【正文】 改：（ 4）約見談話 。會員應(yīng)積極配合。（ 4）取消交易權(quán)限 。（ 2）在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責(zé)。（其他答案一目了然）。其義務(wù)：繳費(fèi) 。 □ 根據(jù)席位的報(bào)盤方式，分為： 有形席位。 □ 縮短了申報(bào)時(shí)間與成交回報(bào)時(shí)間，減去了人工報(bào)盤環(huán)節(jié)，從而降低了申報(bào)的差錯(cuò)。包括只能從事 B 股買賣的 B 股席位，以及其他具有專門用途的席位，如只能從事債券買賣的債券專用席位、經(jīng)批準(zhǔn)基金管理公司向證券公司租用的 A 股席位等。自營業(yè)務(wù)的。境外機(jī)構(gòu)要取得 B 股席位，必須取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格證書。 除交易所批準(zhǔn)外，會員的席位只能由會員自己使用。會員除了要申請相應(yīng)席位外，還要申請交易單元才能成為交易參與人。（ 2）大宗交易 。（ 6）特定證券的主交易商報(bào)價(jià)（三板交易） 。（ 3）獲取交易信息及新聞公告 。 會員通過網(wǎng)關(guān)與交易所交易系統(tǒng)連接，可通過多個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)，也可以通過一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易單元的交易申報(bào)，但不得通過其他會員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行交易申報(bào)。 □ 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為：柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣兩種，主要是證券交易所代理買賣。 □ （可出多選題）由于證券交易方式的特殊性、交易規(guī)則的嚴(yán)密性和操作程序的復(fù) 雜性，決定投資者不能直接進(jìn)入交易所買賣證券，而只能通過經(jīng)紀(jì)商進(jìn)入。其業(yè)務(wù)對象還具有價(jià)格變動性特點(diǎn)。無故違反委托人的指示使委托人遭受損失，經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。 投資者首先要開立證券賬戶（股東代碼卡）?！蹲C券交易委托代理協(xié)議書》是保障雙方權(quán)益的基本法律文書?！?變化主要體現(xiàn)在： 證券公司客戶的交易結(jié)算資金只能存放在指定的存管銀行。 指定銀行保證客戶隨時(shí)能查詢。當(dāng)客戶辦理了具體的委托手續(xù)，包括柜臺委托或自助委托（包括電話委托、磁卡委托、網(wǎng)上委托）及證券經(jīng)紀(jì)商受理委托，則客戶和證券經(jīng)紀(jì)商之間就建立了委托關(guān)系。 □ 委托人的義務(wù)。 □ 證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利。比如，堅(jiān)持信譽(yù)為本，客戶至上 。 □具有包括：（ 1）堅(jiān)持了解客戶原則 。 委托指令是客戶要求證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券的指示。整數(shù)委托是 1 手或 1 手的整數(shù)倍。債券質(zhì)押式回購交易，上海是 100 手整數(shù)倍，深圳是 10 張 。 市價(jià)委托。 限價(jià)委托。 □ 上交所接受下列市價(jià)申報(bào)（不要選入深圳的項(xiàng)目）： 最優(yōu) 5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)。 市價(jià)申報(bào)只適用于有價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競價(jià)期間。 計(jì)價(jià)單位：股票：每股價(jià)格 。債券質(zhì)押式回購：每百元資金到期年收益 。 □ 應(yīng)計(jì)利息額 =債券面值 *票面利率 /365（天） *已計(jì)息天數(shù)。 申報(bào)價(jià)格最小單位： A 股、債券交易和債券買斷式回購交易為 元，基金、權(quán)證為 元，上海 B 股為 美元，深圳 B 股為 港元，債券質(zhì)押式回購上海為 元，深證為 元。 證券營業(yè)部收到客戶委托后，應(yīng)對委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實(shí)際證券數(shù)量及委托買入的實(shí)際資金余額進(jìn)行審核。主要是審查委托單的合法性及一致性。 □ 申報(bào)方式有：有形席位申報(bào)（紅馬甲）和無形席位申報(bào)（電腦）。深圳申報(bào)時(shí)間為 9： 1511： 30（其中 9： 209： 25 不接受撤單申請，9： 259： 30 繼續(xù)接受申報(bào)，但不做處理）、 13： 0015： 00（ 14： 5715：00，為深圳收市集合競價(jià)，不接受撤單申請）。 