公司監(jiān)察稽核部管理制度-免費閱讀
【正文】 附件、監(jiān)察稽核崗位績效考核指標編號KPIKPI定義/公式（權(quán)重）考核標準信息來源考核周期1公司日常監(jiān)察稽核及風(fēng)險控制工作對年度工作計劃的執(zhí)行情況（30%）按時、系統(tǒng)地完成了年度總計劃的90%，得100分；按時、系統(tǒng)地完成了年度總計劃的80%，得80分；按時、系統(tǒng)地完成了年度總計劃的70%，得60分；按時、系統(tǒng)地完成了年度總計劃的60%，得40分；按時、系統(tǒng)地完成了年度總計劃的50%，得20分。第三十五條 由監(jiān)察稽核部向綜合管理部提出員工合規(guī)培訓(xùn)的要求，綜合管理部根據(jù)公司發(fā)展的需要，制定員工合規(guī)培訓(xùn)計劃，報經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會議批準后組織實施。第九節(jié) 基金投資限制的監(jiān)察第三十條 基金禁止從事下列行為：(一) 承銷證券；(二) 向他人貸款或者提供擔保；(三) 從事承擔無限責任的投資；(四) 買賣其他基金份額,但是國務(wù)院另有規(guī)定的除外；(五) 以基金的名義使用不屬于基金名下的資金買賣證券；(六) 向其基金管理人、基金托管人出資；(七) 從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；(八) 違反證券交易場所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對敲、倒倉等行為來操縱和擾亂市場價格；(九) 進行高位接盤、利益輸送等損害基金持有人利益的行為；(十) 通過股票投資取得對上市公司的控制權(quán)；(十一) 因基金投資股票而參加上市公司股東大會的、與上市公司董事會或其他持有5%以上投票權(quán)的股東惡意串通，致使股東大會表決結(jié)果侵犯社會公眾股東的合法權(quán)益；(十二) 證券法規(guī)規(guī)定禁止從事的其他行為。（三）對部門及其員工日常遵規(guī)守法情況，出具綜合管理部監(jiān)察報告。（二）在市場部每月自查的基礎(chǔ)上，重點核查日常內(nèi)部管理、代理銷售、直接銷售、發(fā)展和維護客戶、客戶服務(wù)等方面是否符合開放式基金試點工作文件要求，有否存在違法違規(guī)行為。第三節(jié) 交易管理監(jiān)察第二十一條 基金交易管理的監(jiān)察工作程序：（一）對中央交易室的交易指令、交易記錄、交易公平、席位交易量分配、大盤綜述等進行檢查。第十九條 內(nèi)幕信息的范圍我國《證券法》將內(nèi)幕信息的范圍劃定為：（一）《證券法》第60條第2款所列重大事件，具體包括：公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定；公司訂立重要合同，而該合同可能對公司的資產(chǎn)、負債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響；公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；公司發(fā)生重大虧損或者遭受超過凈資產(chǎn)10%以上的重大損失；公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生重大變化；公司的董事長或者經(jīng)理發(fā)生變動；持有公司5%以上股份的股東，其持有股份情況發(fā)生較大變化；公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定；涉及公司的重大訴訟，法院依法撤銷股東大會、董事會決議。每年年末做出年度監(jiān)察稽核工作總結(jié)，對公司全年監(jiān)察稽核工作結(jié)果給出正確評價，找出監(jiān)察稽核工作自身存在的問題，更好地發(fā)揮監(jiān)察稽核部的監(jiān)督作用。被監(jiān)察部門或個人對監(jiān)察報告所列情節(jié)和問題、所作結(jié)論和處理意見如有異議，應(yīng)于接到報告后的五個工作日內(nèi)向監(jiān)察稽核部提交書面材料加以陳述或要求復(fù)核。