【正文】 司旗下管理的基金包括2只封閉式基金和10只開放式基金。曾任北京礦務(wù)局財務(wù)處會計，煤炭部財務(wù)司會計、副處長，中國統(tǒng)配煤礦總公司財務(wù)局處長，煤炭部財務(wù)公司籌備組負責人，中煤信托投資有限責任公司董事長兼總經(jīng)理，2022年3月至今任中誠信托投資有限責任公司黨委書記、董事長。1996年至今在中誠信托投資有限責任公司工作，現(xiàn)任中誠信托投資有限責任公司總裁。1992年12月至 1993年6月在外經(jīng)貿(mào)部中國儀器進出口總公司任經(jīng)濟師。1998年6月至1998年9月在北京證券有限公司任基金部總經(jīng)理助理、阜成路營業(yè)部總經(jīng)理助理。1990 年畢業(yè)于清華大學經(jīng)濟管理學院。1992 年至今，擔任維維集團股份有限公司董事長。賀強先生，獨立董事。法學博士。1982 年畢業(yè)于中國人民大學財會專業(yè)。Lindsay Wright 女士，監(jiān)事，大學本科（學士） ，曾任德意志銀行（新西蘭） （前身為新西蘭信托銀行）COO、董事總經(jīng)理，德意志銀行亞太資本合伙公司 COO、董事總經(jīng)理，德意志信托銀行亞太區(qū) COO、德意志資產(chǎn)管理集團 COO 及董事總經(jīng)理，德意志資產(chǎn)管理集團亞太區(qū) COO。竇玉明先生，副總經(jīng)理，碩士研究生。2022 年 10 月至今任職于嘉實基金管理公司，歷任投資部總監(jiān)、總經(jīng)理助理和公司副總經(jīng)理。1998 年 7 月至 1999 年 3 月任博時基金管理公司總經(jīng)理助理。1993 年 7 月至 1998 年 9 月任職于中國廈門國際經(jīng)濟技術(shù)合作公司?，F(xiàn)任嘉實基金管理有限公司督察長。投資決策委員會投資決策委員會的成員包括：公司總經(jīng)理趙學軍先生、公司副總經(jīng)理兼投資總監(jiān)竇玉明先生，公司總經(jīng)理助理兼固定收益部總監(jiān)戴京焦女士、資深基金經(jīng)理邵健先生、王貴文先生。本基金管理人承諾嚴格遵守《中華人民共和國證券法》、《基金法》及有關(guān)法律法規(guī)，建立健全的內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止下列行為發(fā)生：（1）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；（2）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；（3）利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失；（5）法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。　 公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章等部分組成。（1）健全性原則：內(nèi)部控制包括公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門或機構(gòu)和各級人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)；（2）有效性原則：通過科學的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護內(nèi)控制度的有效執(zhí)行；（3）獨立性原則：公司各機構(gòu)、部門和崗位在職能上必須保持相對獨立；（4） 相互制約原則：組織結(jié)構(gòu)體現(xiàn)職責明確、相互制約的原則，各部門有明確的授權(quán)分工，操作相互獨立。（2）投資決策委員會為公司投資管理的最高決策機構(gòu)，由公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理以及投資總監(jiān)、固定收益部總監(jiān)、資深基金經(jīng)理組成，負責指導基金資產(chǎn)的運作、確定基本的投資策略和投資組合的原則。監(jiān)察稽核部具體負責公司各項制度、業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性及公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況的監(jiān)察稽核工作。內(nèi)部控制措施公司確立“制度上控制風險、技術(shù)上量化風險 ”，積極吸收或采用先進的風險控制技術(shù)和手段，進行內(nèi)部控制和風險管理。