【正文】 權(quán)限一 對(duì)所轄部門人員的任用、晉升、調(diào)動(dòng)、獎(jiǎng)懲的建議權(quán)；二 股份公司戰(zhàn)略規(guī)劃、投資計(jì)劃的編制權(quán)；三 所屬公司的規(guī)劃、計(jì)劃編制的指導(dǎo)權(quán)；四 有權(quán)對(duì)公司戰(zhàn)略執(zhí)行情況進(jìn)行跟進(jìn)與評(píng)估；五 有權(quán)向總經(jīng)理提供戰(zhàn)略建議。 權(quán)限：一 公司日常經(jīng)營(yíng)管理的執(zhí)行權(quán)二 向董事會(huì)提出公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的建議權(quán)三 對(duì)副總經(jīng)理、總監(jiān)的人事任免建議權(quán)四 除公司副總經(jīng)理、總監(jiān)外的人事任免權(quán)五 對(duì)公司各項(xiàng)工作的監(jiān)控權(quán)六 對(duì)公司員工獎(jiǎng)懲方案的審批權(quán)七 對(duì)下級(jí)之間工作爭(zhēng)議的裁決權(quán)八 對(duì)所屬下級(jí)的管理水平、業(yè)務(wù)水平和業(yè)績(jī)的考核評(píng)價(jià)權(quán)九 董事會(huì)預(yù)算內(nèi)的財(cái)務(wù)審批權(quán)十 股份公司章程和董事會(huì)授予的其他權(quán)利。第一章：法人治理結(jié)構(gòu)； 第二章：組織架構(gòu)及職能定位；第三章：戰(zhàn)略與投資管理系統(tǒng)；第四章：建設(shè)項(xiàng)目管理系統(tǒng)；第五章：運(yùn)營(yíng)管理系統(tǒng)；第六章：財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)；第七章：審計(jì)控制系統(tǒng)：第八章：人力資源管理系統(tǒng)；第九章：安全環(huán)保綜合管理系統(tǒng)。1 / 268新疆廣匯股份公司內(nèi)控制度與流程匯編（試行）2 / 268前 言成功的企業(yè)來(lái)源于卓越的管理，卓越的管理離不開(kāi)完善的制度?！缎陆畯V匯股份公司內(nèi)控制度與流程匯編》力求完善，科學(xué)適用，但由于編者學(xué)識(shí)和精力有限，疏漏在所難免，希望各級(jí)人員在執(zhí)行過(guò)程中，及時(shí)提出修正意見(jiàn)，以便改進(jìn)，使這套制度隨著公司的發(fā)展不斷完善。11 / 268 相互關(guān)系：一 在股份公司的經(jīng)營(yíng)管理方面全權(quán)向董事會(huì)、董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)；二 股份公司副總經(jīng)理、總監(jiān)及各企業(yè)負(fù)責(zé)人在管理方面應(yīng)直接服從股份公司總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)；三 股份公司總經(jīng)理可授權(quán)副總經(jīng)理、總監(jiān)主管具體工作，被授權(quán)者在工作中行使股份公司總經(jīng)理授予的權(quán)利，并向股份公司總經(jīng)理全權(quán)負(fù)責(zé)12 / 268 股份公司黨委書(shū)記職責(zé)權(quán)限及相互關(guān)系 直接上級(jí)： 直接下級(jí)：各總支書(shū)記、安全環(huán)保綜合部部長(zhǎng) 職責(zé)：一 負(fù)責(zé)股份公司黨、工、團(tuán)、婦及紀(jì)檢、信訪等工作；二 負(fù)責(zé)股份公司企業(yè)文化建設(shè)及形象宣傳工作；二 在總經(jīng)理授權(quán)下負(fù)責(zé)股份公司綜合行政事務(wù)的管理工作；四 在總經(jīng)理授權(quán)下負(fù)責(zé)股份公司安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)及社會(huì)治安綜合治理的管理工作；五 在總經(jīng)理授權(quán)下負(fù)責(zé)股份公司總務(wù)后勤管理工作。 相互關(guān)系：一 在股份公司戰(zhàn)略管理方面全權(quán)向總經(jīng)理負(fù)責(zé)；二 股份公司發(fā)展研究中心在日常工作方面接受項(xiàng)目副總經(jīng)理的管理。十一完成總經(jīng)理臨時(shí)交辦的各項(xiàng)工作任務(wù)。審 計(jì) 部 新疆亞中物流商務(wù)網(wǎng)絡(luò)有限責(zé)任公司肉聯(lián)分公司10 / 268 股份公司總經(jīng)理職責(zé)權(quán)限和相互關(guān)系 直接上級(jí)：股份公司董事會(huì)、董事長(zhǎng) 直接下級(jí)：副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、人力資源總監(jiān)及各企業(yè)總經(jīng)理 職責(zé)：一 主持公司的日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作，在董事會(huì)授權(quán)的職權(quán)范圍內(nèi)行使各項(xiàng)管理權(quán)力；二 組織實(shí)施董事會(huì)各項(xiàng)決議，包括執(zhí)行預(yù)決算方案，公司年度計(jì)劃、投資方案以及其他決定事項(xiàng)；三 擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案；四 擬訂公司的基本管理制度；五 制訂公司具體規(guī)章；六 提請(qǐng)董事會(huì)聘任或者解聘公司副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)及其他應(yīng)由董事會(huì)聘任或解聘的人選；七 聘任或解聘除應(yīng)由董事會(huì)聘任或者解聘人員以外的管理人員；八 擬訂公司職工的工資、福利、獎(jiǎng)懲，決定公司職工的聘任或解聘；九 提議召開(kāi)董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議；十 《公司章程》和董事會(huì)授予的其他職權(quán)?！缎陆畯V匯股份公司內(nèi)控制度與流程匯編》共九章。企業(yè)要發(fā)展，要在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地，就要構(gòu)筑一個(gè)好的管理平臺(tái)，建立嚴(yán)密的、完整的控制系統(tǒng)。注：本制度屬于企業(yè)內(nèi)部資料，嚴(yán)禁復(fù)印、拷貝、盜用、外泄。 