按照監(jiān)察項目確定監(jiān)察內(nèi)容和監(jiān)察人員，同時掌握被監(jiān)察部門的基本情況，搜集有關(guān)資料，擬定監(jiān)察稽核方案。監(jiān)察稽核部的職責還包括：（六）持續(xù)檢查公司各部門內(nèi)部風(fēng)險控制程序的設(shè)立和實施；（七）檢查、評估公司內(nèi)控制度的健全性、合理性和有效性，并向公司總經(jīng)理、督察長和風(fēng)險控制委員會提交稽核報告和改進意見；（八）監(jiān)督公司及公司員工是否存在內(nèi)幕交易情況；（九）對公司員工遵守公司內(nèi)部道德規(guī)范、行為守則等情況進行監(jiān)督；（十）組織實施對基金經(jīng)理、財務(wù)人員的離任審查，并對其任職期間的業(yè)績進行評價；（十一）完成董事會、總經(jīng)理、督察長交辦或授權(quán)的其他監(jiān)察稽核事項。監(jiān)察稽核部總監(jiān)由總經(jīng)理提名，總經(jīng)理辦公會議任命。第二條 實行監(jiān)察稽核報告制度，由監(jiān)察稽核部出具監(jiān)察稽核報告并報告督察長。督察長由總經(jīng)理提名，對董事會負責，經(jīng)董事會聘任，報中國證監(jiān)會核準。監(jiān)察稽核各業(yè)務(wù)部門時，被查部門及相關(guān)部門應(yīng)給予充分的配合，不得以任何理由阻撓和刁難。第十三條 監(jiān)察稽核可根據(jù)被監(jiān)察稽核項目與部門內(nèi)容和特點的不同采用定期常規(guī)檢查和不定期突擊檢查、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。（三）報告階段。（四）追蹤階段。根據(jù)《證券法》的內(nèi)幕信息界定范圍，將研究報告要點與該上市公司的信息披露內(nèi)容對照分析，核查是否存在內(nèi)幕信息。（二）在投資管理部基金經(jīng)理小組每月自查的基礎(chǔ)上，重點核查日常基金投資工作是否符合最新法律法規(guī)及基金契約的規(guī)定，以及是否存在內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為。（三）對部門及其員工日常遵規(guī)守法情況，出具運營保障部監(jiān)察報告，包括：登記結(jié)算中心、市場部電子商務(wù)中心和市場部客戶服務(wù)中心（1）有否向外界透露基金注冊登記資料；（2）有否無正當理由拒絕投資人開立賬戶，對不合格的申購、贖回申請予以接受，或?qū)细竦纳曩徻H回申請不予接受；（3）有否向投資人公布與向管理人、過戶代理人、托管人提供的信息資料不符的信息、資料；（4）有否挪用基金發(fā)行認購、申購、贖回的款項；（5）是否嚴格按照基金契約、招募說明書、公開說明書及代銷業(yè)務(wù)規(guī)則的要求受理投資人開戶、申購、贖回等業(yè)務(wù)申請；（6）有否對原始憑證和文檔進行了歸類和整理，并做好歸檔和備份工作；（7）投資者身份認證有否錯誤，有否要求投資者提供完備的身份證件并留下復(fù)印件；（8）有否與代銷機構(gòu)、托管行及時核對；（9）對于司法凍結(jié)或解凍，是否請監(jiān)察稽核部及公司法律顧問審核，并同時報送信息披露負責人；（10）若出現(xiàn)巨額贖回基金不能全額兌付時，是否按比例兌付或延期支付贖回款，是否及時上報證監(jiān)會，并在相關(guān)媒體公告巨額贖回信息和相關(guān)處理辦法；（11）有否存在其他違法違規(guī)行為。信息技術(shù)系統(tǒng)的設(shè)計開發(fā)是否符合國家、金融行業(yè)軟件工程標準的要求，編寫完整的技術(shù)資料；計算機系統(tǒng)是否設(shè)置保密系統(tǒng)和相應(yīng)控制機制；信息技術(shù)系統(tǒng)投入運行前，是否經(jīng)過業(yè)務(wù)、運營、監(jiān)
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