【正文】 質(zhì)量管理計(jì)劃 不符合要求時(shí)，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)簽發(fā)監(jiān)理通知單，責(zé)令承建單位整改；否則，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)在質(zhì)量管理計(jì)劃報(bào)審表中簽認(rèn)； b)、工程實(shí)施開(kāi)始前，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)組織業(yè)主單位、承建單位召開(kāi)工程實(shí)施準(zhǔn)備會(huì)議，要求承建單位落實(shí)實(shí)施計(jì)劃、實(shí)施方案和 必要的準(zhǔn)備工作，會(huì)議內(nèi)容作會(huì)議紀(jì)要，并經(jīng)三方簽認(rèn)； c)、工程實(shí)施開(kāi)始前，承建單位應(yīng)提交工程實(shí)施方案報(bào)審表，由監(jiān)理機(jī)構(gòu)組織審核實(shí)施方案，審核后簽署監(jiān) 理意見(jiàn)。 c)、必要時(shí)，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)助業(yè)主單位組織專(zhuān)業(yè)人員評(píng)審工程設(shè)計(jì)方案，工程設(shè)計(jì)方案存在缺陷時(shí)，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)簽發(fā)監(jiān)理通知 單，責(zé)令承建單位整改，并跟蹤承建單位對(duì)“評(píng)審整改意見(jiàn)”的落實(shí)； d)、監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)業(yè)主單位設(shè)計(jì)方案，確定對(duì)工程進(jìn)行階段性質(zhì)量監(jiān)督、控制的措施及方法，作為監(jiān)理細(xì)則的內(nèi)容； e)、承建單位提交工程階段性測(cè)試 驗(yàn)收方案報(bào)審表后，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)組織業(yè)主單位及相關(guān)人員對(duì)工程階段性測(cè)試驗(yàn)收方案進(jìn)行審 核；審核后簽署監(jiān)理審核意見(jiàn)；工程階段性測(cè)試驗(yàn)收方案存在問(wèn)題時(shí)，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)簽發(fā)監(jiān)理通知單，責(zé)令承建單位整改；否則，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)在測(cè)試驗(yàn)收方案報(bào)審表中簽認(rèn)。 b)、監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)分析工程的內(nèi)容及過(guò)程，應(yīng)對(duì)工程進(jìn)度提出監(jiān)理意見(jiàn)； c)、監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)本階段的工作進(jìn)度提出監(jiān)理意見(jiàn)； d)、監(jiān)理機(jī)構(gòu)可對(duì)投標(biāo)書(shū)中工程進(jìn)度安排及工程進(jìn)度控制措施進(jìn)行審核，提出監(jiān)理意見(jiàn)； e)、監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)要求對(duì)工程合同中涉及的產(chǎn)品和服務(wù)的提供時(shí)間作出說(shuō)明，并對(duì)業(yè)主單位的安排提出監(jiān)理意見(jiàn)。 各階段的協(xié)調(diào)工作 業(yè)務(wù)需求分析及系統(tǒng)設(shè)計(jì)階段 ? 監(jiān)理單位與建設(shè)單位、承建單位確定合適的協(xié)調(diào)形式和方法，例如，工程例會(huì)等，并在工程過(guò)程中執(zhí)行； ? 