【正文】 換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)。本基金管理人公司治理結(jié)構(gòu)完善，經(jīng)營運(yùn)作規(guī)范，能夠切實(shí)維護(hù)基金投資人的利益。公司董事會(huì)由名董事組成，其中名為獨(dú)立董事。二、主要人員情況、董事會(huì)成員許會(huì)斌先生，董事長。年遼寧財(cái)經(jīng)學(xué)院基建財(cái)務(wù)與信用專業(yè)大學(xué)本科畢業(yè)。
曹偉先生，董事，現(xiàn)任中國建設(shè)銀行個(gè)人存款與投資部副總經(jīng)理。年畢業(yè)于倫敦政治經(jīng)濟(jì)學(xué)院，獲經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士學(xué)位，年獲得華盛頓大學(xué)和復(fù)旦大學(xué)工商管理學(xué)碩士。歷任香港匯豐銀行投資銀行部副經(jīng)理，加拿大豐業(yè)銀行資本市場部高級經(jīng)理，香港鐵路公司庫務(wù)部助理司庫，香港置地集團(tuán)庫務(wù)部司庫，香港賽馬會(huì)副集團(tuán)司庫，信安國際有限公司大中華區(qū)首席營運(yùn)官。
李全先生，獨(dú)立董事，現(xiàn)任新華資產(chǎn)管理股份有限公司董事總經(jīng)理。年獲 工商管理碩士學(xué)位。歷任中國建設(shè)銀行山東省分行計(jì)劃處職員；中國建設(shè)銀行新疆區(qū)分行計(jì)劃處、信貸處、風(fēng)險(xiǎn)處和人力部等副處長、處長、行長助理、副行長；中國建設(shè)銀行總行機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理。方女士年獲新加坡國立大學(xué)法學(xué)學(xué)士學(xué)位，擁有新加坡、英格蘭和威爾斯以及香港地區(qū)律師從業(yè)資格。
嚴(yán)冰女士，職工監(jiān)事，現(xiàn)任建信基金管理有限責(zé)任公司人力資源部副總經(jīng)理。年畢業(yè)于中國人民大學(xué)會(huì)計(jì)系,獲學(xué)士學(xué)位；年畢業(yè)于香港中文大學(xué),獲工商管理碩士學(xué)位。年畢業(yè)于北京工業(yè)大學(xué)計(jì)算機(jī)應(yīng)用專業(yè)，獲得學(xué)士學(xué)位。曲寅軍先生，副總裁，碩士。年月加入中國建設(shè)銀行遼寧省分行，從事個(gè)人零售業(yè)務(wù)，年月加入中國建設(shè)銀行總行個(gè)人金融部，從事證券基金銷售業(yè)務(wù)，任高級副經(jīng)理；年月加入建信基金管理公司，一直從事基金銷售管理工作，歷任市場營銷部副總監(jiān)（主持工作）、總監(jiān)、公司首席市場官等職務(wù)。年月日起任我公司督察長，年月日起任我公司副總裁。、督察長吳曙明先生，督察長（簡歷請參見公司高級管理人員）。年月至年月期間在中信建投證券公司工作，任交易員。梁洪昀先生，金融工程及指數(shù)投資部總經(jīng)理。許杰先生，權(quán)益投資部基金經(jīng)理。、基金經(jīng)理承諾（）依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益；（）不利用職務(wù)之便為自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人謀取利益；（）不泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息或者利用該信息明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；（）不以任何形式為其它組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易。公司設(shè)立獨(dú)立的督察長與監(jiān)察稽核部門，并使它們保持高度的獨(dú)立性與權(quán)威性。公司的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制工作必須從實(shí)際出發(fā)，主要通過對工作流程的控制，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)對各項(xiàng)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的控制。（）適時(shí)性原則。公司管理層在總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下，認(rèn)真執(zhí)行董事會(huì)確定的內(nèi)部控制戰(zhàn)略，為了有效貫徹公司董事會(huì)制定的經(jīng)營方針及發(fā)展戰(zhàn)略，設(shè)立了投資決策委員會(huì)，就基金投資等發(fā)表專業(yè)意見及建議。（）操作控制公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)方面，體現(xiàn)部門之間職責(zé)有分工，但部門之間又相互合作與制衡的原則。在明確的崗位責(zé)任制度基礎(chǔ)上，設(shè)置科學(xué)、合理、標(biāo)準(zhǔn)化的業(yè)務(wù)操作流程，每項(xiàng)業(yè)務(wù)操作有清晰、書面化的操作手冊，同時(shí)，規(guī)定完備的處理手續(xù)，保存完整的業(yè)務(wù)記錄，制定嚴(yán)格的檢查、復(fù)核標(biāo)準(zhǔn)。、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制的聲明（）本公司確知建立、實(shí)施和維持內(nèi)部控制制度是本公司董事會(huì)及管理層的責(zé)任。