【正文】 、 規(guī)章制度（一）法律糾紛管理辦法 第一章 總 則第一條 為加強公司法律糾紛管理，規(guī)范公司經營行為， 維護公司合法權益，根據(jù)國家有關法律法規(guī)及國務院國有資產監(jiān)督管理委員會令第 11 號《中央企業(yè)重大法律糾紛案件管理暫行辦法》的有關規(guī)定，結合公司實際情況，特制定本辦法。第二章 法律糾紛管理機構及職責第四條 公司法律事務管理機構設在公司辦公室，對公司法律糾紛實行統(tǒng)一管理。第七條 公司對外處理法律糾紛的訴訟費、仲裁費、保全費、 執(zhí)行費、鑒定費、公 證費、律師費、差旅費、其它費用等經費列入年度預算，由公司辦公室?？顚Ｓ?，據(jù) 實報銷。6（四）根據(jù)案件情況提出委托公司法律事務人員、外聘律師或其他人員參加仲裁、 訴訟活動的建議，由公司法定代表人決定委托代理人參加仲裁、訴訟等相關活動。（八）整理法律糾紛材料并歸檔。第十條 公司辦公室按照規(guī)定向股東方報告法律糾紛的有關情況和處理結果并提交相關材料。 協(xié)商一致后，制作協(xié)議書 或調解書經對 方當事人簽字并蓋章。第十二條 通過仲裁方式處理的糾紛，以仲裁委員會制作的裁決書或調解書為結案依據(jù)。第十四條 有關單位對已經發(fā)生法律效力的裁決書、裁定書、判決書和調解書，應當自覺執(zhí)行或配合法院執(zhí)行。第十八條 原始證據(jù)材料的留存應從業(yè)務源頭開始，對原始證據(jù)材料的留存歸檔應責任到人。第五章 獎勵與懲罰第二十條 公司辦公室對公司法律糾紛管理工作進行檢查和考核，考核結果納入公司績效考核體系。第二十四條 本辦法自下發(fā)之日起施行。第四條 生產搶檢修、設備維修、維護、技術服務合同達到下列標準的必須進行招標：生 產性固定 資產 大修、 檢修項目 單項且一次性合同額達到 50 萬元以上的；技 術服 務單項 合同額達到 30 萬元以上的；8設備維護單項合同額達到 30 萬元以上的。第八條 其他項目單項合同額達到 30 萬元以上的。在合同審簽過程中，有關比 質比價、競價的資料同合同一起報審，并將比質比價、競價的資料歸檔備查。第十二條 領導組的職責：確定招標工作的基本原 則和指導 思想；定期檢查 、指 導 招標工作組的招 標工作；審 批本次招 標項 目金額在 100 萬元以上的招 標方案；定 標；審 定向行政 監(jiān) 督部門上報的文件、資料；協(xié)調 和解決招標工作中的其他重大 問題。各招標工作組，在招 標領導組 的領導下開展工作，向招標領導組負責。第十七條 標底組、資格審查組 中應有兩名成員為計劃經營部、 財務部委派的人員，其他成員應根據(jù)招標項目的情況，由公司其他有關人員組 成。第二十條 工程、采 購等各項目主管部 門向工作組遞交《招標申請書 》，項目招標申請書應載明物資類別、名稱、數(shù)量、質量和 時間要求、預估價格等，本次招標項目估（概）算金 額在 200 萬元以上的應附加市場調研報告。招標項目的標底， 應當根據(jù) 設計圖紙、招 標 文件及有關資料，參照國家規(guī)定的技術、經濟標準規(guī)范及定額進行編制。依法必須招標的項目，采取自行招標方式的，根據(jù)國家 規(guī)定需辦理有關自行招 標核準手續(xù)的，由招標工作組辦理。須委托招標代理機構進行招標項目，由招標工作組辦理委托具備法定條件的招標代理機構代理招標的有關事宜。第二十八條 招標工作組在擬定的材料招標文件中一般包括：投 標邀 請書；招 標內容及要求；投 標須 知；投 標書 格式和要求；投 標報 價表；合同主要條款、供貨范圍、付款方式；技 術質 量及服 務；投 標保 證金金 額、技 術規(guī)范書、技術要求及執(zhí)行標準等內容；有關要求投標 人提供的證明本單 位資質的有關資料。采用公開招標的項目應由招標工作組對投標人進行資質和資信審查。設備、 備 品、 備件、材料和其他項目采用邀請招標方式的，應當向三個以上具 備承擔招標項目資質、生 產能力、業(yè)績、信譽（ 產品 質量、交 貨能力、售后服務、廉政情況）等資信良好的特定法人或者其他 組織發(fā)出招標邀請。第三十二條 由招標工作組向投標單位發(fā)售招標文件。