監(jiān)理單位協(xié)調(diào)建設(shè) 單位調(diào)動(dòng)適當(dāng)?shù)馁Y源配合承建單位完成業(yè)務(wù)需求的調(diào)查和分析工作； ? 監(jiān)理單位應(yīng)從客觀(guān)、公正的角度對(duì)本階段出現(xiàn)的變更提出客觀(guān)的監(jiān)理意監(jiān)理工作流程及規(guī)范 43 見(jiàn)，協(xié)調(diào)建設(shè)單位、承建單位達(dá)成一致； ? 監(jiān)理單位應(yīng)對(duì)本階段協(xié)調(diào)的結(jié)果進(jìn)行記錄并妥善管理。主要解決專(zhuān)題方面出現(xiàn)的問(wèn)題。 聯(lián)系人 ： 各方應(yīng)指定本方的聯(lián)系人（可有一位或一位以上聯(lián)系人）。 監(jiān)理檔案的保存時(shí)間及銷(xiāo)毀手續(xù)由建設(shè)單位自行規(guī)定。 監(jiān)理資料檔案管理 管理原則 ? 為了進(jìn)一步提高監(jiān)理公司整體檔案管理水平，促進(jìn)信息系統(tǒng)建設(shè)監(jiān)理工作的程序化、規(guī)范化、科學(xué)化，應(yīng)認(rèn)真作好監(jiān)理資料的管理工作。 監(jiān)理工程師建議和監(jiān)督承建公司及時(shí)提供完整的項(xiàng)目文檔。工程款支付核簽的處理流程如下圖： 是 （有利） 承包（或建設(shè)）單位依照合同提出索賠報(bào)告 總監(jiān)組織審核 專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師配合 索賠理由成立 索賠依據(jù)有效完整 索賠計(jì)算正確 接受索賠報(bào)告并與對(duì)方談判 建設(shè)（或承包）單位 起草索賠意見(jiàn)或批復(fù) 雙方達(dá)成一致后簽署 索賠生效 （有理） （有度） 調(diào)整 意見(jiàn)一致？ 仲裁機(jī)構(gòu) 否 仲裁 監(jiān)理工作流程及規(guī)范 35 ? 及時(shí)、詳盡記錄不可抗拒力發(fā)生時(shí)的現(xiàn)場(chǎng)情況； ? 協(xié)調(diào)、處理合同爭(zhēng)端，及時(shí)記錄和糾正承建方的違約行為。 ? 及時(shí)記錄合同變更情況，并經(jīng)三方確認(rèn)。 ? 總監(jiān)理工程師應(yīng)從造價(jià)、項(xiàng)目工程的功能要求、質(zhì)量和工期等方面審查工程變更，由于變更引起投資的改變應(yīng)按照合同的相關(guān)條款執(zhí)行。 進(jìn)度計(jì)劃調(diào)整流程 項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃調(diào)整過(guò)程如下圖所示，此過(guò)程是進(jìn)度監(jiān)測(cè)過(guò)程的后續(xù)工作過(guò)程。當(dāng)出現(xiàn)進(jìn)度的嚴(yán)重沖突時(shí)，監(jiān)理工程師首先會(huì)同承建單位提出 更改計(jì)劃和措施，報(bào)請(qǐng)總監(jiān)理工程師審核、簽字，然后報(bào)客戶(hù)單位批準(zhǔn)。監(jiān)理工程師定期監(jiān)測(cè)進(jìn)度執(zhí)行情況，對(duì)進(jìn)度執(zhí)行進(jìn)行跟蹤檢查，整理統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，實(shí)施計(jì)劃調(diào)整。 ? 進(jìn)度計(jì)劃的實(shí)施監(jiān)督 ? 監(jiān)理項(xiàng)目負(fù)責(zé)人依據(jù)總進(jìn)度計(jì)劃，對(duì)承建單位實(shí)際進(jìn)度進(jìn)行跟蹤監(jiān)督檢查，實(shí)施動(dòng)態(tài)控制。 對(duì)外部因素的預(yù)見(jiàn) 工程項(xiàng)目，所有的承建方在項(xiàng)目計(jì)劃中都應(yīng)該考慮各方面外部因素的影響，并對(duì)各種不可預(yù)見(jiàn)的因素和緊急情況制定應(yīng)急預(yù)案。 （ 1）、及時(shí)審查項(xiàng)目承建單位進(jìn)度計(jì)劃； （ 2）、抓好工程進(jìn)度的監(jiān)測(cè)；經(jīng)常地、定期地收集進(jìn)度報(bào)表資料； （ 3）、對(duì)進(jìn)度計(jì)劃的執(zhí)行情況，進(jìn)行逐日、逐周的跟蹤檢查與督促，其方式主要有現(xiàn)場(chǎng)巡視、檢查，督導(dǎo)，對(duì)隱蔽工程、關(guān)鍵部位和重 要階段采取跟蹤或現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)，對(duì)軟件開(kāi)發(fā)，仔細(xì)審查其開(kāi)發(fā)文檔。要求項(xiàng)目承建單位制定合理的采購(gòu)計(jì)劃，采取強(qiáng)有力的有效措施，確保各種設(shè)備能如期到貨。掌握關(guān)鍵工期執(zhí)行情況，并逐條提出具體解決辦法。因此，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度的控制，監(jiān)理工程師的項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)水平以及溝通技巧都非常重要。解決問(wèn)題后，進(jìn)行二次監(jiān)測(cè)。并為后期試運(yùn)行和終驗(yàn)提出工作重點(diǎn)和方向。 ? 審查安裝調(diào)試計(jì)劃的可行性 ? 審查安裝調(diào)試計(jì)劃采用的假設(shè)和約束是否合理，審查安裝調(diào)試計(jì)劃安排的進(jìn)度、資源配置及人員調(diào)度是否存在沖突，以及承建方的實(shí)施的組織情況是否合理等。 設(shè)計(jì)階段質(zhì)量控制 在設(shè)計(jì)階段，監(jiān)理的目標(biāo)： ? 對(duì)數(shù)據(jù)規(guī)模，處理能力進(jìn)行調(diào)研，了解已有系統(tǒng)的數(shù)據(jù) 量，業(yè)務(wù)處理量及未來(lái)業(yè)務(wù)增量的幅度 ? 對(duì) 中心需求和設(shè)計(jì)進(jìn)行規(guī)范化的技術(shù)描述，為工程實(shí)施提供優(yōu)化的設(shè)計(jì)方案； ? 審查設(shè)計(jì)方案是否滿(mǎn)足工程需求，并與工程建設(shè)合同相符，具有可驗(yàn)證性； 監(jiān)理工作流程及規(guī)范 14 ? 對(duì)設(shè)備的選型，參數(shù)配置提供監(jiān)理意見(jiàn) ? 協(xié)助業(yè)主單位、承建單位消除設(shè)計(jì)文檔在進(jìn)入工程實(shí)施前可預(yù)見(jiàn)的缺陷。 行使質(zhì)量否決權(quán) ，為工程進(jìn)度款的支付簽署質(zhì)量認(rèn)證意見(jiàn) 項(xiàng)目承建單位工程進(jìn)度款的支付申請(qǐng)，必須要有質(zhì)量監(jiān)理方面的認(rèn)證意見(jiàn)，監(jiān)理工作流程及規(guī)范 13 這既是質(zhì)量控制的需要，也是投資控制的需要。 上述三種方法在實(shí)際工作中根據(jù)項(xiàng)目具體情況的變化靈活掌握采用。在項(xiàng)目 實(shí)施中，嚴(yán)格按照總體技術(shù)方案要求設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)、安裝、測(cè)試。 總監(jiān)理工程師代表的職責(zé) ? 按照總監(jiān)理工程師授權(quán)，行使其部分職責(zé)和權(quán)利； ? 負(fù)責(zé)總監(jiān)理工程師制定的監(jiān)理工作。 國(guó)家、信產(chǎn)部有關(guān)監(jiān)理規(guī)范 ? 中華人民共和國(guó)信息工程監(jiān)理規(guī)范國(guó)家標(biāo)準(zhǔn) GB/T19668 ? 信 [2021]570 號(hào)文件《信息系統(tǒng)工程監(jiān)理暫行規(guī)定》信息產(chǎn)業(yè)部 2021 年12 月 15 日 國(guó)家 有關(guān)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn) ? 