【正文】 第四節(jié) 風(fēng)險處置第三十條　營業(yè)部在發(fā)現(xiàn)經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險事項或公司相關(guān)部門發(fā)現(xiàn)風(fēng)險事項后，填寫《風(fēng)險事項報告表》向風(fēng)險管理部報告，并通報交易運(yùn)行部、市場部，啟動風(fēng)險事項處置流程，公司各相關(guān)部門督導(dǎo)營業(yè)部對風(fēng)險事項進(jìn)行核實、處置、報告。第二節(jié) 風(fēng)險識別第二十三條　公司通過風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)監(jiān)控、現(xiàn)場檢查、客戶調(diào)查、客戶投訴等路徑識別可能存在的經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險。三、各營業(yè)部負(fù)責(zé)人及各后臺管理崗位在日常管理過程，應(yīng)指導(dǎo)經(jīng)紀(jì)人遵循良好的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范，形成自律的習(xí)慣。三、經(jīng)紀(jì)人違反本禁止性行為第4項規(guī)定，處罰措施包括但不限于：公司立即解除委托合同、扣罰全部風(fēng)險金，并依法追究經(jīng)紀(jì)人責(zé)任；公司同時將經(jīng)紀(jì)人違法違規(guī)行為向行業(yè)協(xié)會報告?zhèn)浒?；對于情?jié)嚴(yán)重者，公司將提請司法機(jī)關(guān)追究法律責(zé)任。對未取得經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)證書的賬戶，證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)平臺自動將該經(jīng)紀(jì)人賬戶置為鎖定狀態(tài)，不能下掛客戶。四、公司取得證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)資質(zhì)后，擬實施證券經(jīng)紀(jì)人制度的營業(yè)部根據(jù)公司統(tǒng)一安排將與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度和證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動實施方案報所在地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案核準(zhǔn)。監(jiān)督、指導(dǎo)風(fēng)險監(jiān)控崗開展經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險管理工作。一、市場部是經(jīng)紀(jì)人歸口管理部門，負(fù)責(zé)建立經(jīng)紀(jì)人管理制度與業(yè)務(wù)流程，將合規(guī)管理與風(fēng)險控制融入到營銷管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)；指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查、評估、考核營業(yè)部層級的經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險管理；負(fù)責(zé)經(jīng)紀(jì)人營銷業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控工作，受理客戶對經(jīng)紀(jì)人的投訴，牽頭處置經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險事項。三、控制原則。中國中投證券有限公司證券經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險管理細(xì)則（試行）第一章 總則第一條　為促進(jìn)公司證券經(jīng)紀(jì)人（以下簡稱經(jīng)紀(jì)人）業(yè)務(wù)持續(xù)、規(guī)范和健康發(fā)展，有效防范、控制和化解風(fēng)險，保障公司的經(jīng)營目標(biāo)和經(jīng)營戰(zhàn)略得以實現(xiàn)，并充分保護(hù)股東、公司、客戶、證券經(jīng)紀(jì)人的合法權(quán)益，特制定本細(xì)則。第二十九條　公司開發(fā)的培訓(xùn)教材及配套資料知識產(chǎn)權(quán)歸公司所有，開發(fā)人員應(yīng)嚴(yán)格遵守教材開發(fā)保密協(xié)議約定的保密要求。內(nèi)部培訓(xùn)師在公司各級管理人員和專業(yè)人員中選拔和培養(yǎng)。