【正文】 風(fēng)險(xiǎn)基金管理人將應(yīng)屬本機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)的事項(xiàng)以服務(wù)外包、租賃等方式交由其他機(jī)構(gòu)辦理，因代辦機(jī)構(gòu)不符合金融監(jiān)管部門規(guī)定的資質(zhì)要求、或不具備提供相關(guān)服務(wù)的條件和技能、或因管理不善、操作失誤等，可能給基金投資者帶來一定的風(fēng)險(xiǎn)。投資者簽署本風(fēng)險(xiǎn)揭示書即表明：投資者已仔細(xì)閱讀本風(fēng)險(xiǎn)揭示書、基金合同等法律文件，充分理解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)、本基金運(yùn)作方式及風(fēng)險(xiǎn)收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)，委托事項(xiàng)符合投資者業(yè)務(wù)決策程序的要求；投資者聲明其符合相關(guān)法律法規(guī)、證監(jiān)會(huì)及本合同規(guī)定的關(guān)于私募基金合格投資者的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)；投資者承諾向基金管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等情況真實(shí)合法、完整有效，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)性陳述，前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，投資者應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面告知基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)。基金管理人以及代銷機(jī)構(gòu)已就基金情況向投資者作出了詳細(xì)說明。投資者（自然人）（簽字）：或：投資者（機(jī)構(gòu)）（加蓋公章并由法定代表人/負(fù)責(zé)人或授權(quán)代表簽字）：日期：年月日目錄重要提示 0風(fēng)險(xiǎn)揭示書 1前言 14二、釋義 14三、聲明與承諾 16四、基金的基本情況 17五、基金的成立與備案 17六、基金的認(rèn)購、申購和贖回 19七、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 24八、基金份額的登記 28九、基金的投資 29十、基金的財(cái)產(chǎn) 33十一、指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行 34十二、交易及清算交收安排 37十三、越權(quán)交易處理 39十四、基金財(cái)產(chǎn)的估值和凈值計(jì)算 40十五、基金的費(fèi)用與稅收 47十六、基金的收益分配 53十七、報(bào)告義務(wù) 54十八、基金有關(guān)文件檔案的保存 55十九、基金份額的轉(zhuǎn)讓、非交易過戶和凍結(jié) 55二十、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查 56二十一、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查 57二十二、基金合同的成立、生效及簽署 57二十三、基金合同的變更、終止 58二十四、基金托管人和基金管理人的更換 59二十五、清算程序 61二十六、違約責(zé)任 62二十七、法律適用和爭議的處理 63二十八、基金合同的效力 63二十九、其他事項(xiàng) 64附件一：投資監(jiān)督事項(xiàng)表 67前言訂立本合同的目的、依據(jù)和原則：訂立本合同的目的是明確本合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)、規(guī)范本基金的運(yùn)作、保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。本基金按照中國法律法規(guī)成立并運(yùn)作，若本合同的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)?；鹜顿Y者：依法可以投資于私募投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買私募投資基金的其他投資者的合稱。法律法規(guī)：指中國公布實(shí)施并現(xiàn)時(shí)有效的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件。1運(yùn)營服務(wù)機(jī)構(gòu)：接受基金管理人委托，根據(jù)與其簽訂的金融外包服務(wù)協(xié)議中約定的服務(wù)范圍，為本基金提供份額注冊(cè)登記、基金估值等服務(wù)的機(jī)構(gòu)，本基金的運(yùn)營服務(wù)機(jī)構(gòu)為國泰君安證券股份有限公司。1成立日：指達(dá)到基金合同約定的條件，本基金依法成立的日期。T+n日：T日后的第n個(gè)交易日（n為整數(shù)），當(dāng)n為負(fù)數(shù)時(shí)表示T日前的第n個(gè)交易日。2證券交易資金賬戶：基金管理人或基金托管人為基金財(cái)產(chǎn)在證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)開立的證券交易資金賬戶，用于基金財(cái)產(chǎn)證券交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動(dòng)明細(xì)以及場(chǎng)內(nèi)證券交易清算。