【正文】 規(guī)定，證券投資者保護(hù)基金由 ( )繳納的資金及其他依法籌集的資金組成。 A．總資產(chǎn) B．凈資產(chǎn) C．總股本 D．總股數(shù) 37. 按照我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作，屬于 ( )。 A．股票可視為無期限證券 B．各種證券的流動(dòng)性是相同的 C．證券的收益性指證券投資一定能盈利 D．債券期限不具有法律約束力 41. 樣本股由在深圳證券交易所上市、完成股權(quán)分置改革的、正常交易的各類行業(yè)的股票組成的股價(jià)指數(shù)是 ( )。 A．物權(quán)證券 B．設(shè)權(quán)證券 C．債權(quán)證券 D．綜合權(quán)利證券 45. 證券公司合規(guī)管理的基本制度，經(jīng) ( )審議后實(shí)施。 A．五千萬元 B．五億元 C．一億元 D．三千萬元 49. 我國《證券法》規(guī)定，操縱證券交易價(jià)格或者制造證券交易的虛假價(jià)格或者證券交易量，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的，沒收違 法所得，并處違法所得 ( )以上 ( )以下的罰款。 A．金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化 B．國際金融合作的加強(qiáng) C．金融監(jiān)管的改革 D．金融分業(yè)經(jīng)營 53. 以下關(guān)于基金管理費(fèi)的說法正確的是 ( )。 A． 2 B． 3 C． 4 D． 5 57. 以中國證監(jiān)會(huì)《上市公司行業(yè)分類指南》為例，把上市公司按 ( )分類。 A．無期國債 B．長期國債 C．國庫券 D．短期國債 二、多選題（每題 1分，共 40 分，以下備選答案中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分。 A．從境外匯 入的外匯資金 B．外匯現(xiàn)鈔存款 C．外幣現(xiàn)鈔 D．外匯現(xiàn)匯存款 64. 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》對客戶資產(chǎn)保護(hù)措施的規(guī)定有 ( )。 A．金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化 B．投資者法人化 C．證券市場網(wǎng)絡(luò)化 D．證券市場一體化 68. 資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人包括 ( )。 A．因股權(quán)分置改革暫時(shí)鎖定的股份 B．內(nèi)部職工股 C．高級管理人員持有的股份 D．董事、監(jiān)事持有的股份 72. 我國的國際債券品種有 ( )。 A．處罰處分信息 B．獎(jiǎng)勵(lì)信息 C．警示信息 D．基本信息 76. 證券公司股東存在 ( )等違法違規(guī)行為的，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并責(zé)令糾正。 A．監(jiān)管與自律相結(jié)合 B．公開、公平、公正 C．保護(hù)投資者利益 D．依法監(jiān)管 80. 在編制股價(jià)指數(shù)時(shí)，選擇樣本股需要考慮的標(biāo)準(zhǔn)是 ( )。 A．會(huì)計(jì)師事務(wù)所 B．證券公司 C．律師事務(wù)所 D．商業(yè)銀行 84. 為加強(qiáng)對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，《證券法》授予了證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對服務(wù)機(jī)構(gòu)的 ( )。 A．依據(jù)基金契約營運(yùn)基金 B．基金設(shè)有持有人大會(huì) C．基金的設(shè)立程序似于一般股份公司 D．基金設(shè)有董事會(huì) 88. 美國的中央存托公司主要負(fù)責(zé) ( )。 A．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu) B．保險(xiǎn)公司 C．基金公司 D．中央銀行 92. 關(guān)于開放式基金，下列哪些描述是正確的 ( )。 A．公司銷售收入的變化 B．公司改組或合并 C．公司盈利水平 D．公司資產(chǎn)凈值 96. 我國目前對基金投資進(jìn)行限制的主要目的是 ( )。 A．股票 B．債券 C．銀行票據(jù) D．基金證券 99. 證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌?( )。 ) 1. C 證券市場按照品種結(jié)構(gòu)分類主要有股票市場、債券市場、基金市場、衍生產(chǎn)品市場等。 5. B 中證指數(shù)公司于 20xx 年 7 月 2 日發(fā)布 10 只滬深 300 行業(yè)指數(shù)。 9. D 政府債 券的信用等級是最高的，通常被稱為“金邊債券”。 13. C 證券公司設(shè)立子公司要求最近 1 年凈資本不低于 12 億元，最近12 個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合要求。 17. B 法律手段。 19. A 奇異型期權(quán)通常在選擇權(quán)性質(zhì)、基礎(chǔ)資產(chǎn)以及期權(quán)有效期等內(nèi)容上與標(biāo)準(zhǔn)化的交易所交易期權(quán)存在差異，種類龐雜，較為流行的就有數(shù)十種之多。 23. C 非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪是指未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的。 27. B 公司發(fā)布的研究報(bào)告屬于公開信息，不屬于從業(yè)人員的禁止行為。公司債券的發(fā)行人是依照《公司法》在中國境內(nèi)設(shè)立的有限責(zé)任公司和股份有限公司。 34. C 因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施；因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時(shí)停市等。 38. B 申請證券發(fā)行向中國證 監(jiān)會(huì)提出申請，申請證券上市向證券交易所提出申請。 