【正文】 監(jiān)理工作流程及規(guī)范 1 監(jiān)理工作規(guī)范及流程 監(jiān)理的目標(biāo) 集思監(jiān)理是 受建設(shè)單位委托，代表建設(shè)方的利益，依據(jù)信息化工程監(jiān)理規(guī)范、項目監(jiān)理合同和國家的相關(guān)法律，從業(yè)務(wù)和技術(shù)兩個層面提供信息系統(tǒng)工程建設(shè)全過程的監(jiān)理服務(wù)，對工程質(zhì)量、進(jìn)度、安全、投資、風(fēng)險、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等方面進(jìn)行有效控制；對文檔、合同進(jìn)行管理；對建設(shè)方和承建方的工作配合進(jìn)行有效協(xié)調(diào)，對系統(tǒng)建設(shè)工程實施進(jìn)行全過程、全方位的監(jiān)控，力求使工程按時、按質(zhì)、按預(yù)算地順利完成，達(dá)到系統(tǒng)的建設(shè)目標(biāo)，最大限度地減少風(fēng)險，充分維護(hù)招標(biāo)方的利益。 監(jiān)理的范圍 系統(tǒng)建設(shè)全過程監(jiān)理 服務(wù)范圍為： 具 體內(nèi)容包括 : （ 1）協(xié)助業(yè)主與選定的工程實施單位簽定合同； （ 2）確定質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，明確質(zhì)量要求，并建立 項目的質(zhì)量監(jiān)理控制體系，審查項 目的質(zhì)量計劃及技術(shù)組織措施，檢查項目實施單位的質(zhì)量保證體系。對 工程使用功能、專業(yè)系統(tǒng)設(shè)計、主要設(shè)備的選型及經(jīng)濟(jì)性等提出咨詢意見，并協(xié)助采購人完成上述工作。必要時，代表采購人與工程實施單位進(jìn)行技術(shù)談判。 （ 3）根據(jù)已審查通過并經(jīng)上級主管部門批準(zhǔn)的文件，監(jiān)督項目實施單位按委托合同的規(guī)定，保質(zhì)、保量按時完成項目的實施任務(wù)； （ 4）對工程估算、概算、預(yù)算的編制提出監(jiān)理意見。 （ 5）編寫 各階段監(jiān)理工作總結(jié)報告。 （ 6）按照業(yè)主要求，做好監(jiān)理服務(wù)有關(guān)的信息化管理工作，通過計算機(jī)系統(tǒng)來進(jìn)行設(shè)計質(zhì)量、進(jìn)度、投資、安全控制的信息管理；編制整理監(jiān)理工作的各種文件、通知、記錄、圖紙等，合同完成或終止時交給業(yè)主，并同時提供電子版。 監(jiān)理服務(wù)的指導(dǎo)思想 監(jiān)理工作流程及規(guī)范 2 集思 監(jiān)理將遵照《信息系統(tǒng)工程監(jiān)理規(guī)范》的有關(guān)規(guī)定，以“守法、誠信、公正、科學(xué)”的準(zhǔn)則執(zhí)業(yè)，維護(hù)建設(shè)方與承建方的合法權(quán)益。具體做到： ? 執(zhí)行有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和制度，履行監(jiān)理合同規(guī)定的義務(wù)和職責(zé)。 ? 遵守國家的法律和政府的有關(guān)條例、規(guī)定和辦法等 。 ? 堅持公正的立場，獨立、公正地處理有關(guān)各方的爭議。 ? 堅持科學(xué)的態(tài)度和實事求是的原則。 ? 在堅持按監(jiān)理合同的規(guī)定向建設(shè)單位提供技術(shù)服務(wù)的同時，幫助被監(jiān)理者完成起擔(dān)負(fù)的建設(shè)任務(wù)。 ? 不泄漏所監(jiān)理的工程需保密的事項。 監(jiān)理服務(wù)內(nèi)容 招投標(biāo)協(xié)助工作 （ 1）協(xié)助業(yè)主編寫招標(biāo)文件。 （ 2）協(xié)助業(yè)主與中標(biāo)單位談判簽訂項目承包合同。 方案設(shè)計監(jiān)理 ? 協(xié)助業(yè)主編寫設(shè)計要求文件（需求說明書等）。 ? 協(xié)助業(yè)主和專家委員會審查和選擇設(shè)計單位。 ? 配合中標(biāo)的設(shè)計單位對方案設(shè)計進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析，優(yōu)化設(shè)計。 ? 審核技術(shù)方案。 ? 審核技術(shù)方案中的信息 安全保障措施。 ? 審核方案中主要設(shè)備、材料清單及其適用性。 ? 協(xié)助組織設(shè)計文件的報批。 ? 對方案設(shè)計進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)監(jiān)督。 軟件開發(fā)及軟件安裝調(diào)試監(jiān)理 （ 1）軟件開發(fā)監(jiān)理的主要工作：資源配置檢查：開發(fā)人員、軟硬件開發(fā)環(huán)境等檢查；參與需求分析，開發(fā)計劃：系統(tǒng)和子系統(tǒng)的月、周計劃檢查和評審；監(jiān)理工作流程及規(guī)范 3 質(zhì)量計劃檢查：執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)、測試、調(diào)試計劃等檢查和評審。組織需求評審；參加設(shè)計評審；檢查編程進(jìn)度 。檢查模塊、子系統(tǒng)測試情況；進(jìn)行開發(fā)環(huán)境下的系統(tǒng)集成測試；出具監(jiān)理軟件確認(rèn)測試報告（開發(fā)環(huán)境下，黑盒測試）；軟件文檔的審查；試運(yùn)行驗收。 （ 2）驗收測試內(nèi)容包括：功能度、安全可靠性、易用性、可擴(kuò)充性、兼容性、效率、資源占用率、用戶文檔八個方面。 （ 3）網(wǎng)絡(luò)監(jiān)理的主要工作：組織布線、網(wǎng)絡(luò)和安全系統(tǒng)方案設(shè)計審查；檢查布線施工和布線測試情況；進(jìn)行布線系統(tǒng)的監(jiān)理確認(rèn)測試；網(wǎng)絡(luò)硬件設(shè)備和配套軟件的測試。 （ 4）集成測試的監(jiān)理主要工作：審查項目驗收大綱及各子系統(tǒng)測試報告；審查承包商應(yīng)交付的各類文檔；組織計算機(jī)系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的集成測試；進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的連通性測試；進(jìn)行軟件系統(tǒng)集成測試等； 設(shè)備采購和安裝監(jiān)理 （ 1）工程材料、硬件設(shè)備、系統(tǒng)軟件的質(zhì)量、到貨時間 的審核 （ 2）網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)工程實施階段的質(zhì)量、進(jìn)度監(jiān)理和驗收 . （ 3）針對項目特點和承包商專業(yè)分工實施專業(yè)監(jiān)理，包括外購硬件和軟件 。承包商開發(fā)的軟件 。布線、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)集成等；重點控制開發(fā)軟件和系統(tǒng)集成。 （ 4）外購硬件和軟件監(jiān)理的主要工作：外購硬件：主機(jī)、 pc 機(jī)、網(wǎng)絡(luò)和通訊設(shè)備等檢查；外購軟件：數(shù)據(jù)庫、操作系統(tǒng)、開發(fā)工具、防火墻等軟件檢查；外購材料、配件：線纜、信息插座、橋架等檢查。 工程實施監(jiān)理 （ 1）工程開工前的監(jiān)理： ? 審核實施設(shè)計方案：開工前，由監(jiān)理單位組織實施方案的審核，內(nèi)容包括設(shè)計交底，了解工程需求、質(zhì) 量要求，依據(jù)設(shè)計招標(biāo)文件，審核總體設(shè)計方案和有關(guān)的技術(shù)合同附件，以避免因設(shè)計失誤造成工程實施的障礙。 ? 審批實施組織設(shè)計：對實施單位的實施作準(zhǔn)備情況進(jìn)行和監(jiān)督。 ? 審核實施進(jìn)度計劃：對實施單位的實施進(jìn)度計劃進(jìn)行評估和審查。 監(jiān)理工作流程及規(guī)范 4 ? 審核工程實施人員，審核工程實施單位資質(zhì)； （ 2）實施準(zhǔn)備階段的監(jiān)理： ? 審批開工申請，確定開工日期 ? 了解承包商設(shè)備訂單的定購和運(yùn)輸情況 ? 了解實施條件準(zhǔn)備情況 ? 了解承包商工程實施前期的人員組織、實施設(shè)備到位情況 （ 3）實施及驗收階段的監(jiān)理 ? 組織審查系統(tǒng)試運(yùn)行方案和項目驗收大綱； ? 