2基金份額凈值：計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)所得的數(shù)值。3認(rèn)購：指在募集期間，基金投資者按照本合同的約定購買本基金份額的行為。該等不可抗力事件包括但不限于自然災(zāi)害、地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭、暴亂、流行病、政府行為、罷工、停工、停電、通訊失敗等，非因管理人、托管人自身原因?qū)е碌募夹g(shù)系統(tǒng)異常事故、政策法規(guī)的修改或監(jiān)管要求調(diào)整等情形。】三、聲明與承諾（一）基金投資者聲明其投資本基金的財(cái)產(chǎn)為其擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證財(cái)產(chǎn)的來源及用途符合國家有關(guān)規(guī)定，不存在非法匯集他人資金投資的情形，不存在不合理的利益輸送、關(guān)聯(lián)交易及洗錢等情況，保證有完全及合法的授權(quán)委托基金管理人和基金托管人進(jìn)行該財(cái)產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務(wù)，保證沒有任何其他限制性條件妨礙基金管理人和基金托管人對(duì)該財(cái)產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會(huì)為任何其他第三方所質(zhì)疑；基金投資者聲明已充分理解本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)，本投資事項(xiàng)符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求；基金投資者承諾其向基金管理人及/或代理銷售機(jī)構(gòu)提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等信息和資料真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)。基金管理人承諾依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，不保證基金財(cái)產(chǎn)一定盈利，也不保證最低收益。（三）基金的運(yùn)作方式：契約型。五、基金的成立與備案（一）基金的成立本基金的募集期(或稱認(rèn)購期、發(fā)行期)應(yīng)符合法律法規(guī)的規(guī)定。對(duì)募集賬戶的監(jiān)控由基金管理人負(fù)責(zé)。托管人的監(jiān)督職責(zé)自基金募集期結(jié)束、基金成立后開始?；鹉技陂g認(rèn)購資金利息在募集期結(jié)束時(shí)歸入基金資產(chǎn)，利息金額以基金托管賬戶實(shí)際收到的為準(zhǔn)。（三）基金的備案基金管理人在基金成立后20個(gè)交易日內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。（二）認(rèn)購、申購和贖回的時(shí)間【基金投資者可在募集期內(nèi)的交易日認(rèn)購本基金?！浚ㄈ┏鲑Y方式及認(rèn)繳期限基金投資者認(rèn)購、申購本基金，以人民幣貨幣資金形式交付。若開放日為期間，則當(dāng)期開放日為基金投資者提交申購申請(qǐng)的開放日。（五）認(rèn)購、申購和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)認(rèn)購、申購和贖回申請(qǐng)受理完成后，不得撤銷?；鸸芾砣嗽谀技诘拿總€(gè)交易日可接受的人數(shù)限制內(nèi)，按照“時(shí)間優(yōu)先、金額優(yōu)先”的原則確認(rèn)有效認(rèn)購申請(qǐng)?；鸱蓊~持有人贖回申請(qǐng)確認(rèn)后，基金管理人將在【T＋5 日(包括T+5日)】內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。（七）認(rèn)購、申購和贖回的費(fèi)率認(rèn)購、申購費(fèi)率本基金認(rèn)購費(fèi)率為【0】%、申購費(fèi)率為【0】%。凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/(1+認(rèn)購費(fèi)率)。凈申購金額=申購金額/(1+申購費(fèi)率)。贖回金額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位四舍五入，由此帶來的收益和損失歸入基金財(cái)產(chǎn)。（2）基金份額持有人擬于開放日（T日）贖回基金時(shí)，應(yīng)于【T9日至T5日】之間填寫基金管理人提供的申請(qǐng)表進(jìn)行贖回預(yù)約登記，并將申請(qǐng)表以傳真、掃描后發(fā)送電子郵件或者郵寄的方式送達(dá)基金管理人處?；鸸芾砣嗽谏曩忣A(yù)約登記期間（【T4日至T日】）每個(gè)交易日可接受的人數(shù)限制內(nèi)，按照“時(shí)間優(yōu)先、金額優(yōu)先”的原則確認(rèn)有效申購預(yù)約登記。基金管理人決定拒絕接受某些基金投資者的申購申請(qǐng)時(shí)，申購款項(xiàng)將退回基金投資者賬戶。在暫停申購的情形消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理并告知基金投資者。已接受的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)當(dāng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)贖回申請(qǐng)人已被接受的贖回金額占已接受的贖回總金額的比例將可支付金額分配給贖回申請(qǐng)人，其余部分在后續(xù)交易日予以支付。