42. D 巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開放式基金特有的風(fēng)險(xiǎn)。 46. A 選舉和罷免會(huì)員理事是會(huì)員大會(huì)的職責(zé)，而不是理事會(huì)的職責(zé)。 50. C 證券交易的原則是價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先。 54. C 20xx 年 12 月 31 日，中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開始發(fā)布中國債券指數(shù)系列。 58. B 目前，與我國證券市場直接相關(guān)的金融遠(yuǎn)期交易是全國銀行間債券市場的債券遠(yuǎn)期交易。 二、多選題 (每題 1分，共 40 分，以下備選答案中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分。 63. ABD 境內(nèi)居民個(gè)人可以用現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款以及從境外匯人的外匯資金從事 B 股交易，但不允許使用外幣現(xiàn)鈔。 66. AC 持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十。 70. ABCD 有的債券附有一定的選擇權(quán)，即發(fā)行契約中賦予債券發(fā)行人或持有人具有某種選擇的權(quán)利，包括附有贖回選擇權(quán)條款的債券、附有出售選擇權(quán)條款的債券、附有可轉(zhuǎn)換條款的債券、附有交換條款的債券、附有新股認(rèn)購權(quán)條款的債券等。 73. ABCD 證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。 77. ABCD 中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則，對凈資本計(jì)算規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)及其標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備的計(jì)算比例、各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模的計(jì)算口徑進(jìn)行調(diào)整。 79. ABCD 證券市場監(jiān)管的原則：依法監(jiān)管原則；保護(hù)投資者利益原則；“三公”原則；監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則。 83. ABC 在證券發(fā)行市場上，中介機(jī)構(gòu)主要包括證券公司、證券登記結(jié)算公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資信評級 公司、資產(chǎn)評估事務(wù)所等為證券發(fā)行與投資服務(wù)的中立機(jī)構(gòu)。 86. BC 按照發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)、所籌資金的劃撥以及手續(xù)費(fèi)的高低等因素劃分，承銷方式有包銷和代銷兩種?；鹳Y產(chǎn)歸基金所有。 91. ABC 參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司以及其他金融機(jī)構(gòu)。 93. ABC 證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部價(jià)款，作為對該客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物。 96. ACD 對基金投資進(jìn)行限制的主要目的，一是引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險(xiǎn)；二是避免基金操縱市場；三是發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用。 99. ABC 證券公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆娠L(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn)。 102. B 股票分割通常適用于高價(jià)股，拆細(xì)之后每手股票總金額下降，便于吸引更多的投資者購買。 106. B 普通股票股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購時(shí)間與股權(quán)登記日的關(guān)系。 109. B 債券基金的收益會(huì)受市場利率的影響，當(dāng)市場利率下調(diào)時(shí)，其收益會(huì)上升；反之，若市場利率上調(diào)，其收益 將下降。 113. B 20xx 年 5 月，中國證監(jiān)會(huì)頒布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》中首次提出上市公司可以公開發(fā)行認(rèn)股權(quán)和債券分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券 (以下簡稱“分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券” )，我國資本市場再增加新品種。 116. B 公積金轉(zhuǎn)增收益來自于公司可分配盈利，但并不一定是當(dāng)年利潤。 120. B 公司發(fā)行債券所籌措的資金是公司的借入資金，發(fā)行股票所籌集的資金是資本金。 124. B 托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì) 算并累計(jì)，按月支付給托管人。 127. B 股份有限公司的資本劃分為股份，每一股金額相等。 130. B 市場利率的變化會(huì)引起證券價(jià)格變動(dòng)，并進(jìn)一步影響證券收益的確定性。 131. A 對股票投資來講，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)中最大的風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)屬公司虧損風(fēng)險(xiǎn)。 