多種經(jīng)濟(jì)成份在中國金融業(yè)的涉足和實(shí)現(xiàn)規(guī)范的現(xiàn)代企業(yè)制度，使中國民生銀行有別于國有銀行和其他商業(yè)銀行，而為國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)界、金融界所關(guān)注。年月日，中國民生銀行通過銀行間債券市場成功發(fā)行了億元人民幣次級債券，成為中國第一家在全國銀行間債券市場成功私募發(fā)行次級債券的商業(yè)銀行。年月，民生銀行在 “年中國本土銀行網(wǎng)站競爭力評測活動(dòng)”中獲年中國本土銀行網(wǎng)站“最佳服務(wù)質(zhì)量獎(jiǎng)”。年月日,在由《理財(cái)周報(bào)》主辦的“年第二屆最受尊敬銀行評選暨年第三屆中國最佳銀行理財(cái)產(chǎn)品評選”中，民生銀行獲得了“年中國最受尊敬銀行”、“最佳服務(wù)私人銀行”、“年最佳零售銀行”多個(gè)獎(jiǎng)項(xiàng)。年月，在由中國金融認(rèn)證中心（）聯(lián)合近家成員行共同舉辦的中國電子銀行年會(huì)上，民生銀行榮獲“年中國網(wǎng)上銀行最佳網(wǎng)銀安全獎(jiǎng)”。年月日，民生銀行在《 》雜志舉辦的年度國家獎(jiǎng)項(xiàng)評選中獲得“中國最佳銀行新秀獎(jiǎng)”。在“第五屆卓越競爭力金融機(jī)構(gòu)評選”中，民生銀行榮獲“卓越競爭力品牌建設(shè)銀行”獎(jiǎng)。年獲評中國銀行業(yè)協(xié)會(huì)“最佳民生金融獎(jiǎng)”、“年度公益慈善優(yōu)秀項(xiàng)目獎(jiǎng)”。年度，民生銀行在《金融理財(cái)》舉辦的年度金融理財(cái)金貔貅獎(jiǎng)評選中榮獲“金牌創(chuàng)新力托管銀行獎(jiǎng)”。二、主要人員情況楊春萍：女，北京大學(xué)本科、碩士。具有近三十年的金融從業(yè)經(jīng)歷，豐富的外資銀行工作經(jīng)驗(yàn)，具有廣闊的視野和前瞻性的戰(zhàn)略眼光?；饦I(yè)務(wù)人員都具有基金從業(yè)資格。自年至今，中國民生銀行榮獲《金融理財(cái)》雜志頒發(fā)的“最具潛力托管銀行”、“最佳創(chuàng)新托管銀行”和“金牌創(chuàng)新力托管銀行”獎(jiǎng)，榮獲《世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道》頒發(fā)的“最佳金融服務(wù)托管銀行”獎(jiǎng)。資產(chǎn)托管部內(nèi)設(shè)獨(dú)立、專職的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督中心，負(fù)責(zé)擬定托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制工作總體思路與計(jì)劃，組織、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督各業(yè)務(wù)中心風(fēng)險(xiǎn)控制工作的實(shí)施。、相互制約原則：各中心在內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)上要形成一種相互制約的機(jī)制，建立不同崗位之間的制衡體系。、建立健全的組織管理結(jié)構(gòu)：前后臺分離，不同部門、崗位相互牽制。、應(yīng)急預(yù)案：制定完備的《應(yīng)急預(yù)案》，并組織員工定期演練；建立異地災(zāi)備中心，保證業(yè)務(wù)不中斷。隨著市場環(huán)境的變化和托管業(yè)務(wù)的快速發(fā)展，新問題新情況不斷出現(xiàn)，中國民生銀行股份有限公司資產(chǎn)托管部始終將風(fēng)險(xiǎn)管理放在與業(yè)務(wù)發(fā)展同等重要的位置，視風(fēng)險(xiǎn)防范和控制為托管業(yè)務(wù)生存和發(fā)展的生命線。、建立分工明確、相互牽制的風(fēng)險(xiǎn)控制組織結(jié)構(gòu)。以上制度隨著外部環(huán)境和業(yè)務(wù)的發(fā)展還會(huì)不斷增加和完善?？傂谢瞬恳膊欢ㄆ趯Y產(chǎn)托管部進(jìn)行稽核檢查。五、基金托管人對基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同和有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，對基金的投資對象、基金資產(chǎn)的投資組合比例、基金資產(chǎn)的核算、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、基金管理人報(bào)酬的計(jì)提和支付、基金托管人報(bào)酬的計(jì)提和支付、基金申購資金的到賬和贖回資金的劃付、基金收益分配等行為的合法性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查。基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管理人限期糾正。（二）代銷機(jī)構(gòu)（）中國建設(shè)銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街號
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街號院號樓（長安興融中心）
法定代表人：王洪章
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（）中國民生銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街 號
