【正文】 指標(biāo)體系集中反映了評價目標(biāo)的主要特征和層次結(jié)構(gòu)，區(qū)分各層目標(biāo)和單個目標(biāo)對系統(tǒng)整體評價的影響程度。 科技項目立項的影響因素 眾多 。研究科學(xué)的財政科技投入項目立項評價，是確保科研項目可行性的 手段，對促進(jìn)財政支出效益最大化，推動全市科技工作的快速健康發(fā)展，以及科技與經(jīng)濟(jì)、社會的協(xié)調(diào)發(fā)展具有重要意義。在此基礎(chǔ)上，通過深入分析從其中得到啟示，為以后章節(jié)構(gòu)建科學(xué)合理的科技項目立項評價指標(biāo)體系打下了基礎(chǔ)。從美國 NSF 歐盟委員會以及日本文部科學(xué)省的經(jīng)驗來看，它們主要通過三方面措施進(jìn)行保障：一是將計劃面向公眾公示、接受公眾評估和監(jiān)督；二是加強(qiáng)管理信息化建設(shè)，對評估流程、結(jié)果、專家資源等利用項目管理信息系統(tǒng)進(jìn)行管理；三是對可以公開的信息盡量公開，無論是專家資源還是評審結(jié)果，都可以通過出版物，網(wǎng)絡(luò)等傳媒渠道及時告知公眾，讓公眾也參與到對科技計劃項目的監(jiān)督與管理中來。評估評審活動監(jiān)督檢查工作可以采取對項目評估評審活動進(jìn)行過程監(jiān)督檢查的經(jīng)常性督查方式，也采用對項目評估評審某個環(huán)節(jié)或某類項目進(jìn)行單獨監(jiān)督檢查的專項督查方式。 (4) 加強(qiáng)監(jiān)督與信息公開 科研項目資助管理是導(dǎo)致科學(xué)不端行為，科研欺詐、科技腐敗的源頭之一，因此加強(qiáng)監(jiān)督檢查是保證立項公正和公平的最重要手段。項目評審前，評審實施主體可以推薦或從專家?guī)熘邪错椖啃再|(zhì)要求隨機(jī)抽選出專家，但應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行嚴(yán)格資格審查。 對于評估專家，必須制訂嚴(yán)格的行為規(guī)范保證其具有良好的職業(yè)道德。專家資源可以通過自薦、推薦等不同方式產(chǎn)生。再者，科技在社會和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中所承擔(dān)的角色要求科研活動不能僅僅再是學(xué)術(shù)圈子內(nèi)小眾范圍的事情，而產(chǎn)業(yè)界和公眾應(yīng)當(dāng)也有知情權(quán)并從不同角度表達(dá)其意愿。 (3) 建立高素質(zhì)專家資源庫 從本文前述幾個科技管理機(jī)構(gòu)的實踐經(jīng)驗看，科技計劃項目評估首先要評價其學(xué)術(shù)性，因此對評估人員的專業(yè)技術(shù)性要求 很強(qiáng)，必須由高水平、高素質(zhì)的專職技術(shù)人員來承擔(dān)。在前述歐盟委員會和日本文部科學(xué)省對研發(fā)項目的立項評估實踐中，可以清楚的看到這種做法取得了國外科技項目管理界的一致認(rèn)同。所以在科技計劃項目立項評估過程中，對不同價格導(dǎo)向、性質(zhì)特征的研發(fā)活動應(yīng)當(dāng)分門別類設(shè)立評價原則與評價指標(biāo)，建立量化的評價體系和相對統(tǒng)一的評價標(biāo)準(zhǔn)。 (2) 建立科學(xué)項目立項評估原則與標(biāo)準(zhǔn) 科學(xué)技術(shù)研究與開發(fā)活動既要有以探索基本現(xiàn)象與規(guī)律為內(nèi)容的基礎(chǔ)性研究，又有以產(chǎn)品研制與測試為內(nèi)容的應(yīng)用性開發(fā)；既有以追求投資經(jīng)濟(jì)回報為目的的商業(yè)性研究開發(fā)，也有以服務(wù)于社會公共福利為目的的非盈利性研究開發(fā) 。二是可以在很大程度上避免非學(xué)術(shù)因素對項目評估過程的干擾。 (1) 建立完善的項目立項評估程序規(guī)范 開展任何項目管理均必須要有對工作路徑的清楚描述，也就是必須要建立一套詳細(xì)而可執(zhí)行的程序與規(guī)范，才能指導(dǎo)具體工作的開展，科技計劃項目管理概莫能外?