【正文】 、 規(guī)章制度（一）法律糾紛管理辦法 第一章 總 則第一條 為加強(qiáng)公司法律糾紛管理，規(guī)范公司經(jīng)營(yíng)行為， 維護(hù)公司合法權(quán)益，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)及國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)令第 11 號(hào)《中央企業(yè)重大法律糾紛案件管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本辦法。第二章 法律糾紛管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)第四條 公司法律事務(wù)管理機(jī)構(gòu)設(shè)在公司辦公室，對(duì)公司法律糾紛實(shí)行統(tǒng)一管理。第七條 公司對(duì)外處理法律糾紛的訴訟費(fèi)、仲裁費(fèi)、保全費(fèi)、 執(zhí)行費(fèi)、鑒定費(fèi)、公 證費(fèi)、律師費(fèi)、差旅費(fèi)、其它費(fèi)用等經(jīng)費(fèi)列入年度預(yù)算，由公司辦公室?？顚Ｓ茫瑩?jù) 實(shí)報(bào)銷(xiāo)。6（四）根據(jù)案件情況提出委托公司法律事務(wù)人員、外聘律師或其他人員參加仲裁、 訴訟活動(dòng)的建議，由公司法定代表人決定委托代理人參加仲裁、訴訟等相關(guān)活動(dòng)。（八）整理法律糾紛材料并歸檔。第十條 公司辦公室按照規(guī)定向股東方報(bào)告法律糾紛的有關(guān)情況和處理結(jié)果并提交相關(guān)材料。 協(xié)商一致后，制作協(xié)議書(shū) 或調(diào)解書(shū)經(jīng)對(duì) 方當(dāng)事人簽字并蓋章。第十二條 通過(guò)仲裁方式處理的糾紛，以仲裁委員會(huì)制作的裁決書(shū)或調(diào)解書(shū)為結(jié)案依據(jù)。第十四條 有關(guān)單位對(duì)已經(jīng)發(fā)生法律效力的裁決書(shū)、裁定書(shū)、判決書(shū)和調(diào)解書(shū)，應(yīng)當(dāng)自覺(jué)執(zhí)行或配合法院執(zhí)行。第十八條 原始證據(jù)材料的留存應(yīng)從業(yè)務(wù)源頭開(kāi)始，對(duì)原始證據(jù)材料的留存歸檔應(yīng)責(zé)任到人。第五章 獎(jiǎng)勵(lì)與懲罰第二十條 公司辦公室對(duì)公司法律糾紛管理工作進(jìn)行檢查和考核，考核結(jié)果納入公司績(jī)效考核體系。第二十四條 本辦法自下發(fā)之日起施行。第四條 生產(chǎn)搶檢修、設(shè)備維修、維護(hù)、技術(shù)服務(wù)合同達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)的必須進(jìn)行招標(biāo)：生 產(chǎn)性固定 資產(chǎn) 大修、 檢修項(xiàng)目 單項(xiàng)且一次性合同額達(dá)到 50 萬(wàn)元以上的；技 術(shù)服 務(wù)單項(xiàng) 合同額達(dá)到 30 萬(wàn)元以上的；8設(shè)備維護(hù)單項(xiàng)合同額達(dá)到 30 萬(wàn)元以上的。第八條 其他項(xiàng)目單項(xiàng)合同額達(dá)到 30 萬(wàn)元以上的。在合同審簽過(guò)程中，有關(guān)比 質(zhì)比價(jià)、競(jìng)價(jià)的資料同合同一起報(bào)審，并將比質(zhì)比價(jià)、競(jìng)價(jià)的資料歸檔備查。第十二條 領(lǐng)導(dǎo)組的職責(zé)：確定招標(biāo)工作的基本原 則和指導(dǎo) 思想；定期檢查 、指 導(dǎo) 招標(biāo)工作組的招 標(biāo)工作；審 批本次招 標(biāo)項(xiàng) 目金額在 100 萬(wàn)元以上的招 標(biāo)方案；定 標(biāo)；審 定向行政 監(jiān) 督部門(mén)上報(bào)的文件、資料；協(xié)調(diào) 和解決招標(biāo)工作中的其他重大 問(wèn)題。各招標(biāo)工作組，在招 標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)組 的領(lǐng)導(dǎo)下開(kāi)展工作，向招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)組負(fù)責(zé)。