【正文】 評(píng)價(jià)指標(biāo)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn) 22 評(píng)價(jià)指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化 28 第 4 章 基于熵權(quán)的組合賦權(quán)法的指標(biāo)權(quán)重確定 34 組合權(quán)重的確定 42 賦予評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重 43 理想點(diǎn)決策評(píng)價(jià)方法 45 第 7 章 科技項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)價(jià)模型應(yīng)用實(shí)例 46 備選項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)價(jià)決策 46 指標(biāo)組合權(quán)重的確定 46 標(biāo)準(zhǔn)化決策矩陣的確定 47 定義理想點(diǎn) ?A 和負(fù)理想點(diǎn) ?A 48 計(jì)算距離 ?S 和 ?S 及相對(duì)貼近度 ?C 48 備選項(xiàng)目?jī)?yōu)劣排序 49 多種評(píng)價(jià)方 法的組合應(yīng)用 50 石家莊市科技立項(xiàng)工作的剖析 52 本章小結(jié) 56 河北科技大學(xué)碩士學(xué)位論文 VI 結(jié) 論 因此，發(fā)達(dá)國(guó)家很重視 Ramp。 為此 ， 我國(guó)進(jìn)一步加大了對(duì)科技的投入。 因此對(duì)科技項(xiàng)目進(jìn)行績(jī)效考評(píng)成為了政府財(cái)政支出管理和科技管理中的一項(xiàng)重要工作。因此，盡快形成一套科學(xué)、合理的科技立項(xiàng)評(píng)審體系，從科技立項(xiàng)的“源頭”上把關(guān) ,提高科技立項(xiàng)的質(zhì)量，對(duì)科技的發(fā)展和科研經(jīng)費(fèi)的合理使用將會(huì)產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響 [4]。 立項(xiàng)評(píng)價(jià)往往對(duì)科技項(xiàng)目的成敗起關(guān)鍵的作用 。項(xiàng)目最終的成功往往取決于當(dāng)初項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)估的正確。同時(shí)，根據(jù)財(cái)政可能決定上哪些項(xiàng)目，可使眾多的科技項(xiàng)目有主有次 ，錯(cuò)落有序富有競(jìng)爭(zhēng)性，以避免科研投資分散，重點(diǎn)項(xiàng)目得不到保證的被動(dòng)局面。科研項(xiàng)目立項(xiàng)缺乏科學(xué)公正、規(guī)范的辦法 ， 專家評(píng)議、評(píng)估制度不很規(guī)范 ， 人為因素對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)干擾較大 ； 另一方面 ， 科研項(xiàng)目立項(xiàng)還存在信息不對(duì)稱現(xiàn)象 ， 需要強(qiáng)化科技中介服務(wù)的引入力度。科技計(jì)劃項(xiàng)目是科技計(jì)劃的載體 ， 加強(qiáng)科技項(xiàng)目的立項(xiàng)管理 ， 對(duì)于用好科技投入 ， 創(chuàng)造更高效益、保證科技計(jì)劃的順利實(shí)施具有重要的意義。 課題研究的主要內(nèi)容 1)對(duì)科技項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)價(jià)的理論文獻(xiàn)進(jìn)行回顧。 本課題研究的方法 本論文以管理學(xué)、 統(tǒng)計(jì)學(xué) 和 系統(tǒng)工程 等為理論基礎(chǔ)，一方面檢索和查閱國(guó)內(nèi)外已有的研究成果和有關(guān)文章，尤其是國(guó)外各個(gè)國(guó)家所采取的財(cái)政投入科技項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)價(jià)的模式，對(duì)他們進(jìn)行研究和比較，把他們的優(yōu)勢(shì)和長(zhǎng)處與我國(guó)的特定的體制進(jìn)行融合，找到合適的切入點(diǎn)；另 一方面，去石家莊市科技局進(jìn)行實(shí)習(xí)，以提取現(xiàn)實(shí)數(shù)據(jù)與材料，對(duì)其現(xiàn)用科技項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)價(jià)的模式有了一個(gè)直接和切實(shí)的了解，形成了本論文的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)，同時(shí)和 理論相結(jié)合，構(gòu)建了合理的科技項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)價(jià)的模式。