134. B 目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由商業(yè)銀行開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品以及在交易所市場上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)，它們通常與某種金融價(jià)格相聯(lián)系，其投資收益隨該價(jià)格的變化而變化。 138. A 證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本，變更持有 5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式，停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 142. A 從 20xx 年 4 月起，債券市場準(zhǔn)入實(shí)行備案制，具有債券交易資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券、基金管理、財(cái)務(wù)公司等非銀行金融機(jī)構(gòu)以及經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外資金融機(jī)構(gòu)，均可加人債券市場進(jìn)行交易。 146. A 就可轉(zhuǎn)換債券而言，其有效期限與一般債券相同，指債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的存續(xù)時(shí)間。 150. A 中國保監(jiān)會(huì)、中國人民銀行、國家外匯管理局共同制定了《保險(xiǎn)資金境外投資管理暫行辦法》，進(jìn)一步規(guī)范了保險(xiǎn)資金海外投資的相關(guān)制度，拓寬了保險(xiǎn)資金出海的通道。 153. B 憑證式國債是指由財(cái)政部發(fā)行的、有固定面值及票面利率、通過紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系 的國債。對象為信用評分較高但信用記錄較弱的個(gè)人，如自雇以及無法提供收入證明的個(gè)人。 159. A 有價(jià)證券本身沒有價(jià)值，但由于它代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場上買賣和 流通，客觀上具有了交易價(jià)格。 A． B． 1 C． D． 2 2. 作為反映證券市場總量重要指標(biāo)的證券化率是指 ( )。 A．《關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革的指導(dǎo)意見》 B．《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》 C．關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革試點(diǎn)有關(guān)問題的通知》 D．《國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》 6. 《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定，從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)補(bǔ)國家有關(guān)部門依法查處的，機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分決定 .知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項(xiàng)之日起 ( )個(gè)工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。這一特征稱之為 ( )。 A．董事會(huì) B．監(jiān)事會(huì) C．股東大會(huì) D．職工代表大會(huì) 14. 目前道這一職能體現(xiàn)了證券交易所對 ( )的管理。 A．現(xiàn)金股息 B．股票股息 C．財(cái)產(chǎn)股息 D．負(fù)債股息 20. 滬深 300 行業(yè)指數(shù)將上市公司分為 ( )個(gè)行業(yè)。 A．負(fù)債股息 B．財(cái)產(chǎn)股息 C．建業(yè)股息 D．股票股息 24. 我國代辦股份轉(zhuǎn)讓市場漲跌幅限制為 ( )。 A．股票 B．存托憑證 C．權(quán)證 D．股票期權(quán) 28. 我國《證券法》規(guī)定，證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù) ( )以上經(jīng)驗(yàn)。 A．規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和套期保值 B．金融創(chuàng)新 C．投機(jī)者投機(jī)的需要 D．金融衍生工具的高風(fēng)險(xiǎn)高收益刺激 32. 金融期貨是以 ( )為對象的期貨交易品種。 A．貨幣市場基金 B．股票基金 C．債券基金 D．認(rèn)股權(quán)證基金 36. 基金資產(chǎn)凈值是 ( )。 A．債券基金、股票基金、貨幣市場基金 B．封閉式基金與開放式基金 C．成長型基金與收入型基金 D．契約型基金與公司型基金 40. 開放式基金的交易價(jià)格主要取決于 ( )。 A．信用公司債 B．保證公司債 C．抵押公司債 D．信托公司債 44. 早期在幣值不穩(wěn)定時(shí)，政府為增強(qiáng)國債吸引力經(jīng)常發(fā)行 ( )。 A．證券流通市場 B．回購協(xié)議市場 C．證券發(fā)行市場 D．同業(yè)拆借市場 48. 認(rèn)股權(quán)證實(shí)質(zhì)上是一種股票的 ( )。 A． A 股交易 B． B 股交易 C．債券交易 D．基金交易 52. ( )是每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值。 A．票據(jù)市場 B．短期債券市場 C．資金市場 D．資本市場 56. 我國規(guī)定，合格境外機(jī)構(gòu)投資者對單個(gè)上市公司的持股比例總和，不得超過該上市公司股份總數(shù)的 ( )。 A．持有的股票價(jià)值增加 B．持有的股票數(shù)增加 C．持有的股票價(jià)值減少 D．持有的股票數(shù)減少 60. 按證券的募集方式分類，有價(jià)證券可分為 ( )。 A．利率風(fēng)險(xiǎn)對普通股的影響要大于對優(yōu)先股的影響 B．發(fā)行浮動(dòng)利率債券是對信用風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償