【正文】 按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在風(fēng)險(xiǎn)控制的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益。2我國的證券交易所是依法設(shè)立的，不以(B )為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場所、設(shè)施，履行國家有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責(zé)，實(shí)行自律性管理的法人。3在英國和中國香港特別行政區(qū)證券投資基金被稱為(A )。31997年11月14日頒布的(D )是我國首次頒布的規(guī)范證券投資基金運(yùn)作的行政法規(guī)，為我國基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展奠定了規(guī)制基礎(chǔ)。4依據(jù)(B )的不同，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金。4(A )對基金的投資交易行為還承擔(dān)著重要的一線監(jiān)控職責(zé)。4在試點(diǎn)發(fā)展階段，《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司的主要發(fā)起人必須是證券公司或信托投資公司，每個(gè)發(fā)起人的實(shí)收資本不少予( C)億元人民幣。、專業(yè)管理、分散風(fēng)臉、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、保障安全證券投資基金集合理財(cái)、專業(yè)管理主要表現(xiàn)在（ ABC）。證券投資基金與股票、債券的差異主要表現(xiàn)在(ABC )。1在我國，承擔(dān)基金份額注冊登記工作的主要是( AC)。 還有基金投資人1下面關(guān)于基金的說法，正確的是(ABCD )。契約型基金與公司型基金的區(qū)別主要表現(xiàn)在(ABC )。2以下關(guān)于契約型基金的表述正確的是(BC )。，參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)，按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)，查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提出訴訟2從基金管理人的角度看，基金的運(yùn)作活動(dòng)可以分為(BCD )。3基金的市場營銷主要涉及(AD )。，普遍存在法律關(guān)系不清、無法可依、監(jiān)管不力的問題，基金收益水平很低，而是大量投向了房地產(chǎn)、企業(yè)等產(chǎn)業(yè)部門、實(shí)業(yè)投資憑被變現(xiàn)以及貸款資產(chǎn)無法回收的困擾，資產(chǎn)質(zhì)量普遍不高3中國證券投資基金試點(diǎn)序幕拉開的標(biāo)志是1998年3月27日 (BC )的發(fā)起設(shè)立。( )證券投資基金是指通過發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來，形成獨(dú)立財(cái)產(chǎn)，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投資組合的方法進(jìn)行證券投資的一種利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。 ( )基金托管人員負(fù)責(zé)基金的投資操作，基金財(cái)產(chǎn)的保管由獨(dú)立于基金托管人的基金管理人負(fù)責(zé)。 ( )在我國，基金托管人承擔(dān)基金份額的銷售與注冊登記工作。 ( )1封閉式基金是指基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的一種基金運(yùn)作方式。在此期限內(nèi)已發(fā)行的基金份額只能轉(zhuǎn)讓，不能被贖回。 ( )公司型基金依據(jù)基金公司章程設(shè)立，基金投資者是基金公司的股東，享有股東權(quán)，按所持有的股份承擔(dān)有限責(zé)任、分享投資收益。 ( )2基金份額持有人即基金投資者，是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資收益的受益人。 ( )21868年英國成立的“海外及殖民地政府信托基金” (The Foreignand Colonial Government Trust)被大多數(shù)人看作是最早的基金。 ( )31998年4月11日，國務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會(huì)頒布的《證券投資基金管理暫行辦法》是我國首次頒布的規(guī)范證券投資基金運(yùn)作的行政法規(guī)。 ( )3基金管理人、基金托管人既是基金的當(dāng)事人，又是基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)。 ( )3股票反映的是一種債權(quán)關(guān)系，投資者購買股票后就成為公司的股東。 ( )4在基金的發(fā)展歷史上，早期的基金基本上是封閉式基金。％~30％％~70％％~40％％~90％在基金的風(fēng)險(xiǎn)分析指標(biāo)中，( )將一個(gè)股票基金的凈值增長率與某個(gè)市場指數(shù)聯(lián)系起來，用以反映基金凈值變動(dòng)對市場指數(shù)變動(dòng)的敏感程度。關(guān)于股票基金說法正確的是( )。1保本基金通常將大部分資金投資于( )。1基金資產(chǎn)( )以上投資于債券的為債券基金。%%%%根據(jù)( )的不同，可以將基金分為封閉式基金、開放式基金等。2( )以某一國家的股票市場為投資對象，以期分享該國股票投資的較高收益，但會(huì)面臨較高的國家投資風(fēng)險(xiǎn)。2在二級市場的凈值報(bào)價(jià)上，ETF每( )提供一個(gè)基金參考凈值報(bào)價(jià)。％％％％3( )是將其絕大部分基金財(cái)產(chǎn)投資于跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的ETF，密切跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，采用開放式運(yùn)作方式，可以在場外申購、贖回的基金。3依據(jù)( )的不同，可以將基金分為主動(dòng)型基金與被動(dòng)（指數(shù)）型基金。根據(jù)( )的不同，基金可以分為契約型基金、公司型基金等。、贖回、贖回4安全墊是風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資可承受的( )損失限額。4從最近7日年化收益率指標(biāo)看，按日結(jié)轉(zhuǎn)份額的最近7日年化收益率相當(dāng)于( )。5債券所具有的凸性是指( )是一種凸線型關(guān)系。5債券基金沒有固定到期日，所承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)將取決于所持有的債券的( )。、贖回費(fèi)60、( )是指在一只基金內(nèi)部通過結(jié)構(gòu)化的設(shè)計(jì)或安排，將普通基金份額拆分為具有不同預(yù)期收益與風(fēng)險(xiǎn)的兩類(級)或多類(級)份額并可上市交易的一種產(chǎn)品。(含397天)的債券(含1年)的銀行定期存款、大額存單(含1年)的債券回購(含1年)的商業(yè)銀行票據(jù)貨幣市場基金不得投資的金融工具有( )。依據(jù)股票基金所持有的全部股票的( )等指標(biāo)可以對股票基金的投資風(fēng)格進(jìn)行分析。1公募基金具有的主要特征有( )。(指數(shù))型基金1根據(jù)法律形式的不同，基金可以分為( )。以下關(guān)于LOF申購、贖回和場內(nèi)交易的說法，正確的有( )。2ETF聯(lián)接基金投資的對象為( )。、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場工具、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等及經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國際金融組織發(fā)行的證券、股權(quán)、信用、商品指數(shù)、基金等標(biāo)的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品、互換及經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境外交易所上市交易的權(quán)證、期權(quán)、期貨等金融衍生產(chǎn)品2下列關(guān)于QDII的說法不正確的是( )。3交易型開放式指數(shù)基金的主要特點(diǎn)包括( )。3關(guān)于QDII基金的投資風(fēng)險(xiǎn)，下列說法正確的有( )。(溢)價(jià)率用于分析ETF的收益指標(biāo)包括( )。4債券基金投資風(fēng)格主要依據(jù)基金所持債券的( )來劃分。4非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是指個(gè)別證券特有的風(fēng)險(xiǎn)，包括企業(yè)的( )等。三、判斷題2004年7月1日開始施行的《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》中，首次將我國基金分為股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場基金等基本類型。 ( )債券基金的價(jià)值會(huì)受到市場利率變動(dòng)的影響，債券基金的平均到期日越短，債券基金的利率風(fēng)險(xiǎn)越高。 ( )基金凈值增長率的波動(dòng)程度可以用數(shù)學(xué)上的貝塔值來計(jì)量。 ( )1與收入型基金相比，增長型基金的風(fēng)險(xiǎn)小，收益也較低。( )1指數(shù)基金選取特定的指數(shù)作為跟蹤對象，試圖取得超越指數(shù)的表現(xiàn)。 ( )2主動(dòng)型基金同時(shí)以股票、債券為投資對象，以期通過在不同資產(chǎn)類別上的投資，實(shí)現(xiàn)收益與風(fēng)險(xiǎn)之間的平衡。 ( )2除基金管理公司和證券公司外，其他金融機(jī)構(gòu)不得發(fā)行代客境外理財(cái)產(chǎn)品。 ( )2由于ETF實(shí)行一級市場與二級市場交易同步進(jìn)行的制度安排，因此，投資者可以在ETF二級市場交易價(jià)格與基金份額凈值二者之間存在差價(jià)時(shí)進(jìn)行套利交易。 ( )3按照規(guī)定，除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購的資金余額不得超過20％。( )3貨幣市場基金的份額凈值固定在1元人民幣，基金收益通常用日每萬份基金凈收益和最近7日年化收益率表示。( )4一個(gè)厭惡風(fēng)險(xiǎn)的投資者應(yīng)選擇久期較短的債券基金，而一個(gè)愿意接受較高風(fēng)險(xiǎn)的投資者則應(yīng)選擇久期較長的債券基金。( )4日每萬份基金凈收益和最近7日年化收益率都是長期指標(biāo)。( )4低周轉(zhuǎn)率的基金傾向于對股票的長期持有，高周轉(zhuǎn)率的基金則傾向于對股票的頻繁買入與賣出。 ( )5防御型股票是指利潤不隨經(jīng)濟(jì)衰退而下降，可以有效抵御經(jīng)濟(jì)衰退影響的一類股票。 ( )5LOF是一種既可以在場外市場進(jìn)行基金份額申購、贖回，又可以在交易所(場內(nèi)市場)進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購或贖回的開放式基金。 ( )6證券投資基金的一大特色就是數(shù)量眾多、品種豐富，可以較好地滿足廣大投資者的投資需要。 【10077404】 【正確答案】：A【答案解析】：參見教材P35。 【10077400】 【正確答案】：B【答案解析】：參見教材P29。 【10077396】 1【正確答案】：D【答案解析】：參見教材P45。 【10077388】 1【正確答案】：D【答案解析】：參見教材P24。 【10077382】 【正確答案】：A【答案解析】：參見教材P23。 【10077425】 2【正確答案】：A【答案解析】：參見教材P30。 【10077421】 2【正確答案】：A【答案解析】：參見教材P28。 【10077416】 3【正確答案】：D【答案解析】：參見教材P27。 【10077412】 3【正確答案】：C【答案解析】：參見教材P25。 【10077408】 【正確答案】：B【答案解析】：參見教材P24。 【10077446】 4【正確答案】：B【答案解析】：參見教材P46。 【10077441】 4【正確答案】：B【答案解析】：參見教材P42。 【10077437】 5【正確答案】：A【答案解析】：參見教材P40。 【10077432】 5【正確答案】：C【答案解析】：參見教材P37。 【10077428】 60、【正確答案】：C【答案解析】：參見教材P29。 【10077467】 【正確答案】：ABCD【答案解析】：參見教材P41。 【10077462】 【正確答案】：ABC【答案解析】：參見教材P35。 【10077457】 1【正確答案】：ABCD【答案解析】：參見教材P25。 【10077453】 1【正確答案】：AB【答案解析】：參見教材P24。 【10077489】 【正確答案】：ABCD【答案解析】：參見教材P28。 【10077484】 2【正確答案】：ABCD【答案解析】：參見教材P28。 【10077479】 2【正確答案】：AD【答案解析】：參見教材P51。 【10077474】 3【正確答案】：ACD【答案解析】：參見教材P48。 【10077470】 3【正確答案】：ABCD【答案解析】：參見教材P53。 【10077502】 【正確答案】：BC【答案解析】：參見教材P50。 【10077498】 4【正確答案】：BC【答案解析】：參見教材P38。 【10077494】 4【正確答案】：BCD【答案解析】：參見教材P33。 【10077490】 三、判斷題【正確答案】：Y【答案解析】：參見教材P23。 【10077528】 【正確答案】：N【答案解析】：參見教材P38。 【10077524】 【正確答案】：N【答案解析】：參見教材P34。 【10077520】 1【正確答案】：N【答案解析】：參見教材P25。 【10077516】 1【正確答案】：N【答案解析】：參見教材P25。 【10077512】 2【正確答案】：N【答案解析】：參見教材P24。 【10077548】 2【正確答案】：N【答案解析】：參見教材P51。 【10077544】 2【正確答案】：Y【答案解析】：參見教材P49。 【10077540】 3【正確答案】：Y【答案解析】：參見教材P43。 【10077535】 3【正確答案】：Y【答案解析】：參見教材P41。 【10077531】 4【正確答案】：Y【答案解析】：參見教材P40。 【10077567】 4【正確答案】：N【答案解析】：參見教材P42。