在建立財(cái)政科技投入項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)價(jià)模型的基礎(chǔ)上，運(yùn)用合理的評(píng)價(jià)方法對(duì)影響科技項(xiàng)目績(jī)效的因素進(jìn)行計(jì)算和評(píng)價(jià)； (4) 理論研究與實(shí)證分析相結(jié)合的方法 使理論知識(shí)與實(shí)際情況相結(jié)合，找到切合實(shí)際的方法。 (1) 關(guān)于“財(cái)政科技投入”的概念 財(cái)政科技投入指統(tǒng)計(jì)年度內(nèi)由各級(jí)財(cái)政部門撥付的直接用于科技活動(dòng)的款項(xiàng)，包括科學(xué)事業(yè)費(fèi)、科技三項(xiàng)費(fèi)、科研基建費(fèi)及其他科研事業(yè)費(fèi)。 (2) 關(guān)于“科技項(xiàng)目立項(xiàng)”的概念 科技項(xiàng)目立 項(xiàng)是根據(jù)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展的需要，由有關(guān)機(jī)關(guān)或市場(chǎng)主體按照一定范圍、 一定時(shí)間內(nèi)的應(yīng)用科學(xué)技術(shù)發(fā)展目標(biāo)，以及自身對(duì)科技的需求，就某項(xiàng)科技技術(shù)研究及技術(shù)開發(fā)項(xiàng)目進(jìn)行立項(xiàng)活動(dòng)。要對(duì)申報(bào)的項(xiàng)目進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)就要具有一套科學(xué)度量尺度和評(píng)估方法 ,并遵守一定的規(guī)則和程序 ,這是評(píng)估所應(yīng)掌握的原則。 進(jìn)入 21 世紀(jì)，各國(guó)政府進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到科學(xué)技術(shù)開發(fā)對(duì)于國(guó)家經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展是極其重要的，工業(yè)化世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在很大程度上取決于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展 [7]。 20 世紀(jì) 70 年代初期，美國(guó)國(guó)家科學(xué)委員會(huì)發(fā)布的《科學(xué)指標(biāo)》和日本科學(xué)技術(shù)廳發(fā)布的《科學(xué)技術(shù)白皮書》，開始系統(tǒng)地對(duì)科技活動(dòng)狀況及其貢獻(xiàn)進(jìn)行定量的評(píng)價(jià)對(duì)比。要想進(jìn)行所有領(lǐng)域的科學(xué)研 究，并保持全面的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，即使對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家，其經(jīng)濟(jì)實(shí)力也不能承受 ，同時(shí)由于國(guó)家財(cái)政對(duì)科學(xué)研究的支持多以科技項(xiàng)目的形式進(jìn)行。除 5%的管理費(fèi)用和約 3%的委托項(xiàng)目外，NSF90%以上經(jīng)費(fèi)通過同行評(píng)估機(jī)制來確定資助對(duì)象。申請(qǐng)項(xiàng)目首先要經(jīng)過外部專家評(píng)估。此外，某些資助計(jì)劃的會(huì)評(píng)以虛擬會(huì)評(píng)“的方式進(jìn) 行。 