公司監(jiān)察稽核部管理制度-文庫吧資料
2025-04-21 01:37本頁面
【正文】 營、監(jiān)察稽核等部門的聯(lián)合驗收；是否通過嚴格的授權制度、崗位責任制度、門禁制度、內外網(wǎng)分離制度等管理措施，確保系統(tǒng)安全運行；設備運行和維護整個過程是否實施明確的責任管理，嚴格劃分業(yè)務操作、技術維護等方面的職責；用戶使用的密碼口令是否定期更換，有否向他人透露；數(shù)據(jù)庫和操作系統(tǒng)的密碼口令是否分別由不同人員保管；是否建立電子信息數(shù)據(jù)的即時保存和備份制度；交易與清算數(shù)據(jù)和辦公數(shù)據(jù)等重要電子信息數(shù)據(jù)是否異地備份并且長期保存；交易網(wǎng)與辦公網(wǎng)是否嚴格分離；1是否出現(xiàn)業(yè)務人員擅自互連公司交易網(wǎng)與辦公網(wǎng)、辦公機器私自接入交易網(wǎng)絡、便攜機接入交易網(wǎng)絡；1是否出現(xiàn)通過電子郵件傳播任何與基金投資有關的信息以及任何其他涉及公司機密的信息；1有否存在其他違法違規(guī)行為。（二）在運營保障部每月自查的基礎上，重點核查設計開發(fā)、數(shù)據(jù)管理、交易網(wǎng)與辦公網(wǎng)安全管理、信息權限管理、信息技術保密及設備、網(wǎng)絡和軟件管理等方面業(yè)務是否符合國家有關法律法規(guī)的要求，有否存在違法違規(guī)行為。（三）對部門及其員工日常遵規(guī)守法情況，出具市場部監(jiān)察報告，包括：有否向基金投資人作虛假陳述、欺騙性宣傳，誤導基金投資人買賣基金；有否通過基金銷售向基金投資人獲取或給予基金投資人與基金銷售無關的任何利益；除基金契約、或者銷售代理協(xié)議規(guī)定的情形外，有否拒絕基金投資人的認購、申購或者贖回申請；有否違反法律法規(guī)、基金契約的規(guī)定，向客戶收取費用；有否向任何個人或機構以攤派、回扣等不正當方式銷售基金；基金管理公司有否利用基金資產進行利益輸送，為擴大基金銷售量，為證券公司交易席位承諾交易量；各基金管理公司和基金代銷機構有否惡意壓低基金的銷售費用，詆毀其他基金公司銷售的基金；各基金管理公司和基金代銷機構有否采取抽獎、回扣、送保險、送現(xiàn)金或基金單位等方式，直接或間接地進行基金認購、申購費用打折，以低于成本的銷售費率銷售基金；基金管理公司委托其他機構銷售基金的，有否出現(xiàn)不同渠道的基金銷售費率不一致，沒有公平對待不同代銷渠道的基金投資人；有否對證券投資業(yè)績進行預測；1有否存在擅自或私下從事基金銷售活動，有否在規(guī)定銷售場所以外進行基金銷售；1有否存在其他可能誤導基金投資人或者損害基金投資人合法權益、影響基金業(yè)正常運作秩序的行為。第五節(jié) 基金銷售監(jiān)察第二十三條 基金銷售的監(jiān)察工作程序：（一）對市場部內部管理、代理銷售、直接銷售、發(fā)展和維護客戶、客戶服務等業(yè)務進行檢查。（三）對部門及其員工日常遵規(guī)守法情況，出具運營保障部監(jiān)察報告，包括：登記結算中心、市場部電子商務中心和市場部客戶服務中心（1）有否向外界透露基金注冊登記資料；（2）有否無正當理由拒絕投資人開立賬戶，對不合格的申購、贖回申請予以接受，或對合格的申購贖回申請不予接受；（3）有否向投資人公布與向管理人、過戶代理人、托管人提供的信息資料不符的信息、資料；（4）有否挪用基金發(fā)行認購、申購、贖回的款項；（5）是否嚴格按照基金契約、招募說明書、公開說明書及代銷業(yè)務規(guī)則的要求受理投資人開戶、申購、贖回等業(yè)務申請；（6）有否對原始憑證和文檔進行了歸類和整理，并做好歸檔和備份工作；（7）投資者身份認證有否錯誤，有否要求投資者提供完備的身份證件并留下復印件；（8）有否與代銷機構、托管行及時核對；（9）對于司法凍結或解凍，是否請監(jiān)察稽核部及公司法律顧問審核，并同時報送信息披露負責人；（10）若出現(xiàn)巨額贖回基金不能全額兌付時，是否按比例兌付或延期支付贖回款，是否及時上報證監(jiān)會，并在相關媒體公告巨額贖回信息和相關處理辦法；（11）有否存在其他違法違規(guī)行為。第四節(jié) 基金運營與客服中心監(jiān)察第二十二條 基金運營與客服中心的監(jiān)察工作程序：（一）對運營保障部、市場部客戶服務中心的內部管理、登記注冊、資金清算、客戶服務等方面業(yè)務進行檢查。（二）在中央交易室每月自查的基礎上，重點核查日常基金交易工作是否存在內幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為，是否出現(xiàn)透支、延誤交收等事故，以及基金席位交易量是否符合比例限制等內容。（四）對部門及其員工日常遵規(guī)守法情況，出具投資管理部基金經理小組監(jiān)察報告，包括：基金投資組合的比例限制以及基金投資范圍是否符合基金契約的規(guī)定；各種投資文檔有否存在內幕信息；有否利用內幕信息進行內幕交易；有否利用聯(lián)合操縱、虛買虛賣、自買自賣等手段操縱證券交易價格；有否與他人串通、合謀買入或者賣出有關證券；有否通過關聯(lián)交易損害基金持有人的利益；有否運用基金資產配合公司的發(fā)起人、所管理基金的發(fā)起人及其他任何機構的證券投資業(yè)務；有否故意維持或抬高公司發(fā)起人、所管理基金的發(fā)起人及其他任何機構所承銷股票的價格；知悉基金投資信息或者上市公司內幕信息的員工有否泄漏該信息或者建議他人買賣該信息有關證券；有否存在其他違法違規(guī)行為。（二）在投資管理部基金經理小組每月自查的基礎上，重點核查日?；鹜顿Y工作是否符合最新法律法規(guī)及基金契約的規(guī)定，以及是否存在內幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為。二是“對證券市場的價格有重大影響”，即價格敏感。（二）公司分配股利或者增資的計劃；（三）公司股權結構的重大變化；（四）公司債務擔保的重大變更；（五）公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的30%；（六）公司的董事、監(jiān)事、經理、副經理或者其他高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任；（七）上市公司收購的有關方案；（八）國務院證券監(jiān)督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。（四）監(jiān)察報告及時反饋給研究主管簽署意見及其改進措施。根據(jù)《證券法》的內幕信息界定范圍，將研究報告要點與該上市公司的信息披露內容對照分析，核查是否存在內幕信息。第七章 監(jiān)察稽核的范圍第一節(jié) 上市公司研究第十八條 上市公司研究的監(jiān)察工作程序（一）對投資管理部公司股票庫維護及更新、涉及上市公司研究的各類研究報告，包括調研計劃、調研快訊、上市公司調研簡報、投資價值分析報告及公司行業(yè)跟蹤研究等報告進行檢查。第十六條 歸檔監(jiān)察稽核報告
公司管理相關推薦
鄂ICP備17016276號-1