中華人民共和國(guó)通信行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)； ? 軟件開(kāi)發(fā)的有關(guān)國(guó)際和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)： ? GB／ T1 6260— 1996(IS0／ IE09126． 1991)信息技術(shù)、軟件產(chǎn)品、質(zhì)量特性及其使用指南 ? ISO 9000— 3： 1997 質(zhì)量管理和質(zhì)量保證標(biāo)準(zhǔn)第三部分 ? ISO 9001— 1994 計(jì)算機(jī)軟件開(kāi)發(fā)、供應(yīng)、安裝和維護(hù)總的應(yīng)用指南 監(jiān)理工作流程及規(guī)范 6 ? GB 9385— 88 計(jì)算機(jī)軟件需求說(shuō)明編寫(xiě)指南 ? CD 9386— 88 計(jì)算機(jī)軟件測(cè)試文件編制規(guī)范 ? GB／ T 12504— 90 計(jì)算機(jī)軟件質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)保證計(jì)劃規(guī)范 ? GB／ T 12504— 90 計(jì)算機(jī)軟件配置管理計(jì)劃規(guī)范 ? ISO／ IEC 12207— 1995 信息技術(shù)軟件生存周期過(guò)程 ? GB／ T 14079— 93 計(jì)算機(jī)軟件維護(hù)指南 ? GB／ T 14394— 93 計(jì)算機(jī)軟件可靠性和可維護(hù)性管理 ? GB／ T 15532— 95 計(jì)算機(jī)軟件單元測(cè)試 ? CB／ T 11457— 1995 軟件工程術(shù)語(yǔ) ? 網(wǎng)絡(luò)質(zhì)量控制的有關(guān)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)： ? ISO 7498 OSI 七層參考模型 ? IEEE 802． 3 快速以大網(wǎng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范 ? IEEE 802． 3 千兆以太網(wǎng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范 ? IEEE 802． 5 令牌環(huán)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范 ? IEEE 802． 10 虛擬網(wǎng)絡(luò)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范 ? IEEE 802． 12 ANSI X3T9． 5 光纖分布式數(shù)據(jù)接口標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范 ? 安全質(zhì)量控制的有關(guān)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)： ? 中華人民共和國(guó)標(biāo)準(zhǔn) GB9361— 88 計(jì)算站場(chǎng)地安全要求 ? 中華人民共和國(guó)標(biāo)準(zhǔn) GB50057— 94 建筑物防雷設(shè)計(jì)規(guī)范 ? 中華人民共和國(guó)標(biāo)準(zhǔn) GB92 54— 88 信息技術(shù)設(shè)備的無(wú)線(xiàn)電干擾極限值和測(cè)量方法 ? 中華人民共和國(guó)標(biāo)準(zhǔn) GBJll— 88 火災(zāi)自動(dòng)報(bào)警系統(tǒng)設(shè)計(jì)規(guī)范， ? GB178951999，《計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)等級(jí)劃分準(zhǔn)則》 ? GB/ 1995，《信息處理系統(tǒng)開(kāi)放系統(tǒng) 互聯(lián)基本參考模型第 2 部分 安全體系結(jié)構(gòu)》。 