NSF 計(jì)劃官員在決定是否資助某個(gè)項(xiàng)目時(shí)考慮下列因素：對(duì)本計(jì)劃研究領(lǐng)域人才培養(yǎng)和基礎(chǔ)設(shè)施第 2 章 科技立項(xiàng)評(píng)價(jià)相關(guān) 概念及理論綜述 7 建設(shè)的潛在影響，對(duì)于重要的研究問題采取研究方法與途徑的平衡，為了推動(dòng)某個(gè)領(lǐng)域取得重要進(jìn)展而支持高風(fēng)險(xiǎn)的研究。 NSF 對(duì)項(xiàng)目的評(píng)估堅(jiān)持兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，一是研究?jī)?nèi)容的學(xué)術(shù)價(jià)值，二是研究在培養(yǎng)人才和服務(wù) 社會(huì)方面的影響。 3)對(duì)評(píng)估的監(jiān)督 。對(duì)于評(píng)估專家，NSF 在每位評(píng)估人收到評(píng)估材料時(shí)，同時(shí)附上 NSF 的評(píng)估須知和“利益沖突與保密聲明”，對(duì)評(píng)估人的評(píng)估公正性提出具體而嚴(yán)格的要求。此外， NSF 還常常對(duì)新設(shè)立的資助類型中批準(zhǔn)的項(xiàng)目進(jìn)行抽 查。評(píng)估結(jié)束后，相關(guān)評(píng)估報(bào)告必須提交到所屬科學(xué)部、極地計(jì)劃辦公室、國(guó)際合作辦公室等的咨詢委員會(huì) (DAC)進(jìn)行審議。這些評(píng)估人遍及美國(guó)的 50 個(gè)州和華盛頓特區(qū)，波多黎各等地，并且有 5 000 多位評(píng)估人來自海外。 歐盟委員會(huì)第六框架計(jì)劃項(xiàng)目的立項(xiàng)評(píng)估 歐盟第六框架計(jì)劃項(xiàng)目評(píng)估有著 嚴(yán)格的遴選程序。歐盟第六框架計(jì)劃項(xiàng)目評(píng)估遵循以下原則：質(zhì)量：選出項(xiàng)目必須能證實(shí)其在科學(xué)、技術(shù)和管理方面的高質(zhì)量。公平：所有建議書都要公平對(duì)待。歐盟委員會(huì)要對(duì)所有合格 的建議書進(jìn)行評(píng)估。而不同的項(xiàng)目類型有不同的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。此報(bào)告將包括全面的統(tǒng)計(jì)資料，收到的建議書的數(shù)量、涵蓋的優(yōu)先主題、申 請(qǐng)者的類別以及要求的預(yù)算，評(píng)估過程以及獨(dú)立專家的情況 —— 數(shù)量、學(xué)科、國(guó)籍和性別。等財(cái)務(wù)和法律程序完成后，歐第 2 章 科技立項(xiàng)評(píng)價(jià)相關(guān) 概念及理論綜述 9 盟委員會(huì)便與協(xié)調(diào)人和其它合同方正式討論合同。每個(gè)合格建議書的評(píng)估專家至少要有 3 人。在指定專家時(shí)，歐盟委員會(huì)還要考慮是否有能力正確評(píng)價(jià)所提交的工作以及他們的工業(yè)和社會(huì)規(guī)模。歐盟委員會(huì)聘請(qǐng)獨(dú)立專家的詳細(xì)資料都保存在一個(gè)中心數(shù)據(jù)庫(kù)中。歐盟委員會(huì)選擇評(píng)估團(tuán)時(shí)將利用下面的選擇標(biāo)準(zhǔn)，適當(dāng)?shù)馁Y格，學(xué)術(shù)界專家、產(chǎn)業(yè)界家以及用戶之間適當(dāng)?shù)钠胶?，合理的性別平衡，獨(dú)立專家所在地理位置的合理分布，獨(dú)立專家的定期輪換。歐盟委員會(huì)還會(huì)給獨(dú)立專家發(fā)《獨(dú)立專家行為守則》，對(duì)其評(píng)估行為提出嚴(yán)格要求。但是，一旦觀察員與歐盟委員會(huì)或歐盟其他任何組織或團(tuán)體有直接聯(lián)系，就不能再被任命。作為肩負(fù) 提高日本科技和學(xué)術(shù)水平重任的文部科學(xué)省，也根據(jù)大綱性指針的要求，在 20xx 年 6 月發(fā)布了“文部科學(xué)省關(guān)于研究開發(fā)的評(píng)價(jià)指南” (以下簡(jiǎn)稱評(píng)價(jià)指南 )，對(duì)文部科學(xué)省支持研發(fā)措施、研發(fā)課題、研發(fā)招待機(jī)構(gòu)，科研人員的河北科技大學(xué)碩士學(xué)位論文 10 工作業(yè)績(jī)的評(píng)估進(jìn)行了具體規(guī)定。