第十九條　公司對參加公司及營業(yè)部渠道營銷部培訓(xùn)的經(jīng)紀(jì)人必須進(jìn)行培訓(xùn)考評。第十四條　經(jīng)紀(jì)人銜接培訓(xùn)是強(qiáng)化經(jīng)紀(jì)人證券業(yè)務(wù)知識、風(fēng)險教育、法律法規(guī)、職業(yè)道德等內(nèi)容的系列在崗后續(xù)培訓(xùn)。第三章 培訓(xùn)內(nèi)容第十條　經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)根據(jù)行業(yè)發(fā)展、公司戰(zhàn)略和經(jīng)紀(jì)人職業(yè)生涯規(guī)劃進(jìn)行規(guī)劃與設(shè)置。第八條　營業(yè)部渠道營銷部負(fù)責(zé)本網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)的組織實施、培訓(xùn)考評，進(jìn)行網(wǎng)點(diǎn)培訓(xùn)日常管理等工作，具體職責(zé)為：（一） 負(fù)責(zé)組織所轄區(qū)域內(nèi)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)員工的培訓(xùn)。若本人的承諾存在虛假，中國中投證券有限責(zé)任公司有權(quán)單方解除與本人的證券經(jīng)紀(jì)人委托代理合同。警告兩次視同記過一次；記過兩次者，解除委托合同。第十五條 合同終止后雙方的權(quán)利義務(wù) 自本合同終止之日起，甲乙雙方的委托代理關(guān)系終止，乙方不得再以甲方代理人的名義進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動。雙方未就繼續(xù)履行合同達(dá)成一致的，解除書面通知送達(dá)對方之日本合同即為終止。第九條 甲方還享有的權(quán)利 根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)、行政規(guī)章、自律規(guī)則和基本管理辦法，對乙方與證券經(jīng)紀(jì)人代理活動有關(guān)的行為進(jìn)行監(jiān)督、管理和檢查； 根據(jù)管理辦法對乙方的執(zhí)業(yè)情況進(jìn)行考核； 依照國家主管機(jī)關(guān)要求或市場變化、業(yè)務(wù)發(fā)展的需要制定或修改基本管理辦法及其他公司規(guī)章，乙方應(yīng)遵照執(zhí)行； 對乙方超越授權(quán)范圍的證券業(yè)務(wù)活動，甲方有權(quán)制止；因乙方過錯造成甲方損失，甲方有權(quán)在乙方的代理費(fèi)及繳納的風(fēng)險金中扣除相應(yīng)的賠償金額； 按照有關(guān)規(guī)定以及本合同的約定，辦理乙方證券經(jīng)紀(jì)人證書的頒發(fā)、收回、變更、注銷等事宜； 按照稅務(wù)機(jī)關(guān)規(guī)定代扣乙方應(yīng)繳納的稅款； 按基本管理辦法的規(guī)定從乙方每月凈手續(xù)費(fèi)提成收入中提取一定比例的風(fēng)險準(zhǔn)備金。合同期滿前三十天內(nèi)，甲乙雙方任何一方可以向?qū)Ψ教岢隼m(xù)簽本代理合同。第一條 代理甲乙雙方基于本合同，形成委托代理關(guān)系：即甲方委托乙方在授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬、客戶服務(wù)活動，承擔(dān)該行為產(chǎn)生的法律責(zé)任；乙方在甲方的授權(quán)范圍內(nèi)從事約定的代理行為，獲得甲方支付的代理費(fèi)。第六十九條 經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)生違反公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、自律規(guī)則或者法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門規(guī)定行為的，公司將按照有關(guān)規(guī)定和委托合同的約定，追究其責(zé)任，并及時向公司住所地和該證券經(jīng)紀(jì)人服務(wù)的證券營業(yè)部所在地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。第六十五條　經(jīng)紀(jì)人有以下行為之一，營業(yè)部應(yīng)給予相應(yīng)處罰：一、違反法律法規(guī)或公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的規(guī)章管理制度；二、工作中玩忽職守，或不負(fù)責(zé)任，給公司或客戶造成一定的經(jīng)濟(jì)損失或榮譽(yù)損失；三、服務(wù)態(tài)度不良引起客戶投訴或客戶滿意度不佳；四、其它應(yīng)當(dāng)給予處罰的行為。