工程實(shí)施監(jiān)理 （ 1）工程開(kāi)工前的監(jiān)理： ? 審核實(shí)施設(shè)計(jì)方案：開(kāi)工前，由監(jiān)理單位組織實(shí)施方案的審核，內(nèi)容包括設(shè)計(jì)交底，了解工程需求、質(zhì) 量要求，依據(jù)設(shè)計(jì)招標(biāo)文件，審核總體設(shè)計(jì)方案和有關(guān)的技術(shù)合同附件，以避免因設(shè)計(jì)失誤造成工程實(shí)施的障礙。組織需求評(píng)審；參加設(shè)計(jì)評(píng)審；檢查編程進(jìn)度 。 ? 協(xié)助業(yè)主和專(zhuān)家委員會(huì)審查和選擇設(shè)計(jì)單位。 ? 遵守國(guó)家的法律和政府的有關(guān)條例、規(guī)定和辦法等 。 監(jiān)理的范圍 系統(tǒng)建設(shè)全過(guò)程監(jiān)理 服務(wù)范圍為： 具 體內(nèi)容包括 : （ 1）協(xié)助業(yè)主與選定的工程實(shí)施單位簽定合同； （ 2）確定質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，明確質(zhì)量要求，并建立 項(xiàng)目的質(zhì)量監(jiān)理控制體系，審查項(xiàng) 目的質(zhì)量計(jì)劃及技術(shù)組織措施，檢查項(xiàng)目實(shí)施單位的質(zhì)量保證體系。 （ 6）按照業(yè)主要求，做好監(jiān)理服務(wù)有關(guān)的信息化管理工作，通過(guò)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)來(lái)進(jìn)行設(shè)計(jì)質(zhì)量、進(jìn)度、投資、安全控制的信息管理；編制整理監(jiān)理工作的各種文件、通知、記錄、圖紙等，合同完成或終止時(shí)交給業(yè)主，并同時(shí)提供電子版。 監(jiān)理服務(wù)內(nèi)容 招投標(biāo)協(xié)助工作 （ 1）協(xié)助業(yè)主編寫(xiě)招標(biāo)文件。 ? 協(xié)助組織設(shè)計(jì)文件的報(bào)批。承包商開(kāi)發(fā)的軟件 。 招標(biāo)人與監(jiān)理方簽訂的監(jiān)理合同：明確監(jiān)理方的責(zé)權(quán)范圍。此外根據(jù)項(xiàng)目的具體情況設(shè)置總監(jiān)理工程師代表，作為常駐的總監(jiān)理工程師代表，在總監(jiān)理工程 師的授權(quán)范圍內(nèi)行使權(quán)利和履行義務(wù)。作為集思 監(jiān)理的監(jiān)理項(xiàng)目的質(zhì)量評(píng)測(cè)和監(jiān)督體制的具體執(zhí)行組織，質(zhì)量監(jiān)督委員會(huì)的具體工作包括： ? 負(fù)責(zé)本項(xiàng)目客戶(hù)意見(jiàn)征集及反饋工作； ? 負(fù)責(zé)本項(xiàng)目監(jiān)理師工作質(zhì)量季度評(píng)測(cè)工作與員工績(jī)效考核； ? 負(fù)責(zé)本項(xiàng)目工作成果規(guī)范符合性評(píng)測(cè)制度的執(zhí)行情況檢查； ? 負(fù)責(zé)本項(xiàng)目 集思 監(jiān)理標(biāo)準(zhǔn)化監(jiān)理流程的執(zhí)行情況的檢查； ? 負(fù)責(zé)本項(xiàng)目監(jiān)理工作制度的執(zhí)行情況的檢查； ? 負(fù)責(zé)本項(xiàng)目項(xiàng)目監(jiān)理文檔管理情況的檢查； ? 負(fù)責(zé)本項(xiàng)目階段實(shí)施效果后評(píng)估。 監(jiān)理單位將協(xié)助建設(shè)單位組織承建單 位共同確定驗(yàn)收階段的工作計(jì)劃，明監(jiān)理工作流程及規(guī)范 12 確驗(yàn)收目標(biāo)、各方責(zé)任、驗(yàn)收內(nèi)容、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收方式和驗(yàn)收結(jié)果等內(nèi)容，明確工程項(xiàng)目測(cè)試驗(yàn)收大綱的符合性（驗(yàn)收目標(biāo)、責(zé)任雙方、驗(yàn)收提交清單、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收方式、驗(yàn)收環(huán)境等）及可行性。 