【正文】 資基金的其他投資人的合稱塤礙籟饈決穩(wěn)賽釙冊庫麩適。、登記機構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)。、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認的日期櫛緶歐鋤棗鈕種鵑瑤錟奧傴。在此期間，投資人可以根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則申購、贖回基金份額峴揚斕滾澗輻灄興渙藺詐機。、認購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金份額的行為、申購：指基金合同生效后的開放期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金份額的行為、贖回：指基金合同生效后的開放期內(nèi)，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為脹鏝彈奧秘孫戶孿釔賻鏘詠。、元：指人民幣元、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等。發(fā)起資金認購本基金的金額不低于萬元，且發(fā)起資金認購的基金份額持有期限不低于三年懨俠劑鈍觸樂鷴燼觶騮揚銥。167。年公司進行增資擴股，注冊資本金達億元人民幣。目前股權(quán)結(jié)構(gòu)：華泰證券股份有限公司、深圳市投資控股有限公司、廈門國際信托有限公司及興業(yè)證券股份有限公司?，F(xiàn)任南方基金管理股份有限公司黨委書記、董事長?，F(xiàn)任華泰證券股份有限公司總裁助理兼深圳分公司總經(jīng)理。現(xiàn)任華泰證券股份有限公司董事會秘書、人力資源部總經(jīng)理兼黨委組織部長。現(xiàn)任深圳市投資控股有限公司董事、黨委副書記、紀委書記，深圳市投控資本有限公司監(jiān)事?，F(xiàn)任深圳市投資控股有限公司金融發(fā)展部副部長，深圳市城市建設(shè)開發(fā)（集團）公司董事?，F(xiàn)任廈門國際信托有限公司黨總支副書記、總經(jīng)理?，F(xiàn)任興業(yè)證券研究所總經(jīng)理。現(xiàn)任南方基金管理股份有限公司總裁、黨委副書記，南方東英資產(chǎn)管理有限公司董事。現(xiàn)任國務(wù)院參事室特約研究員，中國經(jīng)濟人論壇成員，中國統(tǒng)計學會副會長?，F(xiàn)任南京大學牛津大學金融創(chuàng)新研究院院長、金融工程研究中心主任，南京大學創(chuàng)業(yè)投資研究與發(fā)展中心執(zhí)行主任、教授、博士生導師，中國金融學年會常務(wù)理事，江蘇省資本市場研究會會長，江蘇省科技創(chuàng)新協(xié)會副會長?，F(xiàn)任香港金融管理局顧問?，F(xiàn)任致同會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）管理合伙人，中國證監(jiān)會第三屆上市公司并購重組專家咨詢委員會委員?，F(xiàn)任金杜律師事務(wù)所合伙人，全聯(lián)并購公會廣東分會會長，廣東省律師協(xié)會女律師工作委員會副主任，深圳市中小企業(yè)改制專家服務(wù)團專家，深圳市女企業(yè)家協(xié)會理事?，F(xiàn)任南方基金管理股份有限公司監(jiān)事會主席、南方股權(quán)投資基金管理有限公司監(jiān)事?，F(xiàn)任華泰證券股份有限公司財務(wù)總監(jiān)，華泰聯(lián)合證券有限責任公司監(jiān)事會主席，華泰長城期貨有限公司副董事長，華泰瑞通投資管理有限公司董事?，F(xiàn)任深圳市投資控股有限公司財務(wù)部部長、深圳經(jīng)濟特區(qū)房地產(chǎn)（集團）股份有限公司董事、深圳市建安（集團）股份有限公司董事。現(xiàn)任廈門國際信托有限公司投資發(fā)展部總經(jīng)理?，F(xiàn)任興業(yè)證券財務(wù)部、資金運營管理部總經(jīng)理，興證期貨管理有限公司董事，興業(yè)創(chuàng)新資本管理有限公司監(jiān)事?，F(xiàn)任南方基金管理股份有限公司黨委組織部部長、人力資源部總經(jīng)理、執(zhí)行董事，南方資本管理有限公司董事?，F(xiàn)任南方基金管理股份有限公司風險管理部總經(jīng)理、執(zhí)行董事?，F(xiàn)任南方基金管理股份有限公司監(jiān)察稽核部董事。俞文宏先生，副總裁，工商管理碩士，經(jīng)濟師，中國籍。