營業(yè)部將根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)人下掛客戶的回訪情況，將其開戶過程的規(guī)范性以及客戶服務(wù)的規(guī)范性納入其月度合規(guī)評分評定。一、公司取得證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)資質(zhì)后才能開展經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)。第五十四條 經(jīng)紀(jì)人的代理費(fèi)每月發(fā)放一次，按下列原則發(fā)放：一、各營業(yè)部每月十五日發(fā)放上月經(jīng)紀(jì)人代理費(fèi)，如遇節(jié)假日則提前或順延至最近的工作日發(fā)放。（四）營業(yè)部可根據(jù)當(dāng)?shù)囟悇?wù)監(jiān)管政策以及市場競爭情況，經(jīng)報請公司批準(zhǔn)后，在計算凈手續(xù)費(fèi)時可豁免扣除企業(yè)所得稅。（三）每月發(fā)放展業(yè)金上限為1000元。渠道營銷部滿分15分，每缺席一次例會或培訓(xùn)扣3分。負(fù)責(zé)客戶回訪的員工應(yīng)為后臺員工。二、如實向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關(guān)內(nèi)容。經(jīng)紀(jì)人開發(fā)的客戶，其各項業(yè)務(wù)辦理必須合規(guī)，否則不予確認(rèn)經(jīng)紀(jì)關(guān)系，相關(guān)的代理費(fèi)也不予發(fā)放。經(jīng)紀(jì)人應(yīng)每日登錄經(jīng)紀(jì)人平臺，查詢公司各項通知報告與研究咨詢產(chǎn)品，按照公司客戶服務(wù)制度的要求為客戶提供客戶服務(wù)。第三十六條 營業(yè)部應(yīng)通過定期培訓(xùn)與專項培訓(xùn)等方式，對經(jīng)紀(jì)人展開持續(xù)培訓(xùn)。第三十二條 公司建立信息查詢制度，保證客戶能夠通過現(xiàn)場、電話或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式隨時查詢證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍及證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息，能夠通過現(xiàn)場或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式查看證券經(jīng)紀(jì)人的照片。一、與經(jīng)紀(jì)人簽約后，根據(jù)公司執(zhí)業(yè)資格申請流程向協(xié)會進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊登記。各營業(yè)部負(fù)責(zé)保管經(jīng)紀(jì)人紙質(zhì)合同原件。第二十四條：當(dāng)經(jīng)紀(jì)人不再符合證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)條件或者與公司終止委托合同時，由營業(yè)部代表公司辦理有關(guān)合同解除（解約）手續(xù)，具體流程如下：一、營業(yè)部代表公司與經(jīng)紀(jì)人辦理有關(guān)合同解除（解約）手續(xù)，兩個工作日內(nèi)通過公司經(jīng)紀(jì)人平臺做解約備案，同時向人力資源部和市場部報備。五、各營業(yè)部綜合管理崗將擬簽約經(jīng)紀(jì)人相關(guān)請示以簽報形式報公司市場部及人力資源部審批。第三章 證券經(jīng)紀(jì)人的簽約與解約第二十條 經(jīng)紀(jì)人應(yīng)具備的基本條件是：一、具備證券執(zhí)業(yè)資格或通過協(xié)會認(rèn)可的證券從業(yè)資格考試或證券營銷人員資格考試；二、語言表達(dá)能力較強(qiáng)，具有較強(qiáng)的團(tuán)隊意識；三、身體健康，形象氣質(zhì)較佳；四、原則上學(xué)歷要求在大專以上，有一定從業(yè)經(jīng)驗且具備客戶資源的人員可放寬至高中學(xué)歷。一、推進(jìn)經(jīng)紀(jì)人合規(guī)文化建設(shè)；二、對與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的內(nèi)部管理制度進(jìn)行合規(guī)審查；三、為與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的事項提供合規(guī)咨詢，組織與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的合規(guī)培訓(xùn)；四、對經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險事項處理進(jìn)行合規(guī)指導(dǎo)。