（3）公司設(shè)立了順序遞進、權(quán)責統(tǒng)一、嚴密有效的內(nèi)控防線：①各崗位職責明確，有詳細的崗位說明書和業(yè)務(wù)流程，各崗位人員在上崗前均應(yīng)知悉并以書面方式承諾遵守，在授權(quán)范圍內(nèi)承擔責任；②建立重要業(yè)務(wù)處理憑據(jù)傳遞和信息溝通制度，相關(guān)部門和崗位之間相互監(jiān)督制衡；17 / 98（4）公司建立有效的人力資源管理制度，健全激勵約束機制，確保公司人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。（7）建立完善的基金財務(wù)核算與基金資產(chǎn)估值系統(tǒng)和資產(chǎn)分離制度，基金資產(chǎn)與公司自有資產(chǎn)、其他委托資產(chǎn)以及不同基金的資產(chǎn)之間實行獨立運作，分別核算，及時、準確和完整地反映基金財產(chǎn)的狀況。積極維護信息溝通渠道的暢通，建立清晰的報告系統(tǒng)，各級領(lǐng)導、部門及員工均有明確的報告途徑。①對公司各項制度、業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性核查。③督察長發(fā)現(xiàn)公司存在重大風險或者有違法違規(guī)行為，在告知總經(jīng)理和其他有關(guān)高級管理人員的同時，向董事會、中國證監(jiān)會和公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。截至 2022 年 9 月，托管證券投資基金 67 只，其中封閉式 16 只，開放式 51 只。 (四) 基金托管人的內(nèi)部控制制度中國工商銀行資產(chǎn)托管部自成立以來，各項業(yè)務(wù)飛速發(fā)展，始終保持在資產(chǎn)托管行業(yè)的優(yōu)勢地位。內(nèi)部風險控制目標保證業(yè)務(wù)運作嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，強化和建立守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營風格，形成一個運作規(guī)范化、管理科學化、監(jiān)控制度化的內(nèi)控體系；防范和化解經(jīng)營風險，保證托管資產(chǎn)的安全完整；維護持有人的權(quán)益；保障資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)安全、有效、穩(wěn)健運行。各業(yè)務(wù)處室在各自職責范圍內(nèi)實施具體的風險控制措施。托管業(yè)務(wù)的各項經(jīng)營管理活動都必須有相應(yīng)的規(guī)范程序和監(jiān)督制約；監(jiān)督制約應(yīng)滲透到托管業(yè)務(wù)的全過程和各個操作環(huán)節(jié)，覆蓋所有的部門、崗位和人員。各項業(yè)務(wù)經(jīng)營活動必須防范風險，審慎經(jīng)營，保證基金資產(chǎn)和其他委托資產(chǎn)的安全與完整。資產(chǎn)托管部托管的基金資產(chǎn)、托管人的自有資產(chǎn)、托管人托管的其他資產(chǎn)應(yīng)當分離；直接操作人員和控制人員應(yīng)相對獨立，適當分離；內(nèi)控制度的檢查、評價部門必須獨立于內(nèi)控制度的制定和執(zhí)行部門。主管行領(lǐng)導與部門高級管理層作為工行托管業(yè)務(wù)政策和策略的制定者和管理者，要求下級部門及時報告經(jīng)營管理情況和特別情況，以檢查資產(chǎn)托管部在實現(xiàn)內(nèi)部控制目標方面的進展，并根據(jù)檢查情況提出內(nèi)部控制措施，督促職能管理部門改進。（4）經(jīng)營控制。（6）數(shù)據(jù)安全控制。除了在數(shù)據(jù)服務(wù)端和應(yīng)用服務(wù)端實時同步備份與數(shù)據(jù)更新外，資產(chǎn)托管部還建立了操作端的異地備份中心，能夠確保交易的及時清算和交割，保證業(yè)務(wù)不中斷。資產(chǎn)托管部實施全員風險管理，將風險控制責任落實到具體業(yè)務(wù)部門和業(yè)務(wù)崗位，每位員工對自己崗位職責范圍內(nèi)的風險負責，通過建立縱向雙人制、橫向多部門制的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)，形成不同部門、不同崗位相互制衡的組織結(jié)構(gòu)。（4）內(nèi)部風險控制始終是托管部工作重點之一，保持與業(yè)務(wù)發(fā)展同等地位。基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的違反《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》和有關(guān)基金法律法規(guī)規(guī)定的行為，基金托管人有權(quán)要求基金管理人在規(guī)定的期限內(nèi)進行整改，并且有權(quán)向中國證監(jiān)會報告。