊（分冊）內(nèi)文件材料排列順序，給每一份文件一個順序號，用阿拉伯數(shù)字從“1”開始依次標注。如文件為此冊最后一件文件，并且此件文件為一頁，應(yīng)填寫“XXXX” （例如：“1717” ） 。（5）檢查人；由案卷質(zhì)量審核者手寫簽名。 4）字體字號：標題(章節(jié)小標題)一般使用宋體或黑體字，根據(jù)頁面大小確定字號，一般不應(yīng)超過 2 號字；正文使用小 4 號宋體字。 竣工檔案裝訂前應(yīng)拆除金屬物，修補或裱糊破損文件。圖紙中每頁藍圖都必須打印頁號。 竣工檔案中的頁面材料，原則不得出現(xiàn)復(fù)寫或傳真紙頁面?？⒐D應(yīng)包括所有的施工圖，其中屬于國家和行業(yè)的標準圖、通用圖，可在目錄中注明，不作為竣工圖編制。（3） 管道走向超過測量帶范圍，必須在管線走向圖和說明書上修改。 竣工圖編制過程中，EPC、監(jiān)理應(yīng)督促和協(xié)助各施工、設(shè)計單位檢查其竣工圖的16 / 44編制情況，發(fā)現(xiàn)不準確或短缺要及時修改和補齊。紙質(zhì)版竣工圖為藍圖，若出圖為白圖，原件要求打印，不能復(fù)印。3）視頻和多媒體電子文件以 MPEG、WMV 為通用格式。采用黑白二值模式掃描的圖像文件，一般采用多頁TIFF（G4）或 PDF 格式存儲。所有聲像資料應(yīng)附文字說明，對事由、時間、地點、人物、作者等內(nèi)容進行著錄。照片整理與保管需統(tǒng)一使用業(yè)主提供的照片冊。4）卷內(nèi)備考表卷內(nèi)備考表填寫照片組卷過程中需要說明的內(nèi)容，沒有的可以不填；立卷人、檢查人、立卷時間都由立卷單位填寫。3）各單位提交數(shù)碼照片光盤時，應(yīng)同時提交打印出數(shù)碼照片目錄。錄音資料說明應(yīng)包括錄音的時間、地點、人物、事由等要素。施工文件均提交三套竣工檔案，二套正本(原件)，一套副本（復(fù)印件） 。 勘察、設(shè)計竣工檔案組卷方案 勘察測量竣工檔案以設(shè)計標段分卷，分別按照測量和地質(zhì)兩部分內(nèi)容組卷，竣工檔案卷、冊、分冊的劃分要規(guī)范。 第三卷：工程進度管理類文件。聲像檔案編制參見 條執(zhí)行。按照《中國石油管道建設(shè)項目經(jīng)理部石油天然氣管道工程建設(shè)項目竣工檔案標準表樣》中的要求進行編制，每個單位工程組成一卷，可以分為若干冊（或分冊） 。施工總結(jié)由施工單位編寫，要求簡明扼要敘述工程的重要意義、依據(jù)、內(nèi)容，主要內(nèi)容包括：23 / 441）工程施工概況；2）施工特點；3）施工組織分工；4）施工形象進度(圖表)；5）主要實物工程量；6）主要材料消耗與節(jié)超情況；7）預(yù)制加工；8）主要技術(shù)經(jīng)濟指標；9）竣工檔案過程管理及編制情況；10）HSE 管理情況；11）未完工程及遺留問題限時整改；12）經(jīng)驗教訓及改進意見。24 / 442）實物檔案收集、整理參見本規(guī)定 條執(zhí)行。原材料檢驗、復(fù)驗文件、自購設(shè)備的合格證、質(zhì)量證明文件、裝箱單、產(chǎn)品原材料材質(zhì)證明、強度/嚴密性實驗記錄、檢驗/鑒定記錄/證書、測試報告、主要設(shè)備及其備品備件交接清單、圖紙、有關(guān)技術(shù)重要往來函件等包含在該卷內(nèi)。第五冊：給排水設(shè)備、管道安裝。 大型穿跨越工程竣工檔案組卷方案第一卷：企業(yè)資質(zhì)、施工管理類文件包括：竣工檔案編制