關(guān)于風(fēng)險排查情況的報告-預(yù)覽頁
【正文】 大額可疑資金交易風(fēng)險排查的通知要求，我行立即組織對全行全行員工、對公客戶開展相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險點排查活動，制定方案、組織力量從8月15日開始，對所要求的業(yè)務(wù)進行了全面排查，現(xiàn)將排查情況報告如下。在公司業(yè)務(wù)銀行結(jié)算賬戶的使用過程中不存在一般存款賬戶辦理現(xiàn)金支取業(yè)務(wù)問題。銀行結(jié)算賬戶的變更與撤銷。無頻繁開、銷戶，通過虛假交易進行洗錢活動。對開戶單位基本存款賬戶、專用存款賬戶及臨時存款賬戶，或個人結(jié)算賬戶的大額現(xiàn)金支付建立分級審批制度；針對超過大額支取限額的大額現(xiàn)金，我行嚴(yán)格執(zhí)行大額資金雙熱線以及授權(quán)制度，以月報的形式給市行報備。在排查中發(fā)現(xiàn):存在個別員工賬戶有大額資金進出,主要與客戶攬儲。加強職工思想教育，組織員工認真學(xué)習(xí)金融法規(guī)和有關(guān)規(guī)章制度，提升員工業(yè)務(wù)素質(zhì)和道德水平，提高員工遵紀(jì)守法的自覺性，防范案件的發(fā)生。（4）不存在對保單進行跨拆分承保，以調(diào)增下保費收入的情況。（三）公司不存在虛假退保問題。（3）不存在違規(guī)沖銷真實的應(yīng)收保費，用以清理應(yīng)收保費。嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)監(jiān)管部門審批或備案條款費率的情況：（1）不存在不執(zhí)行經(jīng)審批或備案的費率，擅自降費承保。實收保費方面自查中沒有發(fā)現(xiàn)有在投保人未支付或未全額支付保費的情況下，通過虛掛應(yīng)收保費的方式出具保單，以變相降費承保的現(xiàn)象；沒有在投保人已全額支付保險費的情況下通過虛掛應(yīng)收保費的方式，將已收到的保險資金未入賬或未全額入賬以截留、挪用保險資金用于其他用途的情況發(fā)生。內(nèi)部管控方面通過自查完善內(nèi)控制度，無違規(guī)用工，私刻印章違規(guī)經(jīng)營的現(xiàn)象，也無私自擔(dān)保和資金借貸等情況，無私刻其他單位印章用以違規(guī)經(jīng)營等情況發(fā)生。對公司內(nèi)勤及財務(wù)人員要強化業(yè)務(wù)知識及技能的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，明確承保、理賠、財務(wù)及內(nèi)控各環(huán)節(jié)的風(fēng)險隱患，強化專業(yè)知識技能的學(xué)習(xí)，提高責(zé)任心，杜絕違規(guī)行為的發(fā)生。(三)我行風(fēng)險排查小組對我行的大客戶存貸款及集中度較高的貸款進行了風(fēng)險自查。另外，今年六月初我行進行了每個季度的貸后調(diào)查，對抵質(zhì)押貸款進行了重點調(diào)查，對抵質(zhì)押物將要滅失的貸款進行了及時催收，嚴(yán)格控制了風(fēng)險。伊金霍洛金谷村鎮(zhèn)銀行二○一一年六月二十一日第五篇：意識形態(tài)風(fēng)險排查報告意識形態(tài)風(fēng)險排查報告導(dǎo)語：協(xié)調(diào)推進“四個全面”戰(zhàn)略布局，需要意識形態(tài)工作提供更加有力的思想保證?？h委副書記陳瑜主持會議。蘇格非強調(diào)，當(dāng)前，國際國內(nèi)形勢復(fù)雜多變，全縣改革發(fā)展穩(wěn)定任務(wù)繁重，意識形態(tài)工作肩負著重大責(zé)任和使命，必須要認清面臨形勢，做到把握方向。二是要做到“三個始終”：始終把堅持正確政治方向作為意識形態(tài)工作的靈魂，始終把遵循規(guī)律作為意識形態(tài)工作的準(zhǔn)則，始終把深化改革創(chuàng)新作為意識形態(tài)工作的主線。三是抓好文明創(chuàng)建提升工程落實，構(gòu)筑精神家園。重點是做到“三個強化”。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、各部門要把黨性強、業(yè)務(wù)精、作風(fēng)正、紀(jì)律嚴(yán)的干部職工充實到意識形態(tài)工作崗位上來，努力培養(yǎng)造就一支具有鐵一般信仰、鐵一般信念、鐵一般紀(jì)律、鐵一般擔(dān)當(dāng)?shù)年犖椋_保意識形態(tài)工作牢牢掌握在忠于黨、忠于人民的人手里。對不履行責(zé)任、瀆職失職造成不良后果的，要嚴(yán)肅追究責(zé)任，真正把中央和省、市、縣委關(guān)于意識形態(tài)工作的規(guī)矩挺起來、立起來、實起來、嚴(yán)起來。三是重在深化拓展，著力推進核心價值觀建設(shè)。要增強政治責(zé)任感和歷史使命感，堅定政治方向，打牢“看家本領(lǐng)”，錘煉優(yōu)良作風(fēng)，履職盡責(zé)，擔(dān)負起職責(zé)和使命，奮力開創(chuàng)宣傳思想工作新局面。意識形態(tài)風(fēng)險排查報告近年來，貴州省甕安縣堅持把“反映社情民意、服務(wù)發(fā)展大局”作為意識形態(tài)工作的著力點，通過加強組織領(lǐng)導(dǎo)，強化理論學(xué)習(xí)，加強輿論引導(dǎo)，暢通匯集渠道、推進文化服務(wù)等舉措，意識形態(tài)工作保持了良好的工作態(tài)勢。全縣宣傳思想文化戰(zhàn)線的高度重視和大力支持，為做好意識形態(tài)工作提供了有力保證。三是以縣理論工作者、黨校理論教員、鄉(xiāng)村干部為主體，分層組建縣、鄉(xiāng)、村三級理論宣講隊伍，圍繞黨的十八屆三中全全會、習(xí)近平同志系列講話精神及省、州、縣重要會議及領(lǐng)導(dǎo)講話精神，深入鄉(xiāng)鎮(zhèn)、部門開展了中國特色社會主義宣傳教育活動。一是建立健全了新聞媒體聯(lián)席會議、新聞例會、主題新聞策劃會等制度，每月召開新聞宣傳工作例會，選定主題，明確要求，形成宣傳合力。抓網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，拓寬輿情收集渠道。到目前為止，甕安縣設(shè)立了60余個輿情信息點，主要分布在縣直各單位，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)(辦事處)，有實力的大型國有、民營企業(yè)，通過多種渠道，收集輿情信息，為采編有價值的輿情，提供有力依據(jù)和有價值的意見建議。[意識形態(tài)風(fēng)險排查報告]
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