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街 號
法定代表人：洪琦
客服電話：
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基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)要求，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)銷售本基金，并及時(shí)公告。六、募集方式本基金通過各銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點(diǎn)向投資人公開發(fā)售?；鸸芾砣艘部筛鶕?jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)延長或縮短基金發(fā)售時(shí)間，并及時(shí)公告?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)情況增加其他銷售機(jī)構(gòu)，并另行公告。投資人認(rèn)購基金份額時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額交付認(rèn)購款項(xiàng)，投資人可以多次認(rèn)購本基金份額。十一、認(rèn)購費(fèi)用募集期投資人可以多次認(rèn)購本基金，認(rèn)購費(fèi)用按每筆認(rèn)購申請單獨(dú)計(jì)算。有效認(rèn)購款項(xiàng)在基金募集期間形成的利息歸投資人所有，如基金合同生效，則折算為基金份額計(jì)入投資人的賬戶，利息和具體份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。例一：某投資人投資萬元認(rèn)購本基金，如果認(rèn)購期內(nèi)認(rèn)購資金獲得的利息為元，則可得到的認(rèn)購份額為：認(rèn)購費(fèi)用＝固定金額凈認(rèn)購金額元認(rèn)購份額＝（＋）份即：投資人投資萬元認(rèn)購本基金，則其可得到份本基金基金份額。認(rèn)購的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)或基金管理人的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。利息和具體份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。十六、募集結(jié)果截至年月日，基金募集工作已經(jīng)順利結(jié)束。本次募集所有資金已全額劃入本基金在基金托管人中國民生銀行股份有限公司開立的建信鑫盛回報(bào)靈活配置混合證券投資基金托管專戶。基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)?！痘鸷贤飞Ш螅B續(xù)個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿人或者基金資產(chǎn)凈值低于萬元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形，基金管理人應(yīng)當(dāng)終止本基金合同，并對本基金進(jìn)行變現(xiàn)及清算程序，而無需召開基金份額持有人大會(huì)?；鹜顿Y人應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。二、申購和贖回的開放日及時(shí)間、開放日及開放時(shí)間投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時(shí)除外?；鸸芾砣俗曰鸷贤е掌鸩怀^個(gè)月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在贖回開始公告中規(guī)定。三、申購與贖回的原則、“未知價(jià)”原則，即申購、贖回價(jià)格以申請當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷；、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購、申購的先后次序進(jìn)行順序贖回；基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進(jìn)行調(diào)整。、申購和贖回的款項(xiàng)支付投資人申購基金份額時(shí)，必須在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)全額交付申購款項(xiàng)，投資人交付款項(xiàng)，申購申請即為有效，否則所提交的申購申請無效。投資人贖回申請成功后，基金管理人將在＋日（包括該日）內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。若申購不成功，則申購款項(xiàng)退還給投資人?；鸸芾砣丝梢栽诜煞ㄒ?guī)允許的范圍內(nèi)，依法對上述申購和贖回申請的確認(rèn)時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并必須在調(diào)整實(shí)施日前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回份額的數(shù)量限制。本基金基金份額的申購費(fèi)率為。贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，并全額進(jìn)入基金財(cái)產(chǎn)，贖回費(fèi)用的其余部分用于支付注冊登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。