【正文】 過紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國債 ( ) 154. 基金估值 的目的是使基金價格能較準(zhǔn)確地反映基金的預(yù)期價值( ) 155. 在美國， AltA 貸款的對象是為信用評分較高但信用記錄較弱的個人 ( ) 156. 有價證券的交易在轉(zhuǎn)讓一定收益權(quán)的同時，也轉(zhuǎn)讓了特有的風(fēng)險( ) 157. 金融期貨合約是由期貨交易所與會員共同設(shè)計、經(jīng)主管機關(guān)批準(zhǔn)后向市場公布的標(biāo)準(zhǔn)化合約 ( ) 158. 金融期權(quán)是指以金融期貨為基礎(chǔ)工具的買賣選擇權(quán)交易 ( ) 159. 有價證券本身沒有價值，但有交易價格 ( ) 160. 證券價格的高低實際上是該證券籌資能力的反映 ( ) 全真模擬題二參考答案 一 、單選題 (每題 分，共 30 分，以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。 4. C 金融期貨按基礎(chǔ)工具劃分，主要有三種類型：外匯期貨、利率期貨、股權(quán)類期貨。 8. C 基金托管人與基金管理人簽訂托管協(xié)議，在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責(zé)并收取一定的報酬。 12. A 中國證券業(yè)協(xié)會對代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)實施監(jiān)管管理。 16. B 20xx 年 5 月，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會批復(fù)同意深圳證券交易所在主板市場內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊。 18. D 證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：凈資本與各項風(fēng)險準(zhǔn)備之和的比例不得低于 100%。 22. C 對證券發(fā)行進行監(jiān)管是中國證監(jiān)會的職能，而不是證券交易所的職能。 26. D 由于期貨價格與現(xiàn)貨價格的走勢基本一致并逐漸趨同，所以，今天的期貨價格可能就是 未來的現(xiàn)貨價格。 30. A 我國的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在 1 年以上期限內(nèi)還本付息的有價證券。 33. D 證券投資者保護基金由證券公司繳納的資金及其他依法籌集的資金組成。 37. A 證券公司將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作屬于欺詐客戶行為。 41. A 深證新指數(shù)是指樣本股由在深圳證券交易所上市的、完成股權(quán)分置改革的、正常交易的各類行業(yè)的股票組成。 45. B 證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制 度，經(jīng)董事會審議通過后實施。 49. A 操縱證券市場的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。 53. A 基金管理費從基金資產(chǎn)中扣除。 57. D 中國證監(jiān)會《上市公司行業(yè)分類指引》 為例，其把上市公司按三級分類。短期國債在貨幣市場上占有重要地位。 62. ABCD 金融衍生工具從基礎(chǔ)工具分類角度，可以劃分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。 65. ABCD 了解國際市場著名的證券價格指數(shù)，該 例題目一般排除國內(nèi)的證券價格指數(shù)其余的正確。 69. ACD 我國《公司法》規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資?！靶茇垈笔侵竾H多邊金融機構(gòu)在中國發(fā)行的人民幣債券，屬于外國債券。 76. ABCD 證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會應(yīng)及時報告，并責(zé)令糾正。 78. ABCD 信息披露的意義在于：有利于價值判斷；防止信息濫用；有利于監(jiān)督經(jīng)營管理；防止不正當(dāng)競業(yè)；提高證券市場效率。 82. ABCD 證券公司應(yīng)當(dāng)按照經(jīng)核準(zhǔn)的資產(chǎn)管理合同和推廣代理協(xié)議的約定推廣集合計劃，指定專人向客戶如實披露證券公司的業(yè)務(wù)資格，全面準(zhǔn)確地介紹集合計劃的產(chǎn)品特點、投資方向、風(fēng)險收益特征，講解業(yè)務(wù)規(guī)則、計劃說明書和資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容以及客戶投資集合計劃的操作方法，充分揭示集合計劃的一般風(fēng)險和特定風(fēng)險。證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議。 (2)基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類似，設(shè)有董事會和持有人大會。 90. ABCD 基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者包括證券投資基金、社?