公司總部各職能部門與營業(yè)部各崗位形成多層級管理體系，行使各自的管理職能。四、一類地區(qū)：深圳、上海、廣州、北京地區(qū)。根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》（以下簡稱條例）、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（以下簡稱規(guī)定）以及其他相關(guān)法律法規(guī)，特制定本辦法。第四條 名詞釋義一、公司：中國中投證券有限責(zé)任公司。七、代理費(fèi)：經(jīng)紀(jì)人履行委托合同約定的義務(wù)后，公司給予經(jīng)紀(jì)人的報酬。第十條 計劃財務(wù)部對經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)行使財務(wù)管理職能，其經(jīng)紀(jì)人管理職責(zé)包括但不限于：一、公司各項經(jīng)紀(jì)人代理費(fèi)用的資金劃撥；二、經(jīng)紀(jì)人代理費(fèi)帳務(wù)處理。第十六條 營業(yè)部經(jīng)紀(jì)人管理組織架構(gòu)圖營業(yè)部負(fù)責(zé)人交易部客戶服務(wù)部渠道營銷部財務(wù)部團(tuán)隊管理崗營銷策劃崗經(jīng)紀(jì)人1經(jīng)紀(jì)人2經(jīng)紀(jì)人N電腦部營銷負(fù)責(zé)人第十七條 營業(yè)部營銷負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本部經(jīng)紀(jì)人營銷業(yè)務(wù)的全面管理，其經(jīng)紀(jì)人管理職責(zé)包括但不限于一、負(fù)責(zé)營業(yè)部經(jīng)紀(jì)人各項營銷工作管理；二、協(xié)助營業(yè)部負(fù)責(zé)人制定營業(yè)部經(jīng)紀(jì)人總體發(fā)展計劃以及戰(zhàn)略目標(biāo)，根據(jù)行業(yè)變化趨勢、當(dāng)?shù)厥袌銮闆r及公司狀況，制定適宜的營銷工作計劃，并協(xié)助負(fù)責(zé)人組織實施；三、組織編制每月經(jīng)紀(jì)人營銷工作計劃履行情況及業(yè)務(wù)指標(biāo)完成情況，并按時向營業(yè)部負(fù)責(zé)人匯報；四、收集市場信息、新產(chǎn)品信息、競爭對手動態(tài)、客戶意見與反饋信息等。三、擬簽約人員填寫《經(jīng)紀(jì)人信息表》（附件一）并做出承諾，對其有無從事其他職業(yè)以及其填寫的從業(yè)經(jīng)歷、合法合規(guī)情況做出如實承諾。八、證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊登記成功后，公司將由協(xié)會統(tǒng)一印制、編號的證券經(jīng)紀(jì)人證書加蓋公司公章后頒發(fā)給經(jīng)紀(jì)人。委托合同應(yīng)明確經(jīng)紀(jì)人的授權(quán)范圍，包括但不限于下列事項：一、經(jīng)紀(jì)人的姓名；二、經(jīng)紀(jì)人的代理權(quán)限；三、經(jīng)紀(jì)人的代理期限；四、經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍；五、經(jīng)紀(jì)人的基本行為規(guī)范；六、雙方權(quán)利和義務(wù)；七、違約責(zé)任；八、法律法規(guī)要求的其他內(nèi)容。第五章 證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)資格管理第二十八條 營業(yè)部不得選用無證券從業(yè)資格或證券經(jīng)紀(jì)營銷資格的人員作為經(jīng)紀(jì)人。未能在規(guī)定時間內(nèi)收回證券經(jīng)紀(jì)人證書的，各營業(yè)部應(yīng)當(dāng)自委托關(guān)系終止之日起10個工作日內(nèi)，通過證監(jiān)會指定報紙和公司網(wǎng)站等媒體公告該證書作廢，同時注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記。第三十五條 經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)接受為期不少于一周的崗前培訓(xùn)。第三十八條 營業(yè)部應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)管理經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)考勤記錄及培訓(xùn)考試記錄，及時在經(jīng)紀(jì)人平臺中記錄其培訓(xùn)檔案。