【正文】 《體系目標(biāo)季度統(tǒng)計(jì)考核記錄》。 e. 不能完成體系目標(biāo)的部門，要有相關(guān)的過程不合格報(bào)告，對不能完成的原因進(jìn)行分析，采取必要的改進(jìn)措施。 b) 同一體系凡有四個(gè)一般不符合項(xiàng)（重要職能部門為五個(gè)）按一個(gè)嚴(yán)重不符合項(xiàng)考核 , 八個(gè)一般不符合項(xiàng)（重要職能部門為十個(gè)）按二個(gè)嚴(yán)重不符合項(xiàng)考核 ,以此類推 ； c) 在管理體系審核中 ,對嚴(yán)重不符合項(xiàng)負(fù)有連帶責(zé)任的相關(guān)職能部門及責(zé)任人（ QEO管理手冊中職能分配表所明確的次要責(zé)任部門和執(zhí)行部門），罰部門負(fù)責(zé)人 200元，責(zé)任人 100元。 當(dāng)出現(xiàn)一體化管理體系文件不適合實(shí)際運(yùn)行時(shí)，各部門責(zé)任人有權(quán)利提出對文件進(jìn)行更改的意見，并填寫《文件更改審批表》，經(jīng)批準(zhǔn)后對文件實(shí)施更改，但在文件未得到更改前，必須按文件要求執(zhí)行。 ﹒ 審查質(zhì)量手冊和明示的 6 個(gè)程序文件，在質(zhì)量手冊中包含的對標(biāo)準(zhǔn)要求剪裁的說明、引用或含有程序、過程順序和相互關(guān)系的表述、支持性文件清單，確定其是否滿足認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的要求。 ﹒ 了解有關(guān)文件審批、發(fā)布、發(fā)放記錄的規(guī)定以及控制文件有效版本和作廢文件方法的適用性和有效性。（ 3C） 辦公室 各部門、控股公司、車間 質(zhì) 量 記 錄的控制 ﹒ 是否制定了質(zhì)量記錄的控制程序 ? ﹒ 質(zhì)量記錄的標(biāo)識是否清楚 ?撿索是否方便 ? ﹒ 是否規(guī)定了質(zhì)量記錄的保存期？ ﹒ 向負(fù)責(zé)管理質(zhì)量記錄的部門負(fù)責(zé)人索閱控制程序，了解其實(shí)施情況。在質(zhì)量管理體系中是如何體現(xiàn)的 ?如對顧客要求的識別、產(chǎn)品要求的評審、設(shè)計(jì)開發(fā)、顧客滿意的測量和監(jiān)控、數(shù)據(jù)分析以及持續(xù)改進(jìn)等方面的要求。 ﹒ 質(zhì)量目標(biāo)對于有形產(chǎn)品和無形產(chǎn)品來說應(yīng)是可測量的，考察其測量方法的合理性。 ﹒ 查質(zhì)量負(fù)責(zé)人職責(zé)權(quán)限有否文件規(guī)定。 ﹒ 審核內(nèi)部溝通時(shí)，目的是撿查組織管理層對內(nèi)部溝通的保證作用和效果。 ﹒ 管理評審的輸入是否完備，輸出是否明確 ? ﹒ 抽查 1— 2 次管理評審活動(dòng)的全部記錄資料，主要包括會(huì)議通知 、會(huì)議簽到表、管理評審計(jì)劃、會(huì)議記錄、管理評審報(bào)告等。 ﹒ 結(jié)合實(shí)現(xiàn)質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、滿足顧客期望及持續(xù)改進(jìn)的要求綜合判定所需資源的必要性，識別是否有資源短缺或資源過剩的情況。 ﹒ 通過考試、面談?dòng)^ 察工作態(tài)度、詢問對“以顧客為中心”、“持續(xù)改進(jìn)”等質(zhì)量管理原則和對質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的理解來評價(jià)人員的質(zhì)量意識。 ﹒ 審查質(zhì)量手冊中質(zhì)量體系覆蓋的過程，在現(xiàn)場審查時(shí)進(jìn)一步確認(rèn)其實(shí)際情況，包括 剪裁的合理性。 ﹒ 審核組織對具體產(chǎn)品的顧客要求的識別結(jié)果，如合同草案、市場調(diào)研報(bào)告、產(chǎn)品開發(fā)論證報(bào)告、服務(wù)的公開承諾及其他證據(jù)。組織確定的附加要求的目的是什么，能否達(dá)到預(yù)期效果。并到相關(guān)部門核實(shí)其是否收到了產(chǎn)品要求更改的通知單。 營銷公司 進(jìn)出口公司 設(shè)計(jì) 和 (或 )開發(fā) 設(shè)計(jì)和 (或 ) 開發(fā)策劃 ﹒ 組織對產(chǎn)品設(shè)計(jì)和 (或 )開發(fā)是否進(jìn)行了策劃 ?策劃的階段是否符合產(chǎn)品的特點(diǎn)？ ﹒ 策劃的輸出是否形成了文件 ? 是否包含了策劃的階段、活動(dòng)和職責(zé)權(quán)限？ ﹒ 對參與設(shè)計(jì)、開發(fā)不同組別之間的接口規(guī)定是否明確 ?是否進(jìn)行了管理 ?溝通的效果如何 ? ﹒ 必要時(shí)，策劃的輸出是否隨設(shè)計(jì)和 (或 )開發(fā)的進(jìn)展而更新 ? ﹒ 向 設(shè)計(jì)和 (或 )開發(fā)部門的負(fù)責(zé)人索閱有關(guān)控制設(shè)計(jì)和 (或 )開發(fā)活動(dòng)的文件，并詢問其實(shí)施情況。 ﹒ 如有其他部門參與設(shè)計(jì)和 (或 )開發(fā)活動(dòng) (如檢驗(yàn)部門、組織以外的研究所等 )，則查閱與這些部門的接口文件。 技術(shù)中心 Q/RMD G01012021 更多免費(fèi)資料下載請進(jìn)： 好好學(xué)習(xí)社區(qū) 檢查要求 檢查內(nèi)容 檢查方法 涉及部門 設(shè)計(jì)和(或 )開發(fā)輸出 ﹒ 設(shè)計(jì)和 (或 )開發(fā)輸出文件有哪些？ ﹒ 設(shè)計(jì)和 (或 )開發(fā)輸出文件在發(fā)放前是否進(jìn)行了評審和批準(zhǔn) ? ﹒ 設(shè)計(jì)和 (或 )開發(fā)輸出是否滿足輸入的要求？如何證實(shí) ? ﹒ 在設(shè)計(jì)和 (或 )開發(fā)部門查數(shù)套設(shè)計(jì)和 (或 ) 開發(fā)輸出文件，檢查總目錄中列出的輸出文件的完整性是否滿足規(guī)定要求，設(shè)計(jì)和 (或 )開發(fā)輸入中所規(guī)定的產(chǎn)品性能指標(biāo)和有關(guān)法律、法規(guī)要求是否得到滿足，檢驗(yàn)測試及監(jiān)控規(guī)程是否齊全，并查設(shè)計(jì)說明書中是否有安全、操作、維護(hù)等待性的說明。 技術(shù)中 心 設(shè)計(jì)和(或 ) 開發(fā)評審 ﹒ 在設(shè)計(jì)和 (或 )開發(fā)過程中是如何體現(xiàn)系統(tǒng)的設(shè)計(jì)和 (或 )開發(fā)評審？ ﹒ 設(shè)計(jì)和 (或 )開發(fā)評審的階段、 目標(biāo)、參加人員等是否符合策劃規(guī)定的要求？ ﹒ 在評審中識別出的問題是否得到了解決？ ﹒ 評審記錄是否包括了評審結(jié)果和跟綜措施 ? ﹒ 在設(shè) 計(jì)和（或）開發(fā)部門設(shè)計(jì)和（或）開發(fā)評審記錄的總目錄。 ﹒ 查詢評審結(jié)論是否在下階段設(shè)計(jì)中得到貫徹，樣品設(shè)計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問題是否在定型設(shè)計(jì)中得到解決。 ﹒ 查驗(yàn)證記錄中的決定是否得到落實(shí)。 ﹒ 查閱數(shù)份修改通知單以及修改后的驗(yàn)證和確認(rèn) 記錄。 ﹒ 抽查數(shù)份采購合同，是否均在合格供方范圍內(nèi)。 ﹒ 當(dāng)存在于供方現(xiàn)場進(jìn)行驗(yàn)證的情況時(shí)，查問相應(yīng)的采購合同，是否在合同中作了安排，對這類的采購產(chǎn)品，組織是否按規(guī)定進(jìn)行了正?？刂疲欠翊嬖谙嚓P(guān)的控制記錄。核實(shí)其是 否按規(guī)定進(jìn)行操作。 ﹒ 抽查數(shù)個(gè)關(guān)鍵過程和特殊過程。設(shè)備能力和人員的資格以及其他記錄。 ﹒ 抽取數(shù)份伴隨產(chǎn)品的標(biāo)識記錄 (如入庫單、過程卡、跟蹤卡等 )。 各控股公司、車間、倉庫 總庫 顧客財(cái)產(chǎn) ﹒ 對顧客財(cái)產(chǎn)是否進(jìn)行了標(biāo)識、驗(yàn)證、保護(hù)和維護(hù) ? ﹒ 當(dāng)顧客財(cái)產(chǎn)出現(xiàn)問題時(shí)是否有記錄？是否向顧客報(bào)告 ? ﹒ 向主管顧客財(cái)產(chǎn)部門的負(fù)責(zé)人了解對顧客財(cái)產(chǎn)的管理情況，并到現(xiàn)場核實(shí)具體的實(shí) 施情況。是否建立了統(tǒng)一的校準(zhǔn)系統(tǒng)，規(guī)定了維護(hù)保養(yǎng)方法。 計(jì)量室 各車間、 控股公司質(zhì)管部 8 測量、分 析 和 改進(jìn) 策劃 ﹒ 是否對保證 質(zhì)量體系運(yùn)行所需的測量和監(jiān)控活動(dòng)進(jìn)行了規(guī)定、策劃和實(shí)施？ ﹒ 在測量、分桿和改進(jìn)活動(dòng)中是否采用了統(tǒng)計(jì)技術(shù)？ ﹒ 測量和監(jiān)控活動(dòng)是否能確保滿足要求和實(shí)現(xiàn)改進(jìn)？ ﹒ 查閱相關(guān)文件，了解對保證質(zhì)量管理體系正常運(yùn)轉(zhuǎn)和不斷改進(jìn)而規(guī)定的測量和監(jiān)控活動(dòng)的合理性及充分性。 ﹒ 詢問最高管理者是如何考慮實(shí)施持續(xù)改進(jìn)的。 ﹒ 檢查組織是否制定了獲取和利用顧客滿意和不滿意信息的有關(guān)規(guī)定，這些規(guī)定是否包括獲取信息的時(shí)機(jī)、職責(zé)、方式、內(nèi)容、分析信息的方法及其客觀性和可信程度。 營銷公司 進(jìn)出口公司售后服務(wù)部 Q/RMD G01012021 更多免費(fèi)資料下載請進(jìn)： 好好學(xué)習(xí)社區(qū) 檢查要求 檢查內(nèi)容 檢查方法 涉及部門 內(nèi)部審核 ﹒ 是否制定了形成文件的程序？ 程序文件是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求 ? ﹒ 是否對內(nèi)部審核方案進(jìn)行了策劃？策劃的結(jié)果是否適合組織的現(xiàn)狀？ ﹒ 是否按規(guī)定要求實(shí)施？ ﹒ 審核人員是否具備獨(dú)立性？ ﹒ 是否記錄了審核中發(fā)現(xiàn)的問題？是否及時(shí)采取了糾正措施？是否對 糾正措施進(jìn)行了驗(yàn)證和報(bào)告？效果如何？ ﹒ 向主管內(nèi)部審核部門的負(fù)責(zé)人索要程序文件，了解實(shí)施情況。 體系中心 過程的 測 量 和 監(jiān)控 ﹒ 是否明確了為滿足顧客要求所必須進(jìn)行的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程測量和監(jiān)控方法 ? ﹒ 是否法規(guī)定的要求進(jìn)行了實(shí)施？