；?、企業(yè)年金和社會公益基金。這雖然會影響基金的盈利水平，但作為開放式基金來說是必需的。 95. ABCD 公司經(jīng)營狀況：公司治理水平與 管理層質(zhì)量；公司競爭力；財務(wù)狀況；公司改組或合并。銀行票據(jù)不是資本證券。 ) 101. B 公司債券是公司依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限還本付息的有價證券。 105. B 轉(zhuǎn)增股本是將原本屬于股東權(quán)益的資本公積轉(zhuǎn)為實收資本 ，股東權(quán)益總量和每位股東占公司的股份比例均未發(fā)生任何變化，唯一的變動是發(fā)行在外的總股數(shù)增加了。 108. B 金融衍生工具與基礎(chǔ)變量相聯(lián)系的支付特征由衍生工具合約規(guī)定，其聯(lián)動關(guān)系既可以是簡單的線性關(guān)系，也可以表達為非線性函數(shù)或者分段函數(shù)。 112. A 總體而言，如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系，其差異反映了二者風(fēng)險程度的差別。不能投資于房產(chǎn)等實業(yè)。 119. B 根據(jù)《證券公司融資融券 業(yè)務(wù)試點管理辦法》的規(guī)定，證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。 123. B 存券銀行作為 ADR 的發(fā)行人和 ADR 的市場中介，為 ADR 的投資者提供所需的一切服務(wù)。 126. A 注冊制，在注冊申報后的規(guī)定時間內(nèi)未被證券監(jiān)管機構(gòu)拒絕注冊，就可以進行證券發(fā)行，無須再經(jīng)過批準(zhǔn)。這雖然會影響基金的盈利水平，但作為開放式基金來說是必需的。并不一定直接影響投資者收益。遇新股上市、退市或上市公司增資擴股時，采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù)，以保證指數(shù)的連續(xù)性。 137. B 場外交易市場上交易的證券并非都是不符合證券交易所上市標(biāo)準(zhǔn)的證券，也有符合上市標(biāo)準(zhǔn)，但未申請上市的證券。 141. B 備兌權(quán)證通常由投資銀行發(fā)行，備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票不是新發(fā)行的股票，而是已在市場上流通的股票，不會增加股份公司的股本。 145. B 股票價格指數(shù)期貨既是以股票價格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易。 149. A 恒生指數(shù)服務(wù)公司表示，恒生指數(shù)會增加成分股數(shù)目，由目前的33 只逐步增加至 38 只，新增加的 5 只將全部是國企股。在證券市場起中介作用的機構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機構(gòu)。 155. A Alt 一 A 貸款。 158. B 金融期權(quán)是指以金融工具或金融變量為基礎(chǔ)工具的期權(quán)交易形式。） 1. B 類證券公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定基準(zhǔn)計算標(biāo)準(zhǔn)的 ( )計算有關(guān)風(fēng)險資本準(zhǔn)備。 A． 20xx 年 1 月 19 日．中國證監(jiān)會 B． 20xx 年 1月 19 日．中國證券業(yè)協(xié)會 C． 20xx 年 1 月 19 日．中國證券業(yè)協(xié)會 D． 20xx 年 3月 9 日．中國證監(jiān)會 5. 20xx 年 4 月 29 日，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會發(fā)布 ( )，啟動了股權(quán)分置改革試點工作。 A．經(jīng)濟手段 B．法律手段 C．行政手段 D．自律方式 9. 債券持有人可以按照自己的需要和市場的實際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券提前收回資金。 A．法定公積金 B．資本公積金 C．任意公積金 D．盈余公積金 13. 我國《證券法》規(guī)定，改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng) ( )批準(zhǔn)。 A．上證綜指 ETF B．上證 180ETF C ．上證50ETF D．上證紅利 ETF 16. 根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)就證券上市條件、申請和批準(zhǔn)程序等事項制定具體的規(guī)則。 A．人民幣 20xx 萬元 B．人民幣 5000 萬元 C．人民幣 10000 萬元 D．人民幣 15000 萬元 19. 公司以貨幣形式支付的股息，稱為 ( )。 A．股票股息 B．負(fù)債股息 C．財產(chǎn)股息 D．建業(yè)股息 23. 經(jīng)營鐵路、港口、水電、機場等業(yè)務(wù)的股份公司，為了籌集所需資金，在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)給股東，稱之為 ( )。 A．基準(zhǔn)利率 B．貸款利率 C．市場利率 D．