【正文】 1 / 268新疆廣匯股份公司內(nèi)控制度與流程匯編（試行）2 / 268前 言成功的企業(yè)來源于卓越的管理，卓越的管理離不開完善的制度。企業(yè)要發(fā)展，要在激烈的市場競爭中立于不敗之地，就要構(gòu)筑一個(gè)好的管理平臺(tái)，建立嚴(yán)密的、完整的控制系統(tǒng)。依據(jù)嚴(yán)格的科學(xué)管理制度，依法治企，制度高于一切，一切按制度辦事、按流程辦事、按程序辦事、按規(guī)則辦事，把廣匯股份反復(fù)證明的成功經(jīng)驗(yàn)，通過制度、程序、流程固定下來、傳承下去、發(fā)揚(yáng)光大。《新疆廣匯股份公司內(nèi)控制度與流程匯編》汲取了廣匯集團(tuán)三大產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃及廣匯股份公司戰(zhàn)略規(guī)劃；融匯了廣匯集團(tuán)、廣匯股份公司的管理思想和理念；基于《廣匯股份公司管理制度文件匯編》[2022]；按照財(cái)政部[2022]7 號(hào)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求，強(qiáng)調(diào)規(guī)范管理、標(biāo)準(zhǔn)管理、依法管理，追求的是更好、更多、更持續(xù)的結(jié)果和有效暢通的運(yùn)行機(jī)制。此匯編自 2022 年初開始制定，進(jìn)行校訂后將于 2022 年正式實(shí)施。此制度下發(fā)運(yùn)行后，將作為廣匯股份規(guī)范性的文件，各級(jí)企業(yè)員工必須遵照?qǐng)?zhí)行。《新疆廣匯股份公司內(nèi)控制度與流程匯編》共九章。第一章：法人治理結(jié)構(gòu)； 第二章：組織架構(gòu)及職能定位；第三章：戰(zhàn)略與投資管理系統(tǒng)；第四章：建設(shè)項(xiàng)目管理系統(tǒng)；第五章：運(yùn)營管理系統(tǒng)；第六章：財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)；第七章：審計(jì)控制系統(tǒng)：第八章：人力資源管理系統(tǒng)；第九章：安全環(huán)保綜合管理系統(tǒng)?！缎陆畯V匯股份公司內(nèi)控制度與流程匯編》力求完善，科學(xué)適用，但由于編者學(xué)識(shí)和精力有限，疏漏在所難免，希望各級(jí)人員在執(zhí)行過程中，及時(shí)提出修正意見，以便改進(jìn)，使這套制度隨著公司的發(fā)展不斷完善。注：本制度屬于企業(yè)內(nèi)部資料，嚴(yán)禁復(fù)印、拷貝、盜用、外泄。如發(fā)現(xiàn)以上行為者，按相關(guān)制度處理。3 / 268目錄第一 章 法人治理結(jié)構(gòu)的相關(guān)制度（略） ....................................................................................................................................................................................................8第二章 組織架構(gòu)及職能定位 ......................................................................................................................................................................................................................91．廣匯實(shí)業(yè)股份有限公司組織管理架構(gòu) .......................................................................................................................................................................錯(cuò)誤！未定義書簽。2．廣匯實(shí)業(yè)股份有限公司管理團(tuán)隊(duì)職責(zé)權(quán)限 ...............................................................................................................................................................................................10 股份公司總經(jīng)理職責(zé)權(quán)限和相互關(guān)系 ..............................................................................................................................................................................................10 股份公司黨委書記職責(zé)權(quán)限及相互關(guān)系 ..........................................................................................................................................................................................12 股份公司副總經(jīng)理（項(xiàng)目）職責(zé)權(quán)限和相互關(guān)系 ..........................................................................................................................................................................13 股份公司副總經(jīng)理（項(xiàng)目）職責(zé)權(quán)限和相互關(guān)系 ..........................................................................................................................................................................14 股份公司副總經(jīng)理（運(yùn)營）職責(zé)權(quán)限和相互關(guān)系 ..........................................................................................................................................................................15 董事會(huì)秘書職責(zé)權(quán)限和相互關(guān)系 ......................................................................................................................................................................................................16 財(cái)務(wù)總監(jiān)職責(zé)權(quán)限和相互關(guān)系 ..........................................................................................................................................................................................................18 財(cái)務(wù)副總監(jiān)職責(zé)權(quán)限和相互關(guān)系 ......................................................................................................................................................................................................19 人力資源總監(jiān)職責(zé)權(quán)限和相互關(guān)系 ..................................................................................................................................................................................................203．廣匯實(shí)業(yè)股份有限公司組織管理職能定位 ...............................................................................................................................................................................................21 股份公司所屬各企業(yè)職責(zé)權(quán)限和相互關(guān)系 ......................................................................................................................................................................................21 證券部職責(zé)權(quán)限和相互關(guān)系 ..............................................................................................................................................................................................................23 運(yùn)營管理部職責(zé)權(quán)限和相互關(guān)系 ......................................................................................................................................................................................................25 發(fā)展研究中心職責(zé)權(quán)限和相互關(guān)系 ..................................................................................................................................................................................................27 人力資源部職責(zé)權(quán)限和相互關(guān)系 ......................................................................................................................................................................................................29 財(cái)務(wù)部職責(zé)權(quán)限和相互關(guān)系 ..............................................................................................................................................................................................................31 審計(jì)部職責(zé)權(quán)限和相互關(guān)系 ..............................................................................................................................................................................................................33 安全環(huán)保綜合部職責(zé)權(quán)限和相互關(guān)系 ..............................................................................................................................................................................................35第三章 戰(zhàn)略與投資管理系統(tǒng) ....................................................................................................................................................................................................................371．股份公司組織結(jié)構(gòu)調(diào)整流程 .......................................................................................................................................................................................................................374 / 2682．戰(zhàn)略規(guī)劃流程 .....................................