權(quán)限：一 公司企業(yè)文化建設(shè)、宣傳、黨群建設(shè)工作的管理權(quán)；二 在總經(jīng)理受權(quán)下對(duì)行政、后勤、安全生產(chǎn)等方面工作的管理權(quán)；三 對(duì)所屬企業(yè)黨總支書(shū)記、工會(huì)主席的人事建議權(quán)；四 對(duì)所轄部門人員的任用、晉升、調(diào)動(dòng)、獎(jiǎng)懲的建議權(quán)；五 對(duì)所屬公司財(cái)務(wù)定期或不定期審計(jì)的建議權(quán)六 對(duì)直接管轄人員的業(yè)務(wù)考核權(quán)；七 對(duì)公司違法違紀(jì)人員的調(diào)查權(quán)及處理建議權(quán)。三 在股份公司制度管理和考核方面服從公司的相關(guān)管理要求 。 14 / 268 股份公司副總經(jīng)理（項(xiàng)目）職責(zé)權(quán)限和相互關(guān)系 直接上級(jí)：股份公司總經(jīng)理 直接下級(jí)：公司發(fā)展研究中心部長(zhǎng) 職責(zé)一 負(fù)責(zé)分析企業(yè)前景及技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)；二 負(fù)責(zé)對(duì)公司發(fā)展方向進(jìn)行研究；三 負(fù)責(zé)修訂公司發(fā)展戰(zhàn)略；四 負(fù)責(zé)制定所屬公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略；五 對(duì)股份公司的戰(zhàn)略實(shí)施進(jìn)行跟進(jìn)，并向總經(jīng)理提供建議；六 負(fù)責(zé)股份公司投資項(xiàng)目的監(jiān)督服務(wù)工作；七 負(fù)責(zé)股份公司并購(gòu)項(xiàng)目的可行性研究及立項(xiàng)申報(bào)工作；八 負(fù)責(zé)股份公司信息系統(tǒng)的建設(shè)應(yīng)用與安全維護(hù)工作；九 負(fù)責(zé)股份公司法律事務(wù)工作；十 負(fù)責(zé)股份公司項(xiàng)目享受國(guó)家有關(guān)部門優(yōu)惠政策的申請(qǐng)落實(shí)工作。9 / 268第二章 組織架構(gòu)及職能定位股東大會(huì)監(jiān)事會(huì)董事會(huì)總經(jīng)理副總經(jīng)理董事會(huì)秘書(shū)總監(jiān)發(fā)展研究中心財(cái)務(wù)部人力資源部證券部安全環(huán)保綜合部運(yùn)營(yíng)管理部總監(jiān) 團(tuán)隊(duì)管理 專業(yè)管理黨委書(shū)記（總經(jīng)理授權(quán)分管安全環(huán)保綜合部）新疆亞中物流商務(wù)網(wǎng)絡(luò)有限責(zé)任公司美居 物 流 園新疆廣匯化工建材有限責(zé)任公司新疆廣匯石材開(kāi)發(fā)有限責(zé)任公司新疆亞中物流商務(wù)網(wǎng)絡(luò)有限責(zé)任公司新疆廣匯液化天然氣發(fā)展有限責(zé)任公司 新疆廣匯庫(kù)車新能源開(kāi)發(fā)有限公司 新疆廣匯新能源有限公司股份公司總經(jīng)理對(duì)所屬公司經(jīng)營(yíng)管理實(shí)行直接責(zé)任管理，工作流程屬主流程；職能部門在業(yè)務(wù)方面對(duì)所屬公司進(jìn)行支持與督導(dǎo)，體現(xiàn)服務(wù)職能，工作流程屬督導(dǎo)服務(wù)流程；股份公司各職能部門配合牽頭部門，形成管理團(tuán)隊(duì)，對(duì)所屬公司業(yè)務(wù)進(jìn)行督導(dǎo)與服務(wù)。此制度下發(fā)運(yùn)行后，將作為廣匯股份規(guī)范性的文件，各級(jí)企業(yè)員工必須遵照?qǐng)?zhí)行。依據(jù)嚴(yán)格的科學(xué)管理制度，依法治企，制度高于一切，一切按制度辦事、按流程辦事、按程序辦事、按規(guī)則辦事，把廣匯股份反復(fù)證明的成功經(jīng)驗(yàn)，通過(guò)制度、程序、流程固定下來(lái)、傳承下去、發(fā)揚(yáng)光大。如發(fā)現(xiàn)以上行為者，按相關(guān)制度處理。 相互關(guān)系：一 在股份公司企業(yè)文化、安全環(huán)保及行政后勤管理方面全權(quán)向總經(jīng)理負(fù)責(zé)；二 股份公司安全環(huán)保綜合部在日常工作方面接受黨委書(shū)記的管理；三 在股份公司制度管理和考核方面服從公司的相關(guān)管理要求 。15 / 268 股份公司副總經(jīng)理（運(yùn)營(yíng)）職責(zé)權(quán)限和相互關(guān)系 直接上級(jí)：股份公司總經(jīng)理 直接下級(jí)：公司運(yùn)營(yíng)管理部部長(zhǎng) 職責(zé)：一 對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)，協(xié)助總經(jīng)理抓好公司運(yùn)營(yíng)管理工作；二 負(fù)責(zé)組織制定、修訂股份公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃；三 領(lǐng)導(dǎo)并搞好公司生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)工作，協(xié)調(diào)處理好各企業(yè)之間的業(yè)務(wù)關(guān)系，確保年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)；四 負(fù)責(zé)監(jiān)控股份公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算的執(zhí)行；五 負(fù)責(zé)股份公司綜合設(shè)備管理及招投標(biāo)管理工作；六 負(fù)責(zé)股份公司合同執(zhí)行管理工作；七 實(shí)時(shí)監(jiān)控股份公司經(jīng)營(yíng)狀況，及時(shí)向總經(jīng)理反映、提出建議和意見(jiàn)；八 負(fù)責(zé)股份公司并購(gòu)項(xiàng)目的管理銜接工作；九 完成總經(jīng)理交辦的其它任務(wù)。 權(quán)限：一 LNG 公司的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)；二 LNG 公司及庫(kù)車項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)的組織調(diào)配權(quán)；三 庫(kù)車項(xiàng)目立項(xiàng)申報(bào)、建設(shè)管理、驗(yàn)收工作的組織領(lǐng)導(dǎo)權(quán)及審計(jì)監(jiān)察權(quán)； 相互關(guān)系：一 在 LNG 公司的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、管理方面及庫(kù)車項(xiàng)目的立項(xiàng)、建設(shè)、驗(yàn)收方面全權(quán)向股份公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)；二 LNG 公司及庫(kù)車項(xiàng)目組織在日常工作方面接受項(xiàng)目副總經(jīng)理的管理； 三 在股份公司制度管理和考核方面服從公司的相關(guān)管理要求 。