各招標工作組應指定專人接受投標文件，按投標順序在標書上編號，簽收并妥善保存，不得透漏任何可能影響公平競爭的有關信息。第五章 開標、評標 、定 標第三十七條 開標由招標工作組組長負責組織召開，邀請所有投標人參加。 第三十八條 評標由評標委員會負責。 前款專家應當從事相關領域工作滿八年并具有高級職稱或具有同等水平的人員。第四十條 評標委員會應當按照招標文件確定的評標標準和方法，對投標文件進行評審和比較；評標結束后，評標委員會負責人寫出書面評標報告，并推薦合格的候 選人。定標請示批準后，由招 標工作組按批準的定 標請示內容發(fā)放中標通知書，并通知未中 標的投標人。第四十四條 中國鋁業(yè)國際貿易有限公司無力承擔的，招標工作組經請示招標領導組批準后可委托有資質的招標代理機構完成招標工作。公司紀律檢查委員會、 監(jiān)察 審計部委派人員參與監(jiān)督和資質審查，負責對招標活動的全過程進行監(jiān)督。第四十九條 在本辦法發(fā)布前已經制定的招標管理辦法與本辦法相抵觸的，原辦法廢止。第五十三條 本辦法所稱的“以上” 包括本數(shù)，所稱的 “不滿”、 “以下”不包括本數(shù)。 確保合同審查率百分之百。 5 萬元以上或 5 萬元以下無標準文本合同，經法律事務人員預審后由法律事務主管審查簽訂。 審查要求法律事務科在審查合同時，要做到嚴謹細致。 新增供應商，付款方式 對公司具有一定 風險的，可要求合同承辦部門出具資信情況調查情況說明。 對于公司重大合同或所存在的問題具有普遍性，法律事 務科可以下發(fā)法律意見書。 評價時間次月的 5 日前對上月審簽的合同的簽訂情況進行審查評價 評價內容合同審查中存在的問題，合同的修改情況，是否需要修訂文本格式等，總結經驗和不足。 任何未經公司法定代表人授權而以公司名義簽訂的合同均為無效合同，但事后公司予以追認的除外。 定期授權辦理程序 定期委托，根據(jù)法定代表人授 權情況定期由法律事務科辦理。 專項委托，由合同承 辦部門在審簽 合同時，提出授 權委托申請，由公司辦公室辦理授權委托手續(xù)。 申請書內容包括申請單位名稱、需要授權人的姓名、身份 證號、授權期限、用途等，申請應由部門領導簽字并加蓋部門印章。 公司辦公室法律事務科是公司辦理授權委托手續(xù)的主管部門，承擔辦理授權委托的具體工作。16 授權委托事項發(fā)生變更時，承辦 部門應按申報授權委托程序向辦公室提出辦理變更手續(xù)。 本規(guī)定自制定之日起執(zhí)行。 對法定代表人授權委托代理人簽訂、履行合同情況進行檢查； 對合同簽訂、履行過程中的存在的各種 違法問題進行糾正，提出處理建議； 不定期對合同的執(zhí)行情況進行檢查，出具合同檢查情況書面報告； 每月對上月合同簽訂、履行情況進行調查，出具合同 簽訂、履行情況報表。 合同檢查的對象主要為合同承辦單位和合同執(zhí)行單位。17 合同簽訂、履行情況月度 調查 范圍為合同的承辦單位。 要求審查部門提供新增供應商的資質材料。法律事務科人員如參與年度供應商評審的，必須要求合同承辦單位提供上一年度內供應商的履行合同情況，包括供貨價格、 質 量、售后服 務等，從生產能力、供貨質量、合同 兌現(xiàn) 率、售后服務、質量整改方面，根據(jù) 現(xiàn)場調查結果， 由法律事務科連同其他審查人員對供應商進行綜合評審后進行評定。2. 證據(jù)收集程序 法律事務科根據(jù)法律糾紛的性質和案情，集體討論確定擬收集的證據(jù)的目錄。 對需要法院收集的證據(jù)，法律事務科應在舉證期限起始日起 10 日內向法院遞交舉證申請書。 法律事務主管從以下方面對證據(jù)進行認真審查和判斷： 證據(jù)的來源； 證據(jù)的形成和制作； 證據(jù)形成的時間、地點和周 圍環(huán) 境； 證據(jù)的種類； 證據(jù)的內容和形式； 證據(jù)要證明的事實及其與本案的關聯(lián)性； 證據(jù)間的關系； 證據(jù)提供者的基本情況；19 證據(jù)提供者與本案的關系； 證據(jù)的合法和客觀性； 證據(jù)的證明力。 正式開庭時，必須攜帶原件，有證人的證人要出庭作證，開庭前，要 對證人進行模擬詢問。 