，F(xiàn)代科學(xué)技術(shù) 河北科技大學(xué)碩士學(xué)位論文 14 的迅速發(fā)展以及復(fù)雜程度的不斷提高使得科學(xué)研究活動的復(fù)雜性和規(guī)模越來越大，因此國家財政支持的研究活動的開展立項評估意義重大。通過考察和研討，使我國對國際普遍認(rèn)同的科技立項評估基本原則有了了解，吸收了國際科技評估領(lǐng)域的新理論、新思路和新方法，開闊了我國科技管理人員的視野，提高了解我國科技評估管理人員和評估人員的認(rèn)識水平，播下了科技評估種子，為我國開展科技立項評估作了理論準(zhǔn)備、輿論準(zhǔn)備和組織準(zhǔn)備。 啟示與借鑒 我國科技立項評估工作起步晚，沒有經(jīng)驗，對科技評估的原則和規(guī)范，對科技評估機(jī)構(gòu)和評估人員應(yīng)具備的條件、素質(zhì)及資格認(rèn)證、行業(yè)管理等知之甚少，而國外，尤其是發(fā)達(dá)國家科技評估工作已有幾十年的歷史，有成熟的經(jīng)驗，形成了比較完備的科技立項評估體系、政策和法規(guī)，因而，學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)國家的科技立項評估經(jīng)驗便成為我國開展科技評估工作的一條捷徑。 同時 我國科技 立項 評估工作較發(fā)達(dá)國家，在科技 立項 評估立法、評估程序、評估機(jī)構(gòu)到評估理論與評估方法等方面，仍處于起步階段，缺乏系統(tǒng)化、規(guī)范化的科技 立項 評估體系建設(shè)經(jīng)驗。 雖然 國家評估中心對我國八五攻關(guān)計劃、高新技術(shù)開發(fā)區(qū)等進(jìn)行了評估。在繼續(xù)推進(jìn)科技招投標(biāo)和網(wǎng)上市場建設(shè)的同時 , 還進(jìn)行了兩項改革探索 , 一是采取上級科技部門項目經(jīng)費配套的措施；二是采取預(yù)留部分經(jīng)費待項目完成后撥付 , 促使科技項目達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。網(wǎng)上技術(shù)市場現(xiàn)已成為政府扶持引導(dǎo) , 企事業(yè)單位發(fā)布技術(shù)難題 , 科技人員尋找項目 , 推進(jìn)科技合作、優(yōu)化科技要素配置的綜合性大平臺。這是以網(wǎng)絡(luò)技術(shù)為支撐的信息化、網(wǎng)絡(luò)化、規(guī)范化、集約化的現(xiàn)代技術(shù)市場。首先創(chuàng)建科技招投標(biāo)平臺。 具體做法如下。并隨即 逐步 在 當(dāng)?shù)厝∠?長期沿用的申報篩選立項制度 , 開展 政府根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展要求和技術(shù)難易程 度 , 分輕重緩急并主動設(shè)計科技項目 , 在全市、全省乃至全國進(jìn)行公開招投標(biāo) , 使科技立項實現(xiàn)了四個轉(zhuǎn)變：一是從計劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)方向轉(zhuǎn)變；二是從被動的立項制度向主動立項制度轉(zhuǎn)變；三是從封閉式管理向公開、公平、公正方向轉(zhuǎn)變；四是資助經(jīng)費從小而分散向集成、確第 2 章 科技立項評價相關(guān) 概念及理論綜述 13 保重點轉(zhuǎn)變。近幾年 ,各地紛紛通過調(diào)查分析認(rèn)為 , 要改變科技計劃管理被動局面 , 使科技工作有更大的作為 , 需要引入市場 化競爭機(jī)制 , 按照體現(xiàn)政府引導(dǎo)科技創(chuàng)新職能 , 進(jìn)行科技專項經(jīng)費管理體制的改革 , 提高專項經(jīng)費使用績效 , 為實施全市發(fā)展戰(zhàn)略、加快發(fā)展步伐 , 提供強(qiáng)有力的科技支撐。 