二是能夠發(fā)揮科研人員的積極 性、靈活性、創(chuàng)造競(jìng)爭(zhēng)的研發(fā)環(huán)境。五是要通過評(píng)價(jià)結(jié)果的適當(dāng)反映，實(shí)現(xiàn)對(duì)預(yù)算、人才資源的重點(diǎn)、高效配置、力圖靈活、有效地利用有限資源。課題評(píng)價(jià)包括了事前評(píng)估、執(zhí)行中的中間評(píng)價(jià)和課題結(jié)束前的事后評(píng)價(jià)三個(gè)部分。 3)評(píng)估專家選擇。從科學(xué)性和社會(huì)性評(píng)價(jià)時(shí)，需增加外部有識(shí)之士擔(dān)任評(píng)價(jià)者，這些人士包括：從事與評(píng)價(jià)對(duì)象的研發(fā)領(lǐng)域不同研究的科研人員、享受成果的產(chǎn)業(yè)界人士、能從一般立場(chǎng)闡述意見的人士，對(duì)波及效果、經(jīng)費(fèi)投入與成果產(chǎn)出等進(jìn)行分析的專家，等等。再者，為了充分保證評(píng)價(jià)的客觀性，在考慮諸如年齡、單位、性別等因素的情況下，需要廣泛選任評(píng)價(jià)者。此外，要考慮到評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)其它評(píng)價(jià)的有效性，應(yīng)根據(jù)需要將其公示給有關(guān)部門，以幫助其改善研發(fā)措施和機(jī)構(gòu) 運(yùn)轉(zhuǎn)并優(yōu)化資源的分配。文部科學(xué)省對(duì)競(jìng)爭(zhēng)資金支持的研發(fā)課題的立項(xiàng)評(píng)估要求是：原則上組織高水平專家，通過專家討論的方式進(jìn)行評(píng)估。如果評(píng)價(jià)的對(duì)象是研發(fā)小 組，要根據(jù)小組人員的任務(wù)分擔(dān)和活動(dòng)情況、實(shí)施體制、責(zé)任是否明確 (包括首席研究員的責(zé)任 )等進(jìn)行評(píng)價(jià)。為了取得國(guó)民的理解，要在早期立項(xiàng)階段通過互聯(lián)網(wǎng)等途徑將大規(guī)模項(xiàng)目的內(nèi)容和計(jì)劃等廣泛公布，并根據(jù)需要反映國(guó)民的意見。機(jī)構(gòu)應(yīng)在有關(guān)規(guī)則下妥善公布評(píng)估結(jié)果，并據(jù)此進(jìn)行有效資源分配。 20xx年受科技部委托 ,國(guó)家科技評(píng)估中心主持制定了《科技評(píng)估規(guī)范》第一版。 本 世紀(jì)，某些地方政府積極改革科技計(jì)劃管理體制 , 不斷探索提高財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)使用績(jī)效的路子 , 創(chuàng)建一套科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理采取市場(chǎng)化運(yùn)作、配套鼓勵(lì)的規(guī)范化立項(xiàng)機(jī)制 , 走出了一條符合 各 地區(qū)實(shí)際的科技要素資源配置新路子。在統(tǒng)一思想認(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)上某些地區(qū)科技局大膽探索 , 著手改革創(chuàng)新 , 他們以各自地區(qū)發(fā)展戰(zhàn)略及經(jīng)濟(jì)科技發(fā)展規(guī)劃實(shí)施為依據(jù) , 貫徹“ 抓住關(guān)鍵、突出重點(diǎn)”等原則 , 著重解決制約產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展事業(yè)的技術(shù)瓶頸 , 積極促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群形成與發(fā)展 , 統(tǒng)籌兼顧社會(huì)發(fā)展和軟科學(xué)研究。 以“ 二平臺(tái)和一制度” 為主要載體 , 推進(jìn)科技改革與創(chuàng)新。上網(wǎng)發(fā)布企業(yè)技術(shù)難題、科技成果、人才需求信息等各類供求信息。 但對(duì)于我 國(guó)科技 立項(xiàng) 評(píng)估工作 仍 是一項(xiàng)嶄新的工作，沒有現(xiàn)成的規(guī)范和管理辦法，只能在實(shí)踐中摸索、探討。 