朱運東先生，副總裁，經(jīng)濟學學士，高級經(jīng)濟師，中國籍。?？舜ㄏ壬?，副總裁，工商管理碩士，中國籍。李海鵬先生，副總裁，工商管理碩士，中國籍。史博先生，副總裁，經(jīng)濟學碩士，特許金融分析師（），中國籍。鮑文革先生，督察長，經(jīng)濟學碩士，中國籍。 基金經(jīng)理本基金歷任基金經(jīng)理為：年月至年月，劉文良；年月至年月，劉文良、王嘯；年月至今，王嘯。年月至年月，任南方通利、南方豐元、南方雙元的基金經(jīng)理助理。紳藪瘡顴訝標販繯轅賽憮賄。 基金管理人關(guān)于遵守法律法規(guī)的承諾、基金管理人承諾遵守《基金法》及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，建立健全的內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反《基金法》及其他相關(guān)法律法規(guī)行為的發(fā)生。如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限制。擷偽氫鱧轍冪聹諛詼龐復堝。公司內(nèi)部控制大綱是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細化和展開，是對各項基本管理制度的總攬和指導，內(nèi)部控制大綱明確了內(nèi)控目標、內(nèi)控原則、控制環(huán)境、內(nèi)控措施等內(nèi)容。部門業(yè)務(wù)規(guī)章是在基本管理制度的基礎(chǔ)上，對各部門的主要職責、崗位設(shè)置、崗位責任、操作守則等的具體說明。有效性原則。縝電悵淺靚蠐淺錒鵬凜錈惡。公司應(yīng)充分發(fā)揮各機構(gòu)、各部門及各級員工的工作積極性，運用科學化的方法盡量降低經(jīng)營運作成本，提高經(jīng)濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果。內(nèi)部會計控制制度包括憑證制度、復核制度、賬務(wù)處理程序、基金估值制度和程序、基金財務(wù)清算制度和程序、成本控制制度、財務(wù)收支審批制度和費用報銷管理辦法、財產(chǎn)登記保管和實物資產(chǎn)盤點制度、會計檔案保管和財務(wù)交接制度等。風險控制的具體制度主要包括投資風險管理制度、交易風險管理制度、財務(wù)風險控制制度以及崗位分離制度、防火墻制度、崗位職責、反饋制度、保密制度、員工行為準則等程序性風險管理制度。幘覘匱駭儺紅鹵齡鐮瀉戲穎。督察長應(yīng)當定期或者不定期向全體董事報送工作報告，并在董事會及董事會下設(shè)的相關(guān)專門委員會定期會議上報告基金及公司運作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風險控制情況。醫(yī)滌侶綃噲睞齒辦銩凜贗囂。167。中國郵政儲蓄銀行股份有限公司依法承繼原中國郵政儲蓄銀行有限責任公司全部資產(chǎn)、負債、機構(gòu)、業(yè)務(wù)和人員，依法承擔和履行原中國郵政儲蓄銀行有限責任公司在有關(guān)具有法律效力的合同或協(xié)議中的權(quán)利、義務(wù)，以及相應(yīng)的債權(quán)債務(wù)關(guān)系和法律責任?，F(xiàn)有員工人，全部員工擁有大學本科以上學歷及基金從業(yè)資格，員工具有三年以上基金從業(yè)經(jīng)歷，具備豐富的托管服務(wù)經(jīng)驗。中國郵政儲蓄銀行堅持以客戶為中心、以服務(wù)為基礎(chǔ)的經(jīng)營理念，依托專業(yè)的托管團隊、靈活的托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)、規(guī)范的托管管理制度、健全的內(nèi)控體系、運作高效的業(yè)務(wù)處理模式，為廣大基金份額持有人和眾多資產(chǎn)管理機構(gòu)提供安全、高效、專業(yè)、全面的托管服務(wù)，并獲得了合作伙伴一致好評。鈿蘇饌?cè)A檻榪鐵樣說瀉嘆錒。嚴格按照現(xiàn)行法律法規(guī)以及基金合同規(guī)定，對基金管理人運作基金的投資比例、投資范圍、投資組合等情況進行監(jiān)督，對違法違規(guī)行為及時予以風險提示，要求其限期糾正，同時報告中國證監(jiān)會。囁奐闃頜璦躑谫瓚獸糞斃諳。167。本基金為契約型開放式基金。餑詘鉈鯔縹評繒肅鮮驃換嚨?；鹉技_到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。