【正文】 性，承擔公司合規(guī)管理的最終責任。每位員工都是合規(guī)最直接的責任人，都有責任自覺遵守法律法規(guī)及公司內(nèi)控制度，認同公司合規(guī)文化，嚴格執(zhí)行公司合規(guī)政策。 二、公司及員工的承諾 ? 公司及所有員工承諾：將遵守所有適用法律、法規(guī)、準則的條文和實質(zhì)。 ? 本手冊中的規(guī)范應在公司所有組織層次上獲得強制執(zhí)行。 ? 公司的內(nèi)部控制制度為公司員工實施業(yè)務行為的規(guī)范和標準，合規(guī)手冊及其它公司決定、紀律都是公司內(nèi)控制度的重要組成部分。如果沒有這樣做，其行為本身即構(gòu)成了對本規(guī)范的違反。受董事會委托對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查。 ? 公司全體員工應當熟知與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和規(guī)則，主動識別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風險，并對其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔責任。 （二）合規(guī)風控部應每年對公司主要業(yè)務部門進行合規(guī)風險評估。 （二） 《 合規(guī)建議書 》 是提示尚未發(fā)生但可能面臨的合規(guī)風險。 （二）對在監(jiān)控及檢查中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)問題及整改要求，相關(guān)部門應及時整改和回復。 ? 各部門合規(guī)風控人員對公司合規(guī)風控部負責，并按要求提交本部門合規(guī)風控報告。報告形式主要有臨時報告、月度報告、專項報告等。 因證券行業(yè)存在特殊的許可制度，公司員工還受到 《 證券從業(yè)人員資格管理辦法 》 、 《 證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則 》 、 《 證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法 》 、 《 證券市場禁入規(guī)定 》 等部門規(guī)章的約束，公司必須對因不符合行業(yè)準入條件的人員采取換崗或解除勞動合同的處置，所有員工應明確知曉相關(guān)規(guī)定，在《 勞動合同法 》 的框架內(nèi)妥善處理與公司之間的關(guān)系。 公司確保提供這樣一個工作環(huán)境，使每個個員工均獲得尊重和理解。公司不允許在公司的場所內(nèi)飲酒，除非在公司舉辦活動時或事先獲得授權(quán)允許。公司實施公平、公正的評估和獎勵機制，以期保持一個良好的、高效的工作環(huán)境。 ? 從事期貨介紹業(yè)務經(jīng)營管理的員工及開展期貨介紹業(yè)務的員工，應取得期貨從業(yè)人員資格。 ? 未取得從業(yè)資格或執(zhí)業(yè)資格、注冊資格的人員不得從事相關(guān)業(yè)務。 第九章 員工投資政策 ? 公司所有員工在任職期或合同期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。對于認定利益沖突有困難的應向合規(guī)風控部報告，以避免日后發(fā)生問題的可能。 第十一章 了解客戶 ? 員工在向客戶提供相關(guān)產(chǎn)品、服務的過程中，應采取相應的措施，了解客戶財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、投資目的、風險認知與承受能力和投資偏好等情況； ? 員工在向客戶提供相關(guān)產(chǎn)品、服務的過程中，應根據(jù)客戶的風險承受能力提供不同風險等級的產(chǎn)品、服務，把與其風險承受能力相匹配的產(chǎn)品、服務提供給合適的客戶。 ? 員工不得為了獲得或留住客戶，直接或間接地向客戶提供財物或其它形式的賄賂。 公司禁止發(fā)生以下所示的利益沖突行為： ? 公司及其員工與外部利益相關(guān)者間的利益輸送行為，包括公司及其員工向外部利益相關(guān)者違規(guī)透露敏感信息，或公司利用信息優(yōu)勢在業(yè)務運作中做出惠及外部利益相關(guān)者的行為等情形。 ? 凡在工作中獲知內(nèi)幕信息或非法獲取內(nèi)幕信息的人員，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。 第十四章 反不正當競爭及商業(yè)賄賂 ? 公司及員工不得以任何不正當手段非法排擠競爭對手的公平競爭和正當經(jīng)營活動，不得蓄意捏造和散布虛偽事實，損害競爭對手的商譽。公司及員工在銷售產(chǎn)品或者購買商品時，不得采用財物或者其他手段進行賄賂。 第十五章 禮品和款待 ? 公司的商業(yè)行為和業(yè)務行為建立在“公開、公平、公正”原則基礎(chǔ)上，任何員工不得接受回扣，不得私下收受傭金或其他形式的好處，員工也不得對他人進行行賄。員工在受到其它利益或酬金引誘時，應立即向其部門負責人及合規(guī)風控人員報告。公司所有員工應知曉確定和核實客戶身份僅僅是反洗錢工作的基本要求，其內(nèi)涵還應包括了解客戶建立業(yè)務關(guān)系或帳戶關(guān)系的目的、資金來源的合法性和資金去向以及交易的性質(zhì)。公司員工有義務將可疑交易告知行政主管部門，以追溯某個洗錢活動上游犯罪的交易，使行政主管部門可以通過交叉檢索各種數(shù)據(jù)來源，開展金融分析，進行案件的調(diào)查。 ? 遵守相關(guān)重大未公開信息的使用與信息披露的法律法規(guī)，防范在未經(jīng)授權(quán)情況下，泄露在工作場所獲得的任何非公開信息的行為，以及在證券交易中濫用重大未公開信息的行為。公司財產(chǎn)包括但不限于公司擁有的信息、技術(shù)資料、軟件、信息系統(tǒng)資源、建筑物、設(shè)備、文件以及現(xiàn)金等。 ? 公司尊重其他公司擁有的知識產(chǎn)權(quán)，并要求公司員工遵守國家相關(guān)法律法規(guī)。 ? 公司外網(wǎng)實行 IP地址的實名管理，凡需要登陸外網(wǎng)的員工必須向電腦技術(shù)部申請固定 IP地址。 ? 員工不得使用公司信息系統(tǒng)制作、復制、傳播違反國家法律法規(guī)和有損公司利益的信息，未經(jīng)公司授權(quán)批準，嚴禁隨意查看、復制、拷貝公司機密資料及客戶信息。 ? 擅自使用公司的名義或未經(jīng)合法授權(quán)、正常程序?qū)ν馀缎畔?、發(fā)布評論或毀謗他人等行為。任何員工一旦發(fā)現(xiàn)此類行為應根據(jù)本規(guī)范第二十章“違規(guī)行為的舉報”規(guī)定，立即向公司合規(guī)風控部或合規(guī)總監(jiān)舉報。 ? 公司保護舉報人的合法權(quán)利，任何員工都不能因為善意的舉報而遭到公司或其他員工的報復。 ? 公司員工因違反法律法規(guī)、公司內(nèi)控制度以及本手冊的合規(guī)管理要求，給公司、客戶造成損失的，員工應依法承擔賠償責任。涉嫌違法犯罪的，公司將移送司法機關(guān)依法處理。 第二十三章 豁 免 ? 對本規(guī)范的豁免，僅在特殊情況下根據(jù)具體的情形給予。 陳凱麟 24小時咨詢熱線：82824805