案例：有甲、乙、丙、丁四人：甲賣出價(jià) ，時(shí)間 13： 35。那么順序?yàn)椋憾?、乙、甲、丙? 集合競價(jià)是在一段時(shí)間內(nèi)接受的申報(bào)一次性集中撮合。 如果兩個(gè)申報(bào)價(jià)格同時(shí)符合上述條件，深證取距離前一收盤價(jià)最近的價(jià)格為成交價(jià) 。開盤集合競價(jià)階段未成交的買賣申報(bào)，自動進(jìn)入連續(xù)競價(jià)。（ 2）增發(fā)上市的股票。（ 3）債券回購交易無價(jià)格限制。（ 4）無成交的，前收盤價(jià)視為最新成交價(jià)格。 □ 競價(jià)結(jié)果為：全部成交、部分成交、不成交。按成交金額一定比例支付。 A 股不足 5 元的按 5 元收取， B 股按最低 1 美元和 5 港元收取。 B 股該費(fèi)用成為結(jié)算費(fèi)。按成交金額的一定比例收取。上海債券傭金不超過成交額的 ‰，起點(diǎn) 1元 。銷戶 5 元 /戶 。證券公司與客戶之間的清算交收由 證券公司自行負(fù)責(zé)完成。 中國結(jié)算公司根據(jù)交易所數(shù)據(jù)生成清算交收文件，并發(fā)給證券公司。 證券公司核對后制作資金劃付指令發(fā)送存管銀行。 □ 內(nèi)部控制主要內(nèi)容方面，只要是對證券公司有利的都是。重要崗位專人負(fù)責(zé)，嚴(yán)格操作權(quán)限管理 。 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)包括證券賬戶管理（包括證券賬戶的開立、掛失補(bǔ)辦、注冊資料變更、合并與注銷、非交易過戶等）、資金賬戶管理（包括資金賬戶的開戶和銷戶、開通客戶交易委托品種、交易委托方式及操作權(quán)限、指定客戶資金存管銀行、開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管、指定或撤銷指定交易、證券轉(zhuǎn)托管、資金賬戶掛失與解掛、客戶資料修改、密碼管理等）、證券委托買賣（包括柜臺委托、非柜臺委托和撤單）、清算交割（為客戶辦理交割，打印交割單，應(yīng)客戶要求查詢交易結(jié)果、證券及資金 余額，打印對賬單等）等?！?咨詢服務(wù)的主要內(nèi)容：（ 1）調(diào)解投資者在交易過程中發(fā)生的糾紛 。（ 3）在公共場合進(jìn)行股評報(bào)告會等須先取的批準(zhǔn) 。 知識點(diǎn) 209（ P8896）：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及防范。 □ 主要有下列情形：（只要是違規(guī)的事情都是，答案一目了然）。（ 2）違規(guī)為客戶證券交易提供融資融券等信用交易。（ 6）全權(quán)委托（ 7）內(nèi)幕交易（ 8）不正當(dāng)競爭等。 □ 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范：（ 1）加強(qiáng)合規(guī)教育。 □ 管理風(fēng)險(xiǎn)防范：（ 1）加強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷管理。（ 5）建立客戶投訴處理及責(zé)任追究機(jī)制。（ 3）證券交易所的監(jiān)督。 第三章 知識點(diǎn) 301（ P97101）： 證券賬戶管理。 人民幣普通股票賬戶。簡稱“ B 股賬戶”，分為境內(nèi)投資者證券賬戶（只限境內(nèi)自然人，機(jī)構(gòu)不行）和境外投資者證券賬戶。對于不準(zhǔn)許開戶的對象，不得予以開戶。目前證券交易采用實(shí)名制。深證當(dāng)天開立當(dāng)日可 用。 賬戶的查詢可在辦理指定或轉(zhuǎn)托管后的次日起憑證件（身份證和賬戶卡）到柜臺辦理。中國結(jié)算公司設(shè)立了電子化證券登記系統(tǒng)， □ 按證券種類可以分為股份登記、基金登記、債券登記、權(quán)證登記、交易型開放式指數(shù)基金登記等 。初始登記是前提。②送股及公積金轉(zhuǎn)增股本登記。③配股登記。（ 4）權(quán)證發(fā)行登記。以賬戶劃轉(zhuǎn)的形式進(jìn)行轉(zhuǎn)移，并相應(yīng)更改持有人名冊。 （ 1）證券過戶登記。股票終止上市后，股票發(fā)行人辦理。存管后的證券實(shí)行非流動性制度，通過賬面劃轉(zhuǎn)。 深證證券托管制度：自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限。包括：網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行和網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行。 網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行。（ 2）連續(xù)性（發(fā)行市場與交易市場價(jià)格的連續(xù)性）。 □ 網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與競價(jià)發(fā)行不同之處：一是發(fā)行價(jià)格的確定方式不同：定價(jià)發(fā)行方式事先確定 。 □ （可做多選題） 20xx 年后，我國新股發(fā)行出現(xiàn)過上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行、網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行、對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合方式、向二級市場投資者市場配售等。 知識點(diǎn) 305（ P111113）：股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序。要有足額的資金用于申購的資金交收。（ 2）當(dāng)大于發(fā)行量時(shí)，搖號抽簽。 發(fā)行人應(yīng)在網(wǎng)上發(fā)行申購日一個(gè)交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告。 知識點(diǎn) 306（ P114116）：分紅派息。 （ 1） T5 日前（注意這里的 T 日為公告刊登日），申請材料送交中國結(jié)算公司。 （ 4） T 日為公告刊登日。 □ 上海 B 股現(xiàn)金 紅利派發(fā)日程安排（多了一個(gè)最后交易日）： （ 14） T 日前四項(xiàng)流程都一樣 （ 5）最后交易日為 T+3 日 （ 6）權(quán)益登記日為 T+6 日 （ 7）現(xiàn)金紅利發(fā)放日為 T+11 日（權(quán)益登記日后 5 個(gè)交易日）。配股權(quán)證的派發(fā)程序與紅股的派發(fā)流程（上述“ 上海證券交易所 A股送股流程”）基本一致。（ 2）配股認(rèn)購期 5個(gè)工作日（ R+1R+5 日）。 知識點(diǎn) 308（ P118121）：股東大會網(wǎng)絡(luò)投票。 上海系統(tǒng)投票：（ 1）設(shè)置專用的投票代碼。采用累計(jì)投票制的議案，選舉票數(shù)超過 1 億票的，應(yīng)通過現(xiàn)場進(jìn)行表決。其他同上海。 一般而言，開放式基金的申購與贖回是在場外進(jìn)行的。 投資者可以將基金份額在上交所場內(nèi)不同會員營業(yè)部之間進(jìn)行轉(zhuǎn)指定，也可在場內(nèi)系統(tǒng)和場外系統(tǒng)之間進(jìn)行跨市場轉(zhuǎn)托管?；鸷贤Ш筮M(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過 3 個(gè)月，封閉期內(nèi)，基金不受理贖回。申購手續(xù)費(fèi) ==。 T 日申報(bào)基金申購、贖回， T+2 日起，申購份額可用， T+N 日（ N為合同約定贖回資金交收周期， 2≤ N≤ 6） 上市開放式基金在交易所交易規(guī)則同封閉式基金。二是直接從事買賣交易（所需賬戶同前）。 當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回，但不得賣出。 權(quán)證交易需 A 股賬戶，單筆申報(bào)為 100 份的整數(shù)倍，不得超過 100萬份，最小變動單位 元。 標(biāo)的證券停 /復(fù)牌的，權(quán)證相應(yīng)停 /復(fù)牌 。其中，標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格為行權(quán)日前 10 個(gè)交易日標(biāo)的證券每日收盤價(jià)的平 均數(shù)。轉(zhuǎn)換公式為：可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股數(shù) =轉(zhuǎn)債手?jǐn)?shù) *1000/當(dāng)次初始轉(zhuǎn)股價(jià)格。業(yè)務(wù)中提供股份轉(zhuǎn)讓的證券公司是主辦券商。 □ 主辦券商業(yè)務(wù)可以分為主辦業(yè)務(wù)和代辦業(yè)務(wù)（ 1 分題，注意不要將代辦業(yè)務(wù)選項(xiàng)選入主辦業(yè)務(wù)中去）。（其他答案一目了然）。不主動指定主辦券商或不履行基本信息披露的公司，每周 1 次的轉(zhuǎn)讓（周 5）。試點(diǎn)公司是非上市公司。 信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同。 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)時(shí)間為周一至周五，投資者須開立非上市股份公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶，投資者委托分為報(bào)價(jià)委托和成交確認(rèn)委托（成交一旦確認(rèn)，不得撤銷或違約），每筆委托數(shù)量應(yīng)為 3 萬股 以上。 □ 證券公司申請 IB 業(yè)務(wù)，應(yīng)符合：（ 1）申請日前 6個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)標(biāo)（ 2）三方存管制度（ 3）全資擁有或控股一家期貨公司， 或與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有交易所會員資格、 2 個(gè)月內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)標(biāo)（ 4）公司總部 5名以上、營業(yè)部2 名以上具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員 。