本文是對(duì)石家莊市立項(xiàng)活動(dòng)進(jìn)行研究， 目前國(guó)內(nèi)地市級(jí) 科 技立項(xiàng) 評(píng)審評(píng)估 工作發(fā)展水平 參差不齊 ,評(píng)估指標(biāo)體系的建立 不僅相同 。 有效開展科技項(xiàng)目管理的最基本前提是保證項(xiàng)目立項(xiàng)的正確性。從上述幾個(gè)國(guó)家和地區(qū)管理科研項(xiàng)目的做法來看，在開展項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)估時(shí)，每一個(gè)涉及的操作環(huán)節(jié)都有詳細(xì)的說明，從評(píng)估專家遴選、評(píng)價(jià)準(zhǔn)則與標(biāo)準(zhǔn)的確定、評(píng)價(jià)方法的選用、到評(píng)估后的報(bào)告的形成、受資助項(xiàng)目的公布以及監(jiān)督檢查等等過程，均建立了具體而周全的 操作程序，這種制度化的保障，一方面使各種過程嚴(yán)格有章可循，通過消除項(xiàng)目評(píng)價(jià)程序上的隨意性減少了偏差的出現(xiàn)。這些研發(fā)活動(dòng)所具有的不同目的、內(nèi)容和特點(diǎn)決定了科研計(jì)劃項(xiàng)目必然具有多樣性。我國(guó)當(dāng)前國(guó)家支持的科研項(xiàng)目也有多種類型，包括戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究類，自由探 索性基礎(chǔ)研究類、應(yīng)用研究類、科學(xué)技術(shù)產(chǎn)業(yè)類、社會(huì)公益性研究類等，因此在開展項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)估應(yīng)當(dāng)借鑒分類評(píng)價(jià)思想，在科技計(jì)劃項(xiàng)目體現(xiàn)有助于實(shí)現(xiàn)國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)需要的科學(xué)價(jià)值和社會(huì)價(jià)值的大前提下，根據(jù)不同類型的項(xiàng)目特征具體設(shè)定該類型的評(píng)估原則與標(biāo)準(zhǔn)，避免簡(jiǎn)單地用同一標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估不同類型的科學(xué)研究開發(fā)活動(dòng)，并且，評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)定還需要特別考慮“非共識(shí)項(xiàng)目”，以免忽視創(chuàng)新思路和創(chuàng)造性意見。因此，建立類似美國(guó) NSF 和歐盟委員會(huì)那樣，具有不同背景基礎(chǔ)、分布廣泛、具有客觀公正態(tài)度的評(píng)估人員專家資源庫(kù)是一種必然的選擇。另外，類似歐盟委員會(huì)那樣的定期輪換制度也可以用來防止專家不負(fù)責(zé)任隨意評(píng)估、知識(shí)水平老化，徇私舞作弊等行為的發(fā)生。美國(guó) NSF 每年對(duì)各個(gè)處批準(zhǔn)項(xiàng)目進(jìn)行的抽樣以及其對(duì)價(jià)值評(píng)估的評(píng)估制度，歐盟第六框架計(jì)劃的評(píng)估工作聘請(qǐng)獨(dú)立觀察員來檢查評(píng)估過程的工作執(zhí)行情況等種種做法都表明，通過制度化的監(jiān)督檢查機(jī)制可以在很大程度上保證評(píng)審的公正性。 本章小結(jié) 本章在明確了科技立項(xiàng)評(píng)價(jià)的涵義后，對(duì)國(guó)內(nèi)外有關(guān)科技項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)價(jià)理 論進(jìn)行了研究，包括對(duì)國(guó)內(nèi)外有關(guān)科技項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)價(jià)發(fā)展歷程以及科技項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)價(jià)方法、各種評(píng)價(jià)方法的特點(diǎn)的探究。其最終目標(biāo)是形成我市財(cái)政科技投入項(xiàng)目的科學(xué)合理的立項(xiàng)評(píng)價(jià)機(jī)制。建立指標(biāo)體系是一件政策性、技術(shù)性和技巧性很強(qiáng)的工作，其過程是一個(gè)運(yùn)