【正文】 追究：（a, b, c, d）、銷毀、藏匿證據(jù)的； 、證人、辦案人打擊報復的；； ，發(fā)現(xiàn)有多項違規(guī)行為的。（a, b） .《金融機構報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》所稱的恐怖融資是指下列行為：（）（a, b, c, d）、恐怖分子募集、占有、使用資金或者其他形式財產(chǎn)。，被調(diào)查的金融機構應盡義務主有（）。（a, c） 《關于規(guī)范人身保險業(yè)務經(jīng)營有關問題的通知》，保險公司應當高度重視投保人、被保險人的信息保護，建立客戶信息管理和保密制度，制定泄露客戶信息的處罰措施，不得（）、（）或（）個人信息資料。（yes）對 錯《保險法》相關條文，保險人收到被保險人或者受益人的賠償或者給付保險金的請求后，應當及時作出核定；情形復雜的，應當在六十日內(nèi)作出核定（no）對 錯第二篇：反洗錢內(nèi)控合規(guī)試題、程序和方法,指的是（）√A B C D 控制環(huán)境風險評估控制活動監(jiān)督與糾正正確答案： C 多選題（）A B C D E 控制環(huán)境風險評估控制活動信息與交流監(jiān)督與糾正正確答案： A B C D E，需遵循以下哪些原則（）√A B C D 全面性原則審慎性原則有效性原則獨立性原則正確答案： A B C D 判斷題。年初，我們確立了總體工作安排，核心是一切圍繞合規(guī)。為加強對合規(guī)工作的組織領導，將合規(guī)工作常態(tài)化、機制化，我司注重合規(guī)組織的建設，在公司中層負責人變動后，我們及時對反洗錢工作領導小組進行更新，并及時報備當?shù)乇O(jiān)管機構（人民銀行）。我司合規(guī)培訓工作主要圍繞三個層面進行，一是通過總公司OA合規(guī)專欄進行宣導，總公司合規(guī)專欄不時有合規(guī)資料、政策法規(guī)、合規(guī)動態(tài)的內(nèi)容展示，我們組織員集體進行學習。適時進行各項合規(guī)檢查，把開展合規(guī)自查自糾、違規(guī)問責工作制度化、常態(tài)化。強化合規(guī)管理、完善內(nèi)控制度。（C）A、原則上只能與不超過B、不得與超過C、原則上只能與D、只能與，對企業(yè)經(jīng)營者或?qū)嶋H控制人從業(yè)經(jīng)歷的年限在（C）年以上，素質(zhì)良好、無不良個人信用記錄。；B.；技術；；，就要對在經(jīng)營信貸業(yè)務中可能遇到的各種風險有所認識并加以防范。 ，單一客戶銷售起點金額不得低于(B)萬元人民幣。 14..個人信貸業(yè)務面臨的主要風險是（A），應當至少于實行前(C)個月按照本辦法規(guī)定進行公示。 ，當事機構應在獲悉輿情后 A 小時內(nèi)向總行公關部報告擬采取的處理措施，應于 A 小時內(nèi)向總行公關部報告對輿情的基本判斷和媒體應對口徑。A、收付實現(xiàn)制B、權責發(fā)生制C、實質(zhì)重于形式D、謹慎性原則（A）情況時，小企業(yè)經(jīng)營管理部門須進行信用等級重檢?！熬I(yè)務”。（C）。“財富之星”授信額度不超過前12個月AUM值的（B）。、財務信息和其他管理信息的及時、真實和完整《關于加強影子銀行監(jiān)管有關問題的通知》規(guī)定，下列屬于影子銀行的有（ABCD）。、鐵算盤、鐵規(guī)章的“三鐵”要求。A、銀行不墊款B、誰的錢進誰的賬，由誰支配C、恪守信用，履約付款D、不得壓票，隨意退票，專門統(tǒng)計核算，堅持理財產(chǎn)品單獨建賬管理、信息公開透明的原則導向，理財資金（ABC）。、五部委聯(lián)合發(fā)布的《關于規(guī)范金融機構同業(yè)業(yè)務的通知》規(guī)定，商業(yè)銀行同業(yè)業(yè)務包括同業(yè)拆借、同業(yè)借款、（ABCD）、同業(yè)投資等業(yè)務A、非結算性同業(yè)存款 B、同業(yè)代付 C、買入返售和賣出回購 D、同業(yè)投資《關于建立健全“雙線”風險防控責任制的通知》要求，建立健全“雙線”風險防控責任制，并結合實際情況制定“雙線”風險防控方案。；。、“三農(nóng)”金融服務。：(ABCD) (ABC)，不得有下列行為：（ABCD），或與客戶以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔?！八挠小痹瓌t，包括（ABCE）。（√）、穩(wěn)健運行，維護公眾對銀行業(yè)的信心（√）58.《公司法》中規(guī)定，公司可以設立分公司。（√），由商業(yè)銀行總行制定和調(diào)整。（）、幼兒園、醫(yī)院等以公益為目的的事業(yè)單位、社會團體，以其教育設施、醫(yī)療衛(wèi)生設施和其他社會公益設施以外的財產(chǎn)為自身債務設定抵押的，可以認定抵押有效（√）6票據(jù)上有偽造、變造的簽章的，不影響票據(jù)上其他真實簽章的效力。A A、對 B、錯。（√）第五篇：合規(guī)反洗錢課感悟葉文忠 東莞農(nóng)村商業(yè)銀行道滘支行 ***合規(guī)與反洗錢課感悟本人是一名初入銀行的員工，在接受了風險管理部袁經(jīng)理語重心長地對于合規(guī)與反洗錢的介紹后，有了初步的認識，這也是我這個新員工上崗工作前必修的思想政治課，在我心中大下了“法”字這個深深的烙印，于是有感而發(fā)寫下了這篇感悟。所謂以史為鑒可以知興亡，在袁經(jīng)理的指導下，我了解到里森《我怎樣把巴林銀行弄垮》這個典型而震驚古今中外的真實例子，據(jù)了解，巴林銀行是世界首家“商業(yè)銀行”，有著光輝的歷史，具體如何輝煌我就不展開了，但是如此輝煌的世界性銀行卻被一個小小的期貨交易員工致使其“家破人亡”，其原因不是銀行外部的競爭或者經(jīng)濟危機，僅僅是因為這名員工的沒有合規(guī)操作業(yè)務致使壞賬錯帳堆積如山，最終如同一個定時炸彈將巴林銀行炸開。