存款利率 27. 外國公司股票在美國上市通常采用 ( )形式。 A．行情監(jiān)控 B．證券監(jiān)控 C．資金監(jiān)控 D．交易監(jiān)控 31. 金融衍生工具產(chǎn)生的直接動因是 ( )。 A．英國 B．美國 C．荷蘭 D．日本 35. 在以下幾種基金中，管理費率最低的是 ( )。 A．多方面 B．互相 C．雙方面 D．單方面 39. 按投資標(biāo)的劃分，基金可分為 ( )。 A．揚基債券 B．武士債券 C．龍債券 D．歐洲債券 43. 公司不以任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是 ( )。 A．高 B．低 C．相同 D．不確定 47. 為政府、金融機構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是 ( )的基本功能。 A．對企業(yè)經(jīng)營參與權(quán)的優(yōu)先 B．認(rèn)購新發(fā)行股票的優(yōu)先 C．公司盈利很多時，其股息高于普通股股利 D．股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先 51. 根據(jù)我國政府對 WTO 的承諾，在 5 年過渡期間，外國證券機構(gòu)可以不通過中方中介直接從事 ( )。 A．流動性高 B．交易安全 C．靈活性高 D．交易方便 55. 根據(jù)金融市場上交易工具的期限，可將金融市場分為貨幣市場和( )。 A．證券發(fā)行數(shù)量 B．證券發(fā)行結(jié)構(gòu) C．證券價格 D．投資收益 59. 股票分割給投資者帶來的不是現(xiàn)實的利益，而是 ( )。 A．股份有限公司 B．有限責(zé)任公司 C．無限責(zé)任公司 D．兩合公司 62. 下列說法正確的是 ( )。 A．上市證券與非上市證券 B．國內(nèi)證券和國際證券 C．公募證券和私募 證券 D．固定收益證券和變動收益證券 二、多選題（每題 1分，共 40 分，以下備選答案中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分。 A． 10％ B． 5％ C． 20％ D． 30％ 57. 證券交易所具有監(jiān)督職能，它屬于 ( )。 A．清算價值 B．內(nèi)在價值 C．賬面價值 D．票面價值 53. 記名股票 遺失， ( )。 A．歐式期權(quán) B．美式期權(quán) C．看漲期權(quán) D．看跌期權(quán) 49. 基金管理費通常是 ( )。 A．赤字國債 B．特種圖債 C．實物國債 D．貨幣國債 45. 歐洲債券的特點是 ( )。 A．每一基金份額資產(chǎn)總值 B．市場供求關(guān)系 C．每一基金份額資產(chǎn)凈值 D．未 來收益的貼現(xiàn)值 41. 契約型基金籌集的資金屬于 ( )。 A．某一時期某一投資基金每份基金單位實際代表的價值 B．某一時期某一投資基金單位的實際價格 C．某一時點上某一投資基金單位實際代表的價值 D．某一時點上某一投資基金每份基金 單位實際的價格 37. ( )代表基金份額持有人以基金的名義設(shè)立基金資產(chǎn)賬戶。 A．股票 B．債券 C．金融期貨合約 D．金融證券 33. 利率期貨以 ( )作為交易的標(biāo)的物。 A．一年 B．二年 C．三年 D．五年 29. 可轉(zhuǎn)換證券通常是指其持有者可以將一定數(shù)量的證券轉(zhuǎn)換為一定數(shù)量的 ( )的證券。 A． 10％ B． 5％ C． 20% D．不設(shè)漲幅限制 25. 場外交易市場的價格決定方式為 ( )。 A． 7 B． 10 C． 13 D． 16 21. 股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時，留存的該項公積金不得少于注冊資本的 ( )。 A．證券交易活動 B．上市公司 C．證券交易所會員 D．證券登記結(jié)算 17. 20xx 年 10 月， ( )發(fā)行了《短期融資券管理辦法》，允許符合條件的企業(yè)在銀行間債券市場向合 格機構(gòu)投資者發(fā)行短期融資券。瓊斯股價指數(shù)是采用 ( )方法計算的。 A．償還性 B．流動性 C．安全性 D．收益性 10. 同一類型的債券，長期債券利率比短期債券高，這是對 ( )的補償。 A． 3 B． 5 C． 10 D． 15 7. 無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在 ( )。 A．證券 面值／ GNP B．證券市值／ GDP C．證券面值／ GDP D．證券市值／ GNP 3. 通常情況下，證券的收益率 ( )。 160. A 證券價格的高低實際上是該證券籌資能力的反映。 156. A 有價證券的交換在轉(zhuǎn)讓出一定收益權(quán)的同時，也把該有價證券所特有的風(fēng)險轉(zhuǎn)讓出去。 154. B 估值的目的。 151. A 無記名國債就屬于這種實物債券，它以實物券的形式記錄債權(quán)、面值等，不記名，不掛失，可上市流通。 147. B 貨幣政策屬于政策因素。 143. A 對于投資于附息債券的投資者來說，只有將債券持有至到期日，并且各期利息都能按照到期收益率進行再投資，才能實現(xiàn)投資債券時預(yù)期的收益 率；反之，如果未來的再投資收益率低于購買債券時預(yù)期的到期收益率，則投資者將面臨再投資風(fēng)險。 139. B 根據(jù)產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可分為獨立衍生工具用嵌入式衍生工具。 1