例一：某投資人投資萬元申購本基金基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日基金份額凈值為元，則可得到的申購份額為：申購費(fèi)用＝固定金額凈申購金額＝元申購份額份即：投資人投資萬元申購本基金基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日的基金份額凈值為元，則其可得到份基金份額。、基金份額凈值計(jì)算基金份額凈值＝基金資產(chǎn)凈值基金份額總數(shù)基金份額凈值單位為人民幣元，計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后四位，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。投資人贖回基金成功后，基金登記機(jī)構(gòu)在日為投資人辦理扣除權(quán)益的注冊登記手續(xù)。、因基金收益分配、基金投資組合內(nèi)某個(gè)或某些證券即將上市等原因，使基金管理人認(rèn)為短期內(nèi)繼續(xù)接受申購可能會(huì)影響或損害已有基金份額持有人的利益。、基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)或登記結(jié)算機(jī)構(gòu)因技術(shù)故障或異常情況導(dǎo)致基金銷售系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)、基金會(huì)計(jì)系統(tǒng)或證券登記結(jié)算系統(tǒng)無法正常運(yùn)行。在暫停申購的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開放日發(fā)生巨額贖回。若出現(xiàn)上述第項(xiàng)所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理。、巨額贖回的處理方式當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分延期贖回。選擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。、巨額贖回的公告當(dāng)發(fā)生上述延期贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)定的其他方式在個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，同時(shí)在指定媒介上刊登公告。十三、基金轉(zhuǎn)換基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。辦理非交易過戶必須提供基金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。十七、定期定額投資計(jì)劃基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人另行規(guī)定?；鸱蓊~被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益按照我國法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)章及國家有權(quán)機(jī)關(guān)的要求以及登記機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)定來處理?；鸬耐顿Y組合比例為：股票投資占基金資產(chǎn)的比例為–，投資于債券、銀行存款、貨幣市場工具、現(xiàn)金、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他證券品種占基金資產(chǎn)的比例為，其中權(quán)證投資比例不得超過基金資產(chǎn)凈值的，每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券。具體由大類資產(chǎn)配置策略、股票投資策略、固定收益類資產(chǎn)投資策略、股指期貨投資策略和權(quán)證投資策略四部分組成。（二）股票投資策略本基金將結(jié)合定性與定量分析，充分發(fā)揮基金管理人研究團(tuán)隊(duì)和投資團(tuán)隊(duì)“自下而上”的主動(dòng)選股能力，選擇具有長期持續(xù)增長能力的公司。盈利能力方面，主要考察銷售毛利率、凈資產(chǎn)收益率（）等指標(biāo)；成長和股本擴(kuò)張能力方面，主要考察主營業(yè)務(wù)收入增速、凈資產(chǎn)增速、凈利潤增速、每股收益（）增速、每股現(xiàn)金流凈額增速等指標(biāo)；現(xiàn)金流管理能力方面，主要考察每股現(xiàn)金流凈額等指標(biāo)。（三）固定收益類資產(chǎn)投資策略在進(jìn)行固定收益類資產(chǎn)投資時(shí)，本基金將會(huì)考量利率預(yù)期策略、信用債券投資策略、套利交易策略、可轉(zhuǎn)換債券投資策略和資產(chǎn)支持證券投資策略，選擇合適時(shí)機(jī)投資于低估的債券品種，通過積極主動(dòng)管理，獲得超額收益。本基金將根據(jù)對市場利率變化趨勢的預(yù)期，制定出組合的目標(biāo)久期：預(yù)期市場利率水平將上升時(shí)，降低組合的久期；預(yù)期市場利率將下降時(shí)，提高組合的久期。在正常條件下它們之間的收益率利差是穩(wěn)定的。綜合以上因素，對可轉(zhuǎn)換債券進(jìn)行定價(jià)分析，制定可轉(zhuǎn)換債券的投資策略。在套利策略方面，本基金將主要根據(jù)股指期貨到期日的價(jià)格必定收斂到現(xiàn)貨指數(shù)價(jià)格的理論依據(jù)