效果如何？ ﹒ “過程的測量和監(jiān)控”活動(dòng)是否覆蓋了全部的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程？ ﹒ 是否識別了過程測量和監(jiān)控的環(huán)節(jié)，如測量點(diǎn)、控 制點(diǎn)、見證點(diǎn)、停止點(diǎn)、巡回?fù)觳辄c(diǎn)、自動(dòng)監(jiān)測點(diǎn)和報(bào)警系統(tǒng)等。（ 3C） 體系中心技術(shù)中心 質(zhì)管部 生產(chǎn)部 8． 2． 4 產(chǎn)品的 測 量 和 監(jiān)控 ﹒ 是否明確了在產(chǎn)品 實(shí)現(xiàn)過程的哪些階段需進(jìn)行測量和監(jiān)控？對測量和監(jiān)控作了哪些規(guī)定？形成了哪些文件 ? ﹒ 是否對產(chǎn)品特性按要求進(jìn)行了測量和監(jiān)控？ ﹒ 符合驗(yàn)收準(zhǔn)則的證據(jù)是否形成了文件 ?是否表明經(jīng)授權(quán)負(fù)責(zé)產(chǎn)品放行的責(zé)任者？ ﹒ 有無顧客批準(zhǔn)放行產(chǎn)品和交付服務(wù)的特例情況 ?是否滿足要求？ ﹒ 向主管產(chǎn)品檢驗(yàn)部門負(fù)責(zé)人索要有關(guān)產(chǎn)品測量和監(jiān)控的控制文件，檢查是否規(guī)定了需進(jìn)行測量和監(jiān)控的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)階段，是否對這些階段安排 了檢測點(diǎn)，是否對實(shí)施檢驗(yàn)的人員資格、檢驗(yàn)方法、使用的測量和監(jiān)控裝置、工作環(huán)境以及應(yīng)留下的記錄作了明確規(guī)定。重點(diǎn)了解是否對不合格產(chǎn)品的標(biāo)識、記錄、隔離、評審及處置作了規(guī)定，對不合格產(chǎn)品實(shí)施糾正后是否規(guī)定了不合格產(chǎn)品的重新驗(yàn)證，對交付和開始使用后發(fā)現(xiàn)的不合格產(chǎn)品如何處置，如何了解顧客對處置結(jié)果的滿意程度，是否規(guī)定了讓步處理的條件以及應(yīng)向哪些部門報(bào)告，在什么情況下，應(yīng)將讓步處理的結(jié)果向顧客和有關(guān)部門報(bào)告。 ﹒ 檢查組織對數(shù)據(jù)收集作出的規(guī)定，包括數(shù)據(jù)來源、數(shù)據(jù)內(nèi)容、人員職責(zé)、渠道和方法；檢查組織對數(shù)據(jù)分析的有關(guān)規(guī)定，是否明確可獲得產(chǎn)品、過程、體系和顧客滿意程度等方面的信息，檢查在收集和分析數(shù)據(jù)的規(guī)定中，是否確定正確使用統(tǒng)計(jì)技術(shù)，檢查組織利用數(shù)據(jù)分析的信息進(jìn)行質(zhì)量管理體系評價(jià)和尋找改進(jìn)機(jī)會(huì)的結(jié)果。 ﹒ 檢查在組織的相關(guān)職能和層次上展開的質(zhì)量目標(biāo)是否包括持續(xù)改進(jìn)的內(nèi)容，不求在某一段時(shí)間內(nèi)全部的質(zhì)量目標(biāo)都在改進(jìn)，但至少應(yīng)有進(jìn)行日常活動(dòng)的改進(jìn)證據(jù)。 ﹒ 查管理評審輸入，是否包括重大的糾正措施內(nèi)容。 ﹒ 查管理評審輸入，是否包括重大的糾正措施內(nèi)容。 ﹒ 查關(guān)鍵元器件、產(chǎn)品和材料的驗(yàn)證和定期確認(rèn)檢驗(yàn)記