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。不得直接或間接為客戶從事期貨交易提供融資或擔(dān)保。（ 2） B 股單筆 50 萬股或金額不低于 30 萬美金。（記憶方法：公司債 100 萬，股票基金是 300 萬，國債 1000 萬） 上海，交易時(shí)間為 9： 3011： 13： 0015： 15:0015:30對成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)。 （ 09 年新增內(nèi)容） 20xx 年，深證啟動總額和協(xié)議平臺取代原有大宗交易系統(tǒng)。（ 3）基金同上海。（ 2）公司債、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃，成交確認(rèn)時(shí)間為 9： 1511： 13： 0015： 30。B 股實(shí)行次一交易日回轉(zhuǎn)交易。（其他答案一目了然）。（ 3）受災(zāi) 3 個(gè)月內(nèi)無法恢復(fù)。 （中小板之后內(nèi)容不管） 上交所收盤價(jià)為當(dāng)日最后一筆交易前 1 分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)。停牌期間，可繼續(xù)申報(bào)，也可撤銷申報(bào) 。 在權(quán)證業(yè)務(wù)中，標(biāo)的證券除權(quán)除息的，權(quán)證的行權(quán)價(jià)格、行權(quán)比例作相應(yīng)調(diào)整。交易所主機(jī)在停市期間繼續(xù)接受申報(bào)，恢復(fù)后實(shí)行集合競價(jià)。第二，一級交易商，是持續(xù)提供 雙邊報(bào)價(jià)及對詢價(jià)提供成交報(bào)價(jià)的交易商（類似做市商）。報(bào)價(jià)交易中可以匿名，詢價(jià)中必須實(shí)名方式申報(bào)。 虛擬開盤參考價(jià)、虛擬匹配量都是集合競價(jià)時(shí)當(dāng)時(shí)時(shí)點(diǎn)立即執(zhí)行的價(jià)格和量。（ 3）日換手率超過 20%的前三只股票。對無價(jià)格漲跌幅限制的三種情況不納入異常波動指標(biāo)的計(jì)算。 知識點(diǎn) 405（ P163164）：交易行為監(jiān)督。對（ 4）項(xiàng)有異議的，可提出復(fù)核申請。 知識點(diǎn) 406（ P165166）：合格境外機(jī)構(gòu)投資者 合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行（ 1個(gè)）作為托管人托管資產(chǎn)，委托境內(nèi)證券公司（可分別在上海和深圳委托 3 個(gè)）辦理境內(nèi)的證券交易活動。但戰(zhàn)略投資的持股不受 上述比例限制。 證券自營業(yè)務(wù)是證券公司用自有資金和依法籌集的（不要少了依法籌集）資金，用自己名義開設(shè)的自營賬戶買賣證券的行為 □ ： 從事證券自營業(yè)務(wù)要經(jīng)證件會批準(zhǔn)，其注冊資本最低限額 1億，凈資本 5000 萬。 □ 一類是公開發(fā)行的證券。三類，在證券承銷過程中發(fā)生的自營買入。選擇交易方式的自主性 。（ 3）收益的不確定性。 建立相對集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制。自營業(yè)務(wù)部門為執(zhí)行機(jī)構(gòu)。（ 2）自營總規(guī)?？刂?，資產(chǎn)配置比例控制，項(xiàng)目集中度控制和單個(gè)項(xiàng)目規(guī)模控制等原則。指市場波動造成自營虧損的風(fēng)險(xiǎn)。 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范：規(guī)定，（ 1）自營權(quán)益類證券及衍生品合計(jì)額不超過凈資本的 100%。計(jì)算自營規(guī)模時(shí)，按成本價(jià)與公允價(jià)值孰高原則計(jì)算。 知識點(diǎn) 503（ 174177）：禁止內(nèi)幕交易和禁止操縱市場（內(nèi)容同基礎(chǔ)中的內(nèi)容）。 其他手段。 內(nèi)幕交易行為主體知悉內(nèi)幕信息，且從事有價(jià)證券交易或其他有 償轉(zhuǎn)讓行為，或者泄露內(nèi)幕信息或建議他人買賣證券等。 □ 加強(qiáng)自律管理：（答案一目了然）。 □ 證券法規(guī)定：內(nèi)幕交易的，依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得 15 倍罰款 。 資產(chǎn)管理業(yè) 務(wù)是證券公司作為資產(chǎn)管理人，與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，對客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營運(yùn)作的行為。（ 3）必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)