二、基金合同的生效本基金合同于年月日正式生效。曠戧輔鑽襉倆瘋謅琿鳳紂鱟。167?；鹜顿Y人應(yīng)當在銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。在此期間，投資人可以根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則申購、贖回基金份額。兒躉讀閌軒鯀擬釔標藪疇礎(chǔ)。、開放日及開放時間基金管理人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為開放期內(nèi)上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告申購與贖回的開始時間。但若投資人在開放期最后一日業(yè)務(wù)辦理時間結(jié)束之后提出申購、贖回或者轉(zhuǎn)換等申請的，視為無效申請。基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調(diào)整。投資人在提交申購申請時須按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金，投資人在提交贖回申請時須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回申請不成立。投資人交付申購款項，申購成立；登記機構(gòu)確認基金份額時，申購生效。如遇證券交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程時，贖回款項順延至上述情形消除后的下一個工作日劃出。日提交的有效申請，投資人應(yīng)在日后(包括該日)及時到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況。申購、贖回申請的確認以登記機構(gòu)或基金管理人的確認結(jié)果為準。本基金單筆贖回申請不得低于份，投資人全額贖回時不受上述限制，基金銷售機構(gòu)在符合上述規(guī)定的前提下，可根據(jù)自己的情況調(diào)高單筆贖回申請份額要求限制，具體以基金銷售機構(gòu)公布的為準，投資人需遵循銷售機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定；簞嗇癲剴凈趕鉤嬙鱷鳧徑鉍。 申購費用和贖回費用、本基金的申購費：對于申購本基金的投資人，本基金申購費率最高不高于，且隨申購金額的增加而遞減，如下表所示：申購金額（）申購費率＜萬萬≤＜萬≥萬每筆元投資人重復申購，須按每次申購所對應(yīng)的費率檔次分別計費。對于持有期少于日的基金份額所收取的贖回費，贖回費用全額歸入基金財產(chǎn)；對于持有期長于日（含）但少于個月的基金份額所收取的贖回費，贖回費用歸入基金財產(chǎn)；對于持有期長于個月（含）但小于個月的基金份額所收取的贖回費，贖回費用歸入基金財產(chǎn)；對持續(xù)持有期長于個月（含）的基金份額所收取的贖回費，贖回費用歸入基金財產(chǎn)。、基金管理人及其他基金銷售機構(gòu)可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的情形下，對基金銷售費用實行一定的優(yōu)惠，費率優(yōu)惠的相關(guān)規(guī)則和流程詳見基金管理人或其他基金銷售機構(gòu)屆時發(fā)布的相關(guān)公告或通知。凈申購金額＝ (）＝元申購費用＝－＝元申購份額 份、基金贖回金額的計算在本基金的贖回金額的計算公式為：贖回費用＝贖回份額贖回當日基金份額凈值贖回費率贖回金額＝贖回份額贖回當日基金份額凈值—贖回費用例：某投資人申購本基金，持有個月贖回萬份，贖回費率為，假設(shè)贖回當日基金份額凈值是元，則其可得到的贖回金額為：蟄彎擼鯁棖佇緡癟槧贊瀅勁。義淨擁捫毆脅紙窺鈑鳧剝贛。綏驊懸縉澀鷂禍紳撻糧錛湯。獄質(zhì)嶇僅痺鮚潰脫幀開樣藶。 拒絕或暫停申購的情形及處理方式開放期內(nèi)發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：、因不可抗力導致基金無法正常運作。、證券交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值或者無法辦理申購業(yè)務(wù)。、基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)或登記機構(gòu)因技術(shù)故障或異常情況導致基金銷售系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)、基金會計系統(tǒng)或證券登記結(jié)算系統(tǒng)無法正常運行。