2．募集方式及場所自2022 年12月7 日到2022 年12月21日， 本基金通過基金管理人的直銷中心和中國工商銀行、中國銀行以及其他代銷機構(gòu)進行募集。根據(jù)《運作辦法》的規(guī)定，如果本基金在上述時間段內(nèi)未達到基金合同生效的法定條件、或基金管理人根據(jù)市場情況需要延長基金份額發(fā)售的時間，本基金可在募集期內(nèi)繼續(xù)銷售。申請是否有效應(yīng)以基金注冊登記機構(gòu)的確認為準?；鹫J購金額的限制：（1）在募集期內(nèi)，投資者可多次認購，對單一投資者在認購期間累計認購份額不設(shè)上限。具體認購費率如下：認購金額（含認購費） 認購費率M＜100萬 %100萬≤M ＜500 萬 %500萬≤M＜1000萬 %M≥1000萬 按筆收取，1000元/筆本基金的認購費用由投資者承擔，不列入基金資產(chǎn)，認購費用用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等募集期間發(fā)生的各項費用。本基金的認購金額包括認購費用和凈認購金額。例一：某投資者投資10,000 元認購本基金，如果其認購資金的利息為10 元，則其可得到的基金份數(shù)計算如下：認購費用＝10,000%=120元凈認購金額=（10,000+10）120=9，890元認購份數(shù)＝9，890/=9,890份即投資者投資10,000 元認購本基金，可得到 9,890份基金單位?；鸷贤r，認購款項在募集期內(nèi)產(chǎn)生的利息將折合成基金份額歸投資者所有。（二）申購、贖回的場所本基金的銷售機構(gòu)包括基金管理人和基金管理人委托的代銷機構(gòu)。（三）申購、贖回的開放日及時間開放日及開放時間上海證券交易所和深圳證券交易所同時開放交易的工作日為本基金的開放日。申購與贖回的開始時間本基金的申購自基金合同生效日起不超過三十個工作日開始辦理?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則開始實施前 2 個工作日在至少一家中國證監(jiān)會指定的媒體公告。申購與贖回申請的款項支付申購采用全額交款方式，若資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬則申購不成功，若申購不成功或無效，申購款項將退回投資者賬戶。32 / 98投資者將當期分配的基金收益轉(zhuǎn)購基金份額或采用定期定額投資計劃時，不受最低申購金額的限制。3．基金管理人可根據(jù)市場情況，調(diào)整對申購金額和贖回份額的數(shù)量限制，基金管理人必須在調(diào)整兩個工作日前中國證監(jiān)會指定的媒體上刊登公告并報中國證監(jiān)會備案。本基金的贖回費率按照持有時間遞減，即相關(guān)基金份額持有時間越長，所適用的贖回費率越低，贖回費用等于贖回金額乘以所適用的贖回費率。費率如發(fā)生變更，基金管理人應(yīng)在調(diào)整實施兩個工作日前中國證監(jiān)會指定的媒體上刊登公告。其中，申購費用＝申購金額申購費率凈申購金額＝申購金額–申購費用申購份數(shù)＝凈申購金額/T 日基金份額凈值基金份數(shù)的計算保留小數(shù)點后兩位，小數(shù)點后兩位以后的部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)計入基金資產(chǎn)。例三：假定三筆贖回申請的贖回份額均為10,000 份，但持有時間長短不同，其中基金單位凈值為假設(shè)數(shù)，那么各筆贖回負擔的贖回費用和獲得的贖回金額計算如下：贖回1 贖回2 贖回3贖回份額（份，A） 10,000 10,000 10,000基金單位凈值（元，B） 持有時間 100天 366天 731天適用贖回費率（C） % % 0%贖回總額（元，D=AB） 11,000 13,000 14,000贖回費（E=CD） 55 0贖回金額（F=DE） 10,945 12, 14,0003．T日的基金份額凈值在當天收市后計算，并在T+1 日內(nèi)公告。投資者T日申購基金成功后，基金注冊登記機構(gòu)在T＋1日為投資者增加權(quán)益并辦理注冊登記手續(xù)，投資者自T＋2 日起有權(quán)贖回該部分基金份額。35 / 98巨額贖回的處理方式出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)本基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定接受全額贖回或部分順延贖回。轉(zhuǎn)入下一開放日的贖回申請不享有贖回優(yōu)先權(quán)，以此類推，直到全部贖回為止。