（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付基金份額持有人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行。延期的贖回申請(qǐng)與下一交易日贖回申請(qǐng)（如有）一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一交易日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。巨額贖回部分延期贖回的通知：當(dāng)發(fā)生巨額贖回并且基金管理人決定執(zhí)行部分延期贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)選擇信函、電話、手機(jī)短信、電子郵件、網(wǎng)站公告等方式之一，在開放日結(jié)束后的三個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，并說明相關(guān)處理方法。（11）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)?；鹜泄苋说牧x務(wù)（1）根據(jù)本合同的約定安全保管基金財(cái)產(chǎn)；（2）設(shè)立專門的托管部門，具有符合要求的營業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)財(cái)產(chǎn)托管事宜；（3）對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；（4）除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為基金托管人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；（5）按規(guī)定開設(shè)和注銷基金的托管賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶；（6）復(fù)核基金份額凈值；（7）按照本合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；（8）按照法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，保存基金資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的合同、協(xié)議、憑證等文件資料；（9）公平對(duì)待所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；（10）保守商業(yè)秘密。（二）基金管理人委托份額登記機(jī)構(gòu)辦理本基金的份額登記業(yè)務(wù)的，基金管理人依法應(yīng)承擔(dān)的份額登記職責(zé)不因委托而免除。本基金投資公募基金、信托計(jì)劃、證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理計(jì)劃、期貨資產(chǎn)管理計(jì)劃、基金公司特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃、取得基金業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的管理人登記證書的私募管理人發(fā)行的私募證券投資基金、私募股權(quán)投資基金、私募創(chuàng)業(yè)投資基金等上述產(chǎn)品時(shí)，管理人應(yīng)向托管人提交全套交易文件，交易文件應(yīng)載明真實(shí)的資金來源為本基金，并明確上述產(chǎn)品到期或贖回后本金及收益將返回至本基金托管賬戶，如確有真實(shí)原因致使交易文件不能載明上述內(nèi)容的，本基金管理人應(yīng)在上述產(chǎn)品到期或贖回后將本金及收益返回至本基金托管賬戶?！浚ㄋ模┩顿Y限制投資限制中： 具體比例均可調(diào)整； 分子“以成本計(jì)算”、“以市值計(jì)算”均可實(shí)現(xiàn)； 分母占“基金資產(chǎn)總值”、“基金資產(chǎn)凈值”、“前一日基金資產(chǎn)總值”、“前一日基金資產(chǎn)凈值”均可實(shí)現(xiàn)本基金參與申購新股，申報(bào)的金額不得超過本基金的總資產(chǎn)，申報(bào)的數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；本基金不參與申購新股；本基金持有的單只股票（除創(chuàng)業(yè)板股票），依買入成本計(jì)算，不得超過基金資產(chǎn)凈值的40%；本基金持有的單只創(chuàng)業(yè)板股票，依買入成本計(jì)算，不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%，同時(shí)不得超過該上市公司流通市值的10%；投資于一家上市公司所發(fā)行的股票，不得超過該上市公司流通股本的10%；投資于一家上市公司所發(fā)行的股票，不得超過該上市公司總股本的5%；本基金購買單只ST、*ST類公司股票市值不得超過前一日基金資產(chǎn)凈值的5%；本基金不得投資于上市的ST、*ST 、S 、SST、S*ST類股票；本基金持有的單只債券市值按成本計(jì)算不得超過前一日基金資產(chǎn)凈值的20%；本基金投資債券的債項(xiàng)評(píng)級(jí)或債券主體評(píng)級(jí)須在AA級(jí)（含）以上；1投資債券占資產(chǎn)凈值的比例范圍【0%,100%】；1債券回購比例不得超過本計(jì)劃資產(chǎn)凈值的50%；1禁止持有評(píng)級(jí)在AA級(jí)以下（不含AA級(jí)）的公司債和企業(yè)債；1本基金不得投資私募債及資產(chǎn)支持證券；1本基金不得參與交易所債券正回購。