證據(jù)材料由法律事務人員進行保管和歸檔。每季度月末，法律事務科通過會議討論 形式， 選取近期需要進行調查 研究的事項，確定調研課題和調研日程。 自留電子檔案由科室內部專人負責管理，對于重要 電子檔案材料，要 設置文件密碼 。 系統(tǒng)、條理、檔案材料分類準確。 法律事務自行承辦的合同的復印、使用，經辦公室領導簽字后復印、使用。根據(jù)法定代表人的委托，代表公司參加訴訟和非訴訟活動，維護公司合法權益。、經營有關的法律咨 詢業(yè)務。、招 標文件、 規(guī)章制度的 審查工作，對合同簽訂、履行情況進行檢查、 監(jiān)督。根據(jù)法定代表人的委托，代表公司參加訴訟和非訴訟活動，維護公司合法權益。、法規(guī)的修訂 和變化，定期收集整理、公布新 頒布的法律法規(guī)。領導交辦的事務要迅速處理，并及時匯報辦理結果，做到件件有著落，事事有回音。不在 辦公時間串崗閑聊，不做與工作無關的事。 誠實守信，言行一致。主管因事 請 假，要向部 門負責人申請。 電話鈴響三聲內，要接聽電話，開頭語為：“ 你好， 這里是華澤公司辦公室法律事務科”。 隨時牢記 5WIH 技巧， 5W1H 是指 ① When 何時 ② Who 何人 ③ Where 何地 ④ What 何事 ⑤ Why23為什么 ⑥ HOW 如何進行。 要結束電話交談時，一般應當由打 電話的一方提出，然后彼此客氣地道別，說一聲“再見”，再掛 電話，不可只管自己講完就掛斷電話。 凡正式行文應加蓋單位公章。 提前到場。 專心聆聽。發(fā)言音量適中，以參會人員都能聽到為宜；發(fā)表見解要言簡意賅，不脫離主題。24（二）公司訴訟代理人行為規(guī)范，規(guī)范訴訟代理人辦理公司訴訟業(yè)務的行為，制定本規(guī)范。授權委托書應載明委托人、受托人、案由、代理權限和審級并由法定代表人簽字，公司蓋章。第二部分 基礎信息25一、人員名冊及基本信息序號 姓名 職務 年齡 性別 學歷 政治面貌1226二、業(yè)務聯(lián)系單位基本信息（一）內部業(yè)務聯(lián)系單位基本信息電話部門 類別 聯(lián)系人辦公室 手機 小號 備注　　　　　　　27　　　　　　　　　　　　　　　　　　　電話部門 類別 聯(lián)系人辦公室 手機 小號 備注　　　　　　　　　28　　　　　　　　　?。ǘ┩獠繕I(yè)務聯(lián)系單位基本信息序號 姓名 所在單位 辦公電話 移動電話 備注12345629序號 姓名 所在單位 辦公電話 移動電話 備注1234567891011121314151630第三部分 臺賬及記錄31一、臺帳（一）合同審簽臺賬部門月份合同審簽登記臺賬單位：萬元序號 合同名稱 合同編號 金額 采購方式 供應商 單價/數(shù)量 審簽日期 經辦人 委托代理人 備注（二）授權委托書辦理臺賬授權委托書辦理臺賬序號 合同名稱 承辦部門 承辦人 委托書編號 授權內容 委托代理人 授權期限 辦理時間 備注32（三）法律糾紛辦理臺賬法律糾紛辦理臺賬序號 案件名稱 部門名稱 主要內容 發(fā)生時間 辦理時間 處理結果 備注33（四）招標文件審查臺賬部門招標文件審查臺賬序號 招標文件 名稱 文件編號 預估金額 審簽日期 經辦人 定標人 中標通知 書 工作組組 長 是否委 托 備注34（五）規(guī)章制度審查臺賬規(guī)章制度審查登記臺賬序號 制度名稱 承辦部門 承辦人 審查時間 審查意見 備注　 　 　 　 　 　　 　 　 　 　 　　 　 　 　 　 　　 　 　 　 　 　　 　 　 　 　 　35　 　 　 　 　 　　 　 　 　 　 　　 　 　 　 　 ?。┕藤Y質審查臺賬供應商資質審查臺賬序號 名稱 經營范圍 注冊資本 承辦單位 承辦人 審查時間 備注3637二、記錄（一）會議記錄會議名稱時 間： 年月日地 點： 會議室主 持： 參 加：記 錄： 會議內容：（二）庭審記錄庭審時間： 地點： 參加人： 案件名稱： 當事人名稱： 庭審程序： 法庭宣讀紀律： 原告宣讀訴狀： 被告宣讀答辯狀： 庭審質證： 代理意見： 記錄人： 38第四部分 業(yè)務流程及作業(yè)文本一、業(yè)務流程及流程說明（一）合同管理流程及流程說明