檢查系統(tǒng)的試運(yùn) 行工作日志或紀(jì)錄； ? 審查各專業(yè)（布線、網(wǎng)絡(luò)、軟件）的初步驗收測試報告； ? 組織計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)驗收測試； ? 組織應(yīng)用系統(tǒng)的驗收測試； ? 監(jiān)查系統(tǒng)的調(diào)試和試運(yùn)行情況，記錄系統(tǒng)試運(yùn)行數(shù)據(jù)； ? 對試運(yùn)行期系統(tǒng)進(jìn)行檢測，做出檢測報告； ? 對試運(yùn)行期間系統(tǒng)出現(xiàn)的質(zhì)量問題進(jìn)行記錄，并責(zé)成有關(guān)單位解決；解決問題后，進(jìn)行二次監(jiān)測； ? 組織項目的考核和驗收的評審會議工作； ? 協(xié)助辦理系統(tǒng)和文檔的交付；編寫并提交項目監(jiān)理總結(jié)報告； ? 系統(tǒng)驗收完畢進(jìn)入保修階段的審核與簽發(fā)移交證書； ? 核實已完成工程的數(shù)量、質(zhì)量，報送業(yè)主做為支付工程價款的依據(jù)； 保 修期及售后服務(wù)階段的監(jiān)理 （ 1）各系統(tǒng)、設(shè)備、軟件及工程的保修以及技術(shù)支持的監(jiān)理； （ 2）技術(shù)培訓(xùn)的質(zhì)量監(jiān)理； （ 3）保修和售后技術(shù)服務(wù)的質(zhì)量監(jiān)督； 工程結(jié)束后的移交 ? 系統(tǒng)的設(shè)計方案、設(shè)計圖紙的全部移交 ? 設(shè)備、軟件、材料等的驗收文檔核實 ? 工程實施文檔的移交 監(jiān)理工作流程及規(guī)范 5 ? 工程竣工文檔的移交 ? 工程項目的整體移交 文檔管理及組織協(xié)調(diào) 整理記錄歸檔業(yè)主單位與承建單位來往的文件、合同、協(xié)議及會議記錄、電話記錄等各種文檔 監(jiān)理服務(wù)的依據(jù) 在 項目 的監(jiān)理過程中，我們將依據(jù)“委托原則”，在業(yè)主的委托授權(quán)范圍內(nèi)，依據(jù)合同文件和相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)， 對項目的全過程開展監(jiān)理工作。 在 項目中，監(jiān)理工作依據(jù)的相關(guān)材料和標(biāo)準(zhǔn)包括： 招標(biāo)人與施工方簽訂的承包合同（及其附件）：明確監(jiān)理方的地位。 招標(biāo)人與監(jiān)理方簽訂的監(jiān)理合同：明確監(jiān)理方的責(zé)權(quán)范圍。 國家有關(guān)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)； 國家勞動和社會保障部的技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)。 ISO9000 質(zhì)量保證體系； 集思 監(jiān)理的項目實施規(guī)范。 國家、信產(chǎn)部有關(guān)監(jiān)理規(guī)范 ? 中華人民共和國信息工程監(jiān)理規(guī)范國家標(biāo)準(zhǔn) GB/T19668 ? 信 [2021]570 號文件《信息系統(tǒng)工程監(jiān)理暫行規(guī)定》信息產(chǎn)業(yè)部 2021 年12 月 15 日 國家 有關(guān)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn) ? 中華人民共和國通信行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)； ? 軟件開發(fā)的有關(guān)國際和國家標(biāo)準(zhǔn)： ? GB／ T1 6260— 1996(IS0／ IE09126． 