當(dāng)今，各 地科技投入尤其是科技三項經(jīng)費的投入大幅度增加 , 因此如何按照市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展要求 , 使用好科技專項經(jīng)費 , 使其能夠發(fā)揮更好的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益 , 這是擺在科技系統(tǒng)面前的一個重要課題。 20xx年后先后出臺了《國家科技計劃項目評估評審行為準(zhǔn)則與督查辦法》 、《國家重點實驗室評估規(guī)則》、《國家高技術(shù)研究發(fā)展計劃課題預(yù)算評估規(guī)范 (試行 )》等一系列政策法規(guī) ,將國家科技項目的評估評審活動納入法制化管理軌道 ,從政策上界定科技評估工作的地位 ,營造全社會對科技評估的認(rèn)知氛圍 ,使科技評估工作真正介入科技工作管理體系 ,成為其運(yùn)作的環(huán)節(jié) ,發(fā)揮應(yīng)有的作用 [10]。 20xx年國家科技部、財政部、計委、經(jīng)貿(mào)委四部委共同制定的“國家科研計劃課題評估評審暫行辦法”要求 ,國家科研計劃課題必須引進(jìn)評估評審機(jī)制。 20xx年國家科技部發(fā)布的“科技評估管理暫行辦法”規(guī)定 :涉及公共科技投入和影響公眾利益的重大科技項目的實施 ,原則上都應(yīng)委托評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估。 國內(nèi) 理論綜述 我國科技立項評估始于 1999 年的國家重點新產(chǎn)品計劃 ,當(dāng)年由國家評估中心總 河北科技大學(xué)碩士學(xué)位論文 12 負(fù)責(zé) ,北京、廣東、湖南、上海、沈陽、天津、武漢進(jìn)行評估試點。 文部科學(xué)省對基礎(chǔ)性資金支持的研發(fā) 課題的立項評估要求是：相關(guān)機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)要根據(jù)機(jī)構(gòu)的設(shè)置目的等完善評估工作方法，根據(jù)論文發(fā)表情況等對該研發(fā)領(lǐng)域的科研人員進(jìn)行評價，等等。此外，由于對大規(guī)模的項目將涉及巨額國家經(jīng)費投入，所以應(yīng)以極認(rèn)真的態(tài)度采用多種指標(biāo)對其進(jìn)行事前評估，要從計劃、體制、方法的妥貼性、責(zé)任體制的明確性、基礎(chǔ)技術(shù)的成熟程度、投入和產(chǎn)出的比例、與替代方案的比較研究等不同緯度進(jìn)行綜合評價。其中，對規(guī)模大、社會關(guān)注程度高的研發(fā)課題，文部科學(xué)省內(nèi)各局以及研發(fā)制造執(zhí)行機(jī)構(gòu)在靈活召開審議會的同時， 還應(yīng)根據(jù)需要請第三者來進(jìn)行評估，從而將研發(fā)工作的各有關(guān)情況廣泛納入評估范圍。為了完善管理研發(fā)課題的評價程序，競爭資金的分配機(jī)構(gòu)等應(yīng)當(dāng)設(shè)立評估部門，并根據(jù)情況在一定時期內(nèi)適當(dāng)配備具有研究經(jīng)驗的人才等以完善評價機(jī)制。對于沒有或很少申請過項目的人員，如年輕的科研人員或企業(yè)的科研人員等，評價重點放在其研究內(nèi)容和計 劃上，適當(dāng)為其創(chuàng)造機(jī)會。根據(jù)課題的性質(zhì)擬定恰當(dāng)?shù)脑u價指標(biāo)。 5)對具體研發(fā)課題的立項評價要求。在對評價結(jié)果適當(dāng)公布的前提下，要以國民易懂和易用的方式如利用互聯(lián)網(wǎng)等工具，確保評價的公正和透明，以便社會和產(chǎn)業(yè)界能廣泛運(yùn)用。文部科學(xué)省在“評價指南”中提出，根據(jù)原則公布評價結(jié)果的同時，要向研發(fā)計劃立案的負(fù)責(zé)部門和資源分配的負(fù)責(zé)部門適當(dāng)公示有關(guān)內(nèi)容。另外，為防止評價者的固定化，要對評價者明確規(guī)定一定的任期。