、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份額的比例達到或者超過基金份額總數(shù)的，或者有可能導致投資者變相規(guī)避前述比例要求的情形。發(fā)生上述除第、項外暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停申購時，基金管理人應(yīng)當根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒介上刊登暫停申購公告。開放期內(nèi)因發(fā)生不可抗力等原因而發(fā)生暫停申購情形的，開放期將按因不可抗力而暫停申購的時間相應(yīng)延長。當前一估值日基金資產(chǎn)凈值以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應(yīng)當暫停接受基金贖回申請或延緩支付贖回款項。、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。鬮煒鰭輥賠還魴隊駝騾詭貲。畢懍鲅鵑較惻飾顳矯涇煥櫫。釓歷駕無醬賠雋驍韉贈三飯。謂鑷頗銨鋃誼鉸鸚鎘糝蘞堝。薈鎣閌漸陸訃輊減鈿異儀猶。繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團體；司法強制執(zhí)行是指司法機構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。頜層銖壺鮮儀計堯當涇撓惡。 基金的凍結(jié)和解凍基金登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記機構(gòu)認可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。 基金份額的轉(zhuǎn)讓在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通過中國證監(jiān)會認可的交易場所或者通過其他方式進行份額轉(zhuǎn)讓的申請并由登記機構(gòu)辦理基金份額的過戶登記。賒調(diào)軋憊劌髖糾殯縣鍥峽貢。壘羥贖緙嘸竅碭瀋虯異飽樣。開放期內(nèi)，現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的，在封閉期內(nèi)，本基金不受上述的限制。綿嘮詮櫸異閿欏簫鵡涇嘜囂。騶鴝記蕢戧滲擺絞絎贍閘選。由于中小企業(yè)私募債券整體流動性相對較差，且整體信用風險相對較高。、權(quán)證投資策略本基金在進行權(quán)證投資時，將通過對權(quán)證標的證券基本面的研究，并結(jié)合權(quán)證定價模型尋求其合理估值水平，并充分考慮權(quán)證資產(chǎn)的收益性、流動性、風險性特征，主要考慮運用的策略包括：價值挖掘策略、獲利保護策略、杠桿策略、雙向權(quán)證策略、價差策略、買入保護性的認沽權(quán)證策略、賣空保護性的認購權(quán)證策略等。輟紺腦誒瀅摟廚議犧異銖張。屢潯繾飛獼轄黨諑鐙虜膠錆。依法決策是本基金進行投資的前提；（）宏觀經(jīng)濟發(fā)展態(tài)勢、微觀經(jīng)濟運行環(huán)境和證券市場走勢。、決策程序（）決定主要投資原則：投資決策委員會決定基金的主要投資原則，并對基金投資組合的資產(chǎn)配置比例等提出指導性意見。鯧鋱竊鴇緶諏顫鉆邇凱終殺。（）評估和調(diào)整決策程序：基金管理人有權(quán)根據(jù)環(huán)境的變化和實際的需要調(diào)整決策的程序。（）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當與基金合同約定的投資范圍保持一致；懌處濁渾誹買躦騸嗆驏壘濕。（）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；萊酈晉壩辭終裥俠輿擊潰嶁。除上述第()、()、()、()項另有約定外，因證券市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當在個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當符合基金合同的約定。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于