1991)信息技術(shù)、軟件產(chǎn)品、質(zhì)量特性及其使用指南 ? ISO 9000— 3： 1997 質(zhì)量管理和質(zhì)量保證標(biāo)準(zhǔn)第三部分 ? ISO 9001— 1994 計算機(jī)軟件開發(fā)、供應(yīng)、安裝和維護(hù)總的應(yīng)用指南 監(jiān)理工作流程及規(guī)范 6 ? GB 9385— 88 計算機(jī)軟件需求說明編寫指南 ? CD 9386— 88 計算機(jī)軟件測試文件編制規(guī)范 ? GB／ T 12504— 90 計算機(jī)軟件質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)保證計劃規(guī)范 ? GB／ T 12504— 90 計算機(jī)軟件配置管理計劃規(guī)范 ? ISO／ IEC 12207— 1995 信息技術(shù)軟件生存周期過程 ? GB／ T 14079— 93 計算機(jī)軟件維護(hù)指南 ? GB／ T 14394— 93 計算機(jī)軟件可靠性和可維護(hù)性管理 ? GB／ T 15532— 95 計算機(jī)軟件單元測試 ? CB／ T 11457— 1995 軟件工程術(shù)語 ? 網(wǎng)絡(luò)質(zhì)量控制的有關(guān)國際標(biāo)準(zhǔn)、國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)： ? ISO 7498 OSI 七層參考模型 ? IEEE 802． 3 快速以大網(wǎng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范 ? IEEE 802． 3 千兆以太網(wǎng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范 ? IEEE 802． 5 令牌環(huán)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范 ? IEEE 802． 10 虛擬網(wǎng)絡(luò)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范 ? IEEE 802． 12 ANSI X3T9． 5 光纖分布式數(shù)據(jù)接口標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范 ? 安全質(zhì)量控制的有關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)： ? 中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn) GB9361— 88 計算站場地安全要求 ? 中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn) GB50057— 94 建筑物防雷設(shè)計規(guī)范 ? 中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn) GB92 54— 88 信息技術(shù)設(shè)備的無線電干擾極限值和測量方法 ? 中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn) GBJll— 88 火災(zāi)自動報警系統(tǒng)設(shè)計規(guī)范， ? GB178951999，《計算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)等級劃分準(zhǔn)則》 ? GB/ 1995，《信息處理系統(tǒng)開放系統(tǒng) 互聯(lián)基本參考模型第 2 部分 安全體系結(jié)構(gòu)》。 ? 中華人民共和國國家標(biāo)準(zhǔn) ，《信息處理 、 數(shù)據(jù)加密 、 實體鑒別機(jī)制 第 1 部分：一般模型》。 ? GB49431995，《信息技術(shù)設(shè)備的安全》。 ? GB/T 183362021《信息技術(shù) 安全技術(shù) 信息技術(shù)安全性評估準(zhǔn)則》 監(jiān)理工作流程及規(guī)范 7 引用的主要法律及規(guī)章 ? 《中華人民共和國合同法》； ? 《中華人民共和國著作權(quán)法》； ? 《計算機(jī)軟件保護(hù)條例》； ? 《關(guān)于維護(hù)互聯(lián)網(wǎng)安全的規(guī)定》； ? 《中華人民共和國計算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)條例》； ? 《計算機(jī)信息系統(tǒng)安全專用產(chǎn)品檢測和銷售許可 證管理辦法》； ? 《計算機(jī)病毒防治管理辦法》； ? 《計算機(jī)信息系統(tǒng)保密管理暫行規(guī)定》； ? 《商用密碼管理條例》，中華人民共和國國務(wù)院 ； ? 