上述培訓(xùn)的出勤情況亦將作為經(jīng)紀(jì)人月度考核的重要內(nèi)容。第四十三條　經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好等，根據(jù)所了解的客戶情況推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)，并向客戶充分提示證券投資及交易風(fēng)險。第四十七條　公司建立統(tǒng)一的證券資訊行情及咨詢信息平臺，對證券資訊和資訊信息推送情況實現(xiàn)強(qiáng)制留痕?？蛻敉对V將作為經(jīng)紀(jì)人月度合規(guī)評分的重要依據(jù)。營業(yè)部應(yīng)將經(jīng)紀(jì)人每月經(jīng)紀(jì)人月度表現(xiàn)評分表定期歸檔到其執(zhí)業(yè)檔案中。（二）提成比例：各營業(yè)部在綜合考慮經(jīng)紀(jì)人專業(yè)素質(zhì)、客戶資源的情況下、報請公司市場部批準(zhǔn)后，分別確定每個經(jīng)紀(jì)人提成比例。（四）上述風(fēng)險事件包括但不限于違反國家相關(guān)政策法規(guī)、違反公司有關(guān)經(jīng)紀(jì)人管理相關(guān)制度、帶走公司客戶，給公司以及客戶帶來損失等。二、經(jīng)紀(jì)人連續(xù)三個月沒有完成最低業(yè)績指標(biāo)，公司可與其解除委托代理關(guān)系。對未取得經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)證書的賬戶，證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)平臺自動將該經(jīng)紀(jì)人賬戶置為鎖定狀態(tài)，不能下掛客戶。第六十二條　公司對經(jīng)紀(jì)人管理情況定期進(jìn)行專項檢查。三、經(jīng)紀(jì)人違反本禁止性行為第4項規(guī)定，處罰措施包括但不限于：公司立即解除委托合同、扣罰全部風(fēng)險金，并依法追究經(jīng)紀(jì)人責(zé)任；公司同時將經(jīng)紀(jì)人違法違規(guī)行為向行業(yè)協(xié)會報告?zhèn)浒?；對于情?jié)嚴(yán)重者，公司將提請司法機(jī)關(guān)追究法律責(zé)任。附件一：中國中投證券有限責(zé)任公司證券經(jīng)紀(jì)人信息表營業(yè)部： 編號： 年 月 日姓名性別出生日期文化程度貼照片身份證號碼身高體重政治面貌職稱健康狀況民族戶籍聯(lián)系地址聯(lián)系電話證券執(zhí)業(yè)資格證書編號受教育情況學(xué)歷畢業(yè)學(xué)校起始時間畢業(yè)證或?qū)W位證專業(yè)高中大專大學(xué)其他工作簡歷起始時間工作單位職務(wù)證明人聯(lián)系電話興趣愛好有何特長懂何種外語配偶情況姓名出生日期參加工作時間籍貫文化程度聯(lián)系電話工作單位職務(wù)子女情況戶籍主要社會關(guān)系姓名關(guān)系工作單位職務(wù)列出至少一名對本人學(xué)習(xí)或工作情況熟悉并能給您提供擔(dān)保的人（本地戶口）姓名工作單位地 址聯(lián)系電話對本申請表內(nèi)容的確認(rèn)：個人簽字： 年 月 日團(tuán)隊管理崗簽字：渠道營銷主管簽字：營業(yè)部負(fù)責(zé)人簽字：證券經(jīng)紀(jì)人委托合同書委托人（以下簡稱甲方）：中國中投證券有限責(zé)任公司地址： 聯(lián)系電話：證券業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證號碼：代理人（以下簡稱乙方）：身份證號碼：家庭住址：聯(lián)系電話：《證券經(jīng)紀(jì)人證書》編號：鑒于：甲方已經(jīng)監(jiān)管部門認(rèn)可，具備委托證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的條件；乙方為具有完全民事行為能力的自然人，提供給甲方的信息和資料真實、準(zhǔn)確、完整。第三條 代理權(quán)限甲方授權(quán)乙方進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)活動，從事如下代理行為： 向客戶介紹甲方和證券市場的基本情況； 向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程； 向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和甲方的有關(guān)規(guī)定； 向客戶傳遞由甲方統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息； 向客戶傳遞由甲方統(tǒng)一提供的證券類金融