第十七條 標(biāo)底組、資格審查組 中應(yīng)有兩名成員為計(jì)劃經(jīng)營(yíng)部、 財(cái)務(wù)部委派的人員，其他成員應(yīng)根據(jù)招標(biāo)項(xiàng)目的情況，由公司其他有關(guān)人員組 成。第二十條 工程、采 購(gòu)等各項(xiàng)目主管部 門(mén)向工作組遞交《招標(biāo)申請(qǐng)書(shū) 》，項(xiàng)目招標(biāo)申請(qǐng)書(shū)應(yīng)載明物資類別、名稱、數(shù)量、質(zhì)量和 時(shí)間要求、預(yù)估價(jià)格等，本次招標(biāo)項(xiàng)目估（概）算金 額在 200 萬(wàn)元以上的應(yīng)附加市場(chǎng)調(diào)研報(bào)告。招標(biāo)項(xiàng)目的標(biāo)底， 應(yīng)當(dāng)根據(jù) 設(shè)計(jì)圖紙、招 標(biāo) 文件及有關(guān)資料，參照國(guó)家規(guī)定的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及定額進(jìn)行編制。依法必須招標(biāo)的項(xiàng)目，采取自行招標(biāo)方式的，根據(jù)國(guó)家 規(guī)定需辦理有關(guān)自行招 標(biāo)核準(zhǔn)手續(xù)的，由招標(biāo)工作組辦理。須委托招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行招標(biāo)項(xiàng)目，由招標(biāo)工作組辦理委托具備法定條件的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)代理招標(biāo)的有關(guān)事宜。第二十八條 招標(biāo)工作組在擬定的材料招標(biāo)文件中一般包括：投 標(biāo)邀 請(qǐng)書(shū)；招 標(biāo)內(nèi)容及要求；投 標(biāo)須 知；投 標(biāo)書(shū) 格式和要求；投 標(biāo)報(bào) 價(jià)表；合同主要條款、供貨范圍、付款方式；技 術(shù)質(zhì) 量及服 務(wù)；投 標(biāo)保 證金金 額、技 術(shù)規(guī)范書(shū)、技術(shù)要求及執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容；有關(guān)要求投標(biāo) 人提供的證明本單 位資質(zhì)的有關(guān)資料。采用公開(kāi)招標(biāo)的項(xiàng)目應(yīng)由招標(biāo)工作組對(duì)投標(biāo)人進(jìn)行資質(zhì)和資信審查。設(shè)備、 備 品、 備件、材料和其他項(xiàng)目采用邀請(qǐng)招標(biāo)方式的，應(yīng)當(dāng)向三個(gè)以上具 備承擔(dān)招標(biāo)項(xiàng)目資質(zhì)、生 產(chǎn)能力、業(yè)績(jī)、信譽(yù)（ 產(chǎn)品 質(zhì)量、交 貨能力、售后服務(wù)、廉政情況）等資信良好的特定法人或者其他 組織發(fā)出招標(biāo)邀請(qǐng)。第三十二條 由招標(biāo)工作組向投標(biāo)單位發(fā)售招標(biāo)文件。各招標(biāo)工作組應(yīng)指定專人接受投標(biāo)文件，按投標(biāo)順序在標(biāo)書(shū)上編號(hào)，簽收并妥善保存，不得透漏任何可能影響公平競(jìng)爭(zhēng)的有關(guān)信息。第五章 開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo) 、定 標(biāo)第三十七條 開(kāi)標(biāo)由招標(biāo)工作組組長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織召開(kāi)，邀請(qǐng)所有投標(biāo)人參加。 第三十八條 評(píng)標(biāo)由評(píng)標(biāo)委員會(huì)負(fù)責(zé)。 前款專家應(yīng)當(dāng)從事相關(guān)領(lǐng)域工作滿八年并具有高級(jí)職稱或具有同等水平的人員。第四十條 評(píng)標(biāo)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)按照招標(biāo)文件確定的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法，對(duì)投標(biāo)文件進(jìn)行評(píng)審和比較；評(píng)標(biāo)結(jié)束后，評(píng)標(biāo)委員會(huì)負(fù)責(zé)人寫(xiě)出書(shū)面評(píng)標(biāo)報(bào)告，并推薦合格的候 選人。