（十一）拒絕或暫停申購、贖回的情形及處理方式除非出現(xiàn)如下情形，基金管理人不得暫停或拒絕基金投資者的申購申請：（1）不可抗力的原因?qū)е禄馃o法正常運作； （2）證券交易場所在交易時間非正常停市，導致當日基金資產(chǎn)凈值無法計算；（3）基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或可能對基金業(yè)績產(chǎn)生負面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益；（4）法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他可暫停申購的情形；（5）基金管理人認為會有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益的某筆申購。除非出現(xiàn)如下情形，基金管理人不得拒絕接受或暫?；鸱蓊~持有人的贖回申請36 / 98或者延緩支付贖回款項：（1）不可抗力的原因?qū)е禄鸸芾砣瞬荒苤Ц囤H回款項；（2）證券交易場所依法決定臨時停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值；（3）因市場劇烈波動或其他原因而出現(xiàn)連續(xù) 2 個或 2 個以上開放日巨額贖回，導致本基金的現(xiàn)金支付出現(xiàn)困難；（4）法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。投資者在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。暫停期間結(jié)束，基金重新開放時，基金管理人應(yīng)按規(guī)定公告并報中國證監(jiān)會備案。暫停結(jié)束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應(yīng)提前兩個工作日，在指定媒體及基37 / 98金管理人網(wǎng)站連續(xù)刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最近一個工作日的基金份額凈值。投資者需在轉(zhuǎn)出基金和轉(zhuǎn)入基金均有交易的當日，方可辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。（三）基金轉(zhuǎn)換的程序基金轉(zhuǎn)換的申請方式基金投資者必須根據(jù)基金管理人和基金代銷機構(gòu)規(guī)定的手續(xù)，在開放日的業(yè)務(wù)辦理時間提出轉(zhuǎn)換的申請。39 / 98（四）基金轉(zhuǎn)換的數(shù)額限制基金轉(zhuǎn)換時，由本基金轉(zhuǎn)換到基金管理人管理的其他開放式基金時，最低轉(zhuǎn)出份額為1000份基金份額。上述費率如發(fā)生變更，基金管理人還應(yīng)最遲于新的費率實施前3個工作日在至少一種指定媒體公告。轉(zhuǎn)入基金T日的基金份額凈值例四：假定某投資者在T日轉(zhuǎn)出10,000份基金份額至嘉實策略增長混合型證券投資基金，轉(zhuǎn)出基金T ，假設(shè)轉(zhuǎn)換費率為%，則可獲得轉(zhuǎn)入基金的基金份額計算如下：轉(zhuǎn)出份額 轉(zhuǎn)出基金份額凈值 轉(zhuǎn)出金額 轉(zhuǎn)換費 轉(zhuǎn)入金額 轉(zhuǎn)入基金份額凈值 轉(zhuǎn)入份額10,000 11,000元 10, 10,轉(zhuǎn)換份額的計算結(jié)果保留到小數(shù)點后兩位，小數(shù)點兩位以后舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金財產(chǎn)所有。（九）拒絕或暫?；疝D(zhuǎn)換的情形及處理方式在如下情況下，基金管理人可以拒絕或暫停接受投資者的轉(zhuǎn)入申請：（1）因不可抗力導致基金管理人無法接受投資者的轉(zhuǎn)入申請；（2）證券交易場所交易時間臨時停市；（3）基金財產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種；（4）其他可能對基金業(yè)績或流動性產(chǎn)生負面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益的情形；（5）基金管理人認為會有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益的某筆轉(zhuǎn)入；（6）法律、法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。41 / 98十、基金的非交易過戶、凍結(jié)與解凍非交易過戶是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為。辦理非交易過戶必須提供基金注冊登記機構(gòu)要求提供的相關(guān)資料