《計算機(jī)信息系統(tǒng)國際聯(lián)網(wǎng)保密管理規(guī)定》，國家保密局 ； ? 《計算機(jī)信息網(wǎng)絡(luò)國際聯(lián)網(wǎng)安全保護(hù)管理辦法》，中華人民共和國公安部 。 項目組的組織結(jié)構(gòu) 依據(jù)項目的特點和要求，集思監(jiān)理的監(jiān)理組織結(jié)構(gòu)一般由項目的總監(jiān)理工程師、各個項目相關(guān)專業(yè)的監(jiān)理工程師組成。此外根據(jù)項目的具體情況設(shè)置總監(jiān)理工程師代表，作為常駐的總監(jiān)理工程師代表，在總監(jiān)理工程 師的授權(quán)范圍內(nèi)行使權(quán)利和履行義務(wù)。 項目組的機(jī)構(gòu)組成和相關(guān)的質(zhì)量保證體系的 一般 設(shè)置為： 監(jiān)理工作流程及規(guī)范 8 項目實行總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制，即由總監(jiān)理工程師全面負(fù)責(zé)本項目的監(jiān)理合同的履行，主持項目的監(jiān)理組織機(jī)構(gòu)的運(yùn)作等。 總監(jiān)理工程師的職責(zé) 總監(jiān)理工程師的工作職責(zé)為： ? 確定項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)人員的分工和崗位職責(zé)； ? 主持編寫項目監(jiān)理規(guī)劃、審批項目監(jiān)理實施細(xì)則，并負(fù)責(zé)管理項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的日常工作； ? 審查開發(fā)商的資質(zhì)，并提出審查意見； ? 審查和監(jiān)督監(jiān)理人員的工作，根據(jù)工程項目的進(jìn)展情況進(jìn)行 監(jiān)理人員的調(diào)配，對不稱職的監(jiān)理人員調(diào)換工作等； 項目專家支持組 （信息 系統(tǒng)專家、信息安全專家、項目管理專家 、商務(wù)專家、財務(wù)預(yù)算師與專業(yè)律師） 總監(jiān)理工程師 總監(jiān)理師代表 專業(yè) 監(jiān)理工程師 專業(yè)監(jiān)理工程師 專業(yè) 監(jiān)理工程師 質(zhì)量監(jiān)督委員會 專業(yè) 建設(shè)監(jiān)理工程師 專業(yè) 監(jiān)理工程師 監(jiān)理工作流程及規(guī)范 9 ? 主持監(jiān)理工作會議，簽發(fā)項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的文件和指令； ? 審定承包單位提交的開工報告、施工組織設(shè)計、技術(shù)方案和進(jìn)度計劃； ? 審核簽署承包單位的申請、支付證書和竣工結(jié)算； ? 審查和處理系統(tǒng)變更； ? 主持或參與質(zhì)量事故的調(diào)查； ? 調(diào)解業(yè)主方和開發(fā)商的合同爭議、審批工程延期； ? 組織編寫和簽發(fā)監(jiān)理月報、監(jiān)理工作階段報告、專題報告和項目監(jiān)理工作總結(jié)； ? 審核確認(rèn)工程的質(zhì)量檢驗評定資料，審查開發(fā)商的竣工申請，組織質(zhì)量檢查，參與工程項目的竣工驗收； ? 主持整理工程項目的監(jiān)理資料； ? 領(lǐng)導(dǎo)并指導(dǎo)監(jiān) 理機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員進(jìn)行監(jiān)理工作。 總監(jiān)理工程師代表的職責(zé) ? 按照總監(jiān)理工程師授權(quán)，行使其部分職責(zé)和權(quán)利； ? 負(fù)責(zé)總監(jiān)理工程師制定的監(jiān)理工作。 各專業(yè)崗位的監(jiān)理工程師職責(zé) ? 負(fù)責(zé)編制本崗位的監(jiān)理實施細(xì)則； ? 負(fù)責(zé)本崗位監(jiān)理工作的具體實施； ? 審查開發(fā)單位提交的涉及本崗位的計劃、方案、申請、變更，并向總監(jiān)理工程師提交報告； ? 負(fù)責(zé)本崗位工程的驗收； ? 定期向總監(jiān)理工程師提交本崗位的工作報告，對重大問題及時向其請示匯報； ? 負(fù)