例如，可考慮使用民間的外部機(jī)構(gòu)或根據(jù)需要邀請第 2 章 科技立項評價相關(guān) 概念及理論綜述 11 海外科研人員或評價專家就評價工作提出建議或意見。 為了提高評價工作的公正性，文部科學(xué)省提出要積極、靈活地開展外部評價，聘用既不屬于評價實施主體，也不屬于被評價主體的人員作為評價者。從科學(xué)性和技術(shù)性評價時，需選擇評價對象的研發(fā)領(lǐng)域以及其相關(guān)領(lǐng)域的科研人員作為評價者。由于從科學(xué)性和技術(shù)性的角度進(jìn)行評價和從社會性、經(jīng)濟(jì)性角度進(jìn)行評價對評價者所要求的能力不同。文部科學(xué)省的評價指標(biāo)應(yīng)根據(jù)研發(fā)的 性質(zhì)、內(nèi)容、規(guī)模等，從獨創(chuàng)性、革新性、前瞻性、計劃、體制、手法得當(dāng)否、達(dá)標(biāo)程度、有否計劃外情況發(fā)生以及應(yīng)對措施得 當(dāng)否、論文和專利等創(chuàng)新貢獻(xiàn)、成果的產(chǎn)業(yè)化、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合對社會經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)、人才的培養(yǎng)與確保、支撐體系、知識基礎(chǔ)的完善等項目中恰當(dāng)選取。文部科學(xué)省提出，評價研發(fā)課題最基本的是要從科學(xué)和技術(shù)的角度進(jìn)行，同時，要根據(jù)課題的性質(zhì)對社會的影響以及經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行評價，以有效推動研發(fā)活動。文部科學(xué)省研發(fā)課題主要分為以下幾種：一是“競爭資金 支持的研發(fā)課題”、即從征集來的多個候補(bǔ)課題中按競爭原則選擇并實施的優(yōu)秀課題；二是“重點資金支持的研發(fā)課題”，即依照國家制訂的明確目標(biāo)予以重點推動的課題；三是“基礎(chǔ)性資金支持的研發(fā)課題”，即依靠分配給研發(fā)執(zhí)行機(jī)構(gòu)的經(jīng)常性資金實施的課題。此外，還要通過對既有研究活動的重新評價來努力擴(kuò)大對新研究的投入。四是要積極公布評價結(jié)果，提高研發(fā)活動的透明性，對投入到研發(fā)中的國家經(jīng)費負(fù)責(zé)說明其使用情況，以廣泛爭取國民的理解和支持。三是要從對社會影響的高度考慮研發(fā)活動的實施方法等是否妥當(dāng)。文部科學(xué)省實施評價指南的目標(biāo)包括如下 5 點：一是鼓勵科研人員，積極發(fā)掘、發(fā)展、培育優(yōu)秀的研發(fā)項目。由于研發(fā)課題的立項評估被包含在“研發(fā)課題”評估這部分內(nèi)容中，因此，“評價指南”所提出的總體思路同樣也適用于對科研項目立項的評估。 20xx 年 11 月日本內(nèi)閣總理大臣批準(zhǔn)了《關(guān)于國家研發(fā)評價的大綱性指南》，日本政府各部委遵循“大綱性指南”，各自制訂具體指南，規(guī)定評價方法等 [9]。 日本文部科學(xué)省對研發(fā)課題的立項評估 對于科研項目的遴選，日本較早就建立了制度化的工作機(jī)制。同時，觀察員還要對達(dá)成一致結(jié)論的過程進(jìn)行觀察。 此外，第六框架計劃的評估工作還會聘請獨立觀察員來檢查評估過程的工作和執(zhí)行情況。并且，從 20xx 年開始?xì)W盟委員會每年要保證更換至少 1/4 的獨立專家。 為了避免獨立專家與其評估的建議書發(fā)生利益沖突， 歐盟委員會要求專家簽署一份在其任命期間不發(fā)生這種利益沖突的聲明，而且如果在其評估期間發(fā)生了利益沖突，他們要通知歐盟委員會。歐盟委員會將定期在互聯(lián)網(wǎng)上公布每個活動和研究領(lǐng)域的獨立專家的名單。為了對提交的建議書進(jìn)行評估，歐盟委員會將草擬一份合適的獨立專家名單。 6)對評估的監(jiān)督 。專家還需要具有評估建議書所需的合適的語言 技能。所有的獨立專家還必