基金管理人應(yīng)在發(fā)生不符合法律法規(guī)或投資政策之日起的10個(gè)交易日內(nèi)調(diào)整完畢。基金管理人應(yīng)根據(jù)國家法律、行政法規(guī)及相關(guān)規(guī)定，保證本基金資金投資運(yùn)作的合法合規(guī)性。十、基金的財(cái)產(chǎn)（一）基金財(cái)產(chǎn)的保管與處分基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)，并由基金托管人保管。托管期間，如相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或法規(guī)對(duì)非現(xiàn)金類基金財(cái)產(chǎn)的保管事宜另有規(guī)定的，從其規(guī)定。對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)和基金申購過程中產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并書面通知基金托管人，到賬日基金資產(chǎn)沒有到達(dá)基金托管賬戶的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。（三）基金財(cái)產(chǎn)相關(guān)賬戶的開立和管理基金托管人按照規(guī)定開立基金財(cái)產(chǎn)的托管賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，基金管理人應(yīng)給予必要的配合，并提供所需資料。實(shí)物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。對(duì)于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋授權(quán)業(yè)務(wù)章的合同復(fù)印件或原件的掃描件，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移。管理人應(yīng)確保上述文件的始終有效性、真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性，并負(fù)責(zé)對(duì)未提交給托管人的該等股票或股權(quán)憑證原件的安全保管。十一、指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行（一）基金管理人對(duì)發(fā)送指令人員的書面授權(quán)基金管理人應(yīng)按本合同的約定事先書面通知（以下稱“授權(quán)通知”）基金托管人有權(quán)發(fā)送指令的人員名單、簽字樣本、預(yù)留印鑒和啟用日期，注明相應(yīng)的權(quán)限，并約定基金管理人向基金托管人發(fā)送指令時(shí)基金托管人確認(rèn)有權(quán)發(fā)送人員（以下簡稱“被授權(quán)人”）身份的方法?；鸸芾砣藨?yīng)在此后三個(gè)交易日內(nèi)將授權(quán)通知的正本送交基金托管人。基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應(yīng)按雙方約定的樣本寫明款項(xiàng)事由、指令的執(zhí)行時(shí)間、金額、收款賬戶信息等，加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽字或簽章。因基金管理人未能及時(shí)與基金托管人進(jìn)行指令確認(rèn)，致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間。基金托管人收到基金管理人發(fā)送的指令后，應(yīng)對(duì)傳真或掃描劃款指令進(jìn)行形式審查，驗(yàn)證指令的書面要素是否齊全、審核印鑒和簽名是否和預(yù)留印鑒和簽名樣本表面相符，復(fù)核無誤后依據(jù)本合同約定在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)執(zhí)行，不得延誤?；鹜泄苋藘H根據(jù)基金管理人的授權(quán)文件對(duì)指令進(jìn)行表面相符性的形式審查，對(duì)其真實(shí)性不承擔(dān)責(zé)任。（四）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的場(chǎng)外指令違反本合同《投資監(jiān)督事項(xiàng)表》的約定時(shí)，不予執(zhí)行，并應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)，并以書面形式對(duì)基金托管人發(fā)出回函確認(rèn)，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。被授權(quán)人變更通知自基金托管人收到傳真或掃描件并電話確認(rèn)后，方視為通知送達(dá)。基金管理人在此后三個(gè)交易日內(nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交基金托管人。（八）相關(guān)責(zé)任基金托管人正確執(zhí)行基金管理人符合本合同規(guī)定的劃款指令，基金財(cái)產(chǎn)發(fā)生損失的，基金托管人不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。（2）證券交易所證券資金結(jié)算基金托管人、基金管理人應(yīng)共同遵守中登公司制定的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定，該等規(guī)則和規(guī)定自動(dòng)成為本條款約定的