項(xiàng)目承建單位的一切現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試都必須有監(jiān)理人員在場(chǎng)。 7．工程質(zhì)量事故的處理 包括質(zhì)量事故原因、責(zé)任的分析；質(zhì)量事故處理措施的商定；批準(zhǔn)處理工程質(zhì)量事故的技術(shù)措施 或方案；處理措施效果的檢查。依據(jù)項(xiàng)目總體設(shè)計(jì)方案及相關(guān)的技術(shù)合同附件，了解工程需求、質(zhì)量要求，作出安裝調(diào)試方案與項(xiàng)目總體設(shè)計(jì)方案的符合性審查； 工程項(xiàng)目 的安裝調(diào)試計(jì)劃（實(shí)施方案），包括： ? 聯(lián)調(diào)計(jì)劃部分 ? 實(shí)施組織部分 ? 實(shí)施的進(jìn)度計(jì)劃 ? 實(shí)施人員部分 ? 工程項(xiàng)目總體設(shè)計(jì)方案及相關(guān)的技術(shù)合同附件 監(jiān)理工作流程及規(guī)范 15 ? 工程項(xiàng)目的安裝調(diào)試計(jì)劃（實(shí)施方案） ? 工程項(xiàng)目安裝調(diào)試計(jì)劃（實(shí)施方案）審查 ? 工程實(shí)施審查程序 ? 接受或催促項(xiàng)目實(shí)施單位提交安裝調(diào)試計(jì)劃審查申請(qǐng)、安裝調(diào)試計(jì)劃文檔及有關(guān)支持文件 ? 監(jiān)理公司對(duì)項(xiàng)目實(shí)施單位提供的安裝調(diào)試計(jì)劃、程序、方法進(jìn)行審查 ? 如審查結(jié)果不符合要求，監(jiān)理公司提出具體修改、補(bǔ)充意見(jiàn)，發(fā)還項(xiàng)目開(kāi)發(fā) /實(shí)施單位。該 部分是否按原設(shè)計(jì)方案建設(shè)，是否存在變更 ? 審查初驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，是否能較全面應(yīng)用功能的檢測(cè) ? 審查調(diào)試結(jié)果。試運(yùn)行方案應(yīng)包括應(yīng)急切換方案。監(jiān)理的主要工作活動(dòng)可分為： ? 對(duì)應(yīng)工程進(jìn)度，審核承建方終驗(yàn)申請(qǐng) ? 對(duì)用戶(hù)培訓(xùn)工作的監(jiān)理 ? 工程結(jié)束的移交工作。 事后糾偏 當(dāng)項(xiàng)目實(shí)際進(jìn)度與計(jì)劃進(jìn)度產(chǎn)生偏差時(shí)，監(jiān)理方將采取以下的糾偏措施： ? 督促和幫助承建方深入分析產(chǎn)生進(jìn)度偏差的原因； ? 如果偏差是 由于 承建方 計(jì)劃執(zhí)行和管理的能力不夠 而引起，則督促和幫助承建方分析問(wèn)題，制定措施，強(qiáng)化計(jì)劃執(zhí)行和管理能力，并對(duì)計(jì)劃進(jìn)行相應(yīng)的變更； ? 如果偏差是 由于 承建方 計(jì)劃 中對(duì)任務(wù)工作量估計(jì)不準(zhǔn)確或人力投入不足而引起，則督促承建方制定補(bǔ)救措施，并根據(jù)對(duì)已有進(jìn)度數(shù)據(jù)的分析適當(dāng)調(diào)整進(jìn)度計(jì)劃； ? 如果偏差是 由于 其它方面原因引起，也督促和幫助承建方制定出有針對(duì)性的糾偏措施，并對(duì)計(jì)劃作出相應(yīng)調(diào)整。 對(duì)于不同的承建單位，項(xiàng)目的計(jì)劃（包括各子系統(tǒng)、分系統(tǒng)的計(jì)劃）是否科學(xué)以及合理是建設(shè)實(shí)力的體現(xiàn)，監(jiān)理方將對(duì)所有廠(chǎng)商、所有子系統(tǒng)的項(xiàng)目計(jì)劃嚴(yán)格審查，對(duì)不合理的方案提出建議限期整改，從而充分體現(xiàn)監(jiān)理單位