2．廣匯實(shí)業(yè)股份有限公司管理團(tuán)隊(duì)職責(zé)權(quán)限 ...............................................................................................................................................................................................10 股份公司總經(jīng)理職責(zé)權(quán)限和相互關(guān)系 ..............................................................................................................................................................................................10 股份公司黨委書(shū)記職責(zé)權(quán)限及相互關(guān)系 ..........................................................................................................................................................................................12 股份公司副總經(jīng)理（項(xiàng)目）職責(zé)權(quán)限和相互關(guān)系 ..........................................................................................................................................................................13 股份公司副總經(jīng)理（項(xiàng)目）職責(zé)權(quán)限和相互關(guān)系 ..........................................................................................................................................................................14 股份公司副總經(jīng)理（運(yùn)營(yíng)）職責(zé)權(quán)限和相互關(guān)系 ..........................................................................................................................................................................15 董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)權(quán)限和相互關(guān)系 ......................................................................................................................................................................................................16 財(cái)務(wù)總監(jiān)職責(zé)權(quán)限和相互關(guān)系 ..........................................................................................................................................................................................................18 財(cái)務(wù)副總監(jiān)職責(zé)權(quán)限和相互關(guān)系 ......................................................................................................................................................................................................19 人力資源總監(jiān)職責(zé)權(quán)限和相互關(guān)系 ..................................................................................................................................................................................................203．廣匯實(shí)業(yè)股份有限公司組織管理職能定位 ...............................................................................................................................................................................................21 股份公司所屬各企業(yè)職責(zé)權(quán)限和相互關(guān)系 ......................................................................................................................................................................................21 證券部職責(zé)權(quán)限和相互關(guān)系 ........................................................................................................................................