定標(biāo)請(qǐng)示批準(zhǔn)后，由招 標(biāo)工作組按批準(zhǔn)的定 標(biāo)請(qǐng)示內(nèi)容發(fā)放中標(biāo)通知書(shū)，并通知未中 標(biāo)的投標(biāo)人。第四十四條 中國(guó)鋁業(yè)國(guó)際貿(mào)易有限公司無(wú)力承擔(dān)的，招標(biāo)工作組經(jīng)請(qǐng)示招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)組批準(zhǔn)后可委托有資質(zhì)的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)完成招標(biāo)工作。公司紀(jì)律檢查委員會(huì)、 監(jiān)察 審計(jì)部委派人員參與監(jiān)督和資質(zhì)審查，負(fù)責(zé)對(duì)招標(biāo)活動(dòng)的全過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督。第四十九條 在本辦法發(fā)布前已經(jīng)制定的招標(biāo)管理辦法與本辦法相抵觸的，原辦法廢止。第五十三條 本辦法所稱的“以上” 包括本數(shù)，所稱的 “不滿”、 “以下”不包括本數(shù)。 確保合同審查率百分之百。 5 萬(wàn)元以上或 5 萬(wàn)元以下無(wú)標(biāo)準(zhǔn)文本合同，經(jīng)法律事務(wù)人員預(yù)審后由法律事務(wù)主管審查簽訂。 審查要求法律事務(wù)科在審查合同時(shí)，要做到嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致。 新增供應(yīng)商，付款方式 對(duì)公司具有一定 風(fēng)險(xiǎn)的，可要求合同承辦部門(mén)出具資信情況調(diào)查情況說(shuō)明。 對(duì)于公司重大合同或所存在的問(wèn)題具有普遍性，法律事 務(wù)科可以下發(fā)法律意見(jiàn)書(shū)。 評(píng)價(jià)時(shí)間次月的 5 日前對(duì)上月審簽的合同的簽訂情況進(jìn)行審查評(píng)價(jià) 評(píng)價(jià)內(nèi)容合同審查中存在的問(wèn)題，合同的修改情況，是否需要修訂文本格式等，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)和不足。 任何未經(jīng)公司法定代表人授權(quán)而以公司名義簽訂的合同均為無(wú)效合同，但事后公司予以追認(rèn)的除外。 定期授權(quán)辦理程序 定期委托，根據(jù)法定代表人授 權(quán)情況定期由法律事務(wù)科辦理。 專項(xiàng)委托，由合同承 辦部門(mén)在審簽 合同時(shí)，提出授 權(quán)委托申請(qǐng)，由公司辦公室辦理授權(quán)委托手續(xù)。 申請(qǐng)書(shū)內(nèi)容包括申請(qǐng)單位名稱、需要授權(quán)人的姓名、身份 證號(hào)、授權(quán)期限、用途等，申請(qǐng)應(yīng)由部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)簽字并加蓋部門(mén)印章。 公司辦公室法律事務(wù)科是公司辦理授權(quán)委托手續(xù)的主管部門(mén)，承擔(dān)辦理授權(quán)委托的具體工作。16 授權(quán)委托事項(xiàng)發(fā)生變更時(shí)，承辦 部門(mén)應(yīng)按申報(bào)授權(quán)委托程序向辦公室提出辦理變更手續(xù)。 本規(guī)定自制定之日起執(zhí)行。 對(duì)法定代表人授權(quán)委托代理人簽訂、履行合同情況進(jìn)行檢查； 對(duì)合同簽訂、履行過(guò)程中的存在的各種 違法問(wèn)題進(jìn)行糾正，提出處理建議； 不定期對(duì)合同的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，出具合同檢查情況書(shū)面報(bào)告； 每月對(duì)上月合同簽訂、履行情況進(jìn)行調(diào)查，出具合同 簽訂、履行情況報(bào)表。 合同檢查的對(duì)象主要為合同承辦單位和合同執(zhí)行單位。17 合同簽訂、履行情況月度 調(diào)查 范圍為合同的承辦單位。 要求審查部門(mén)提供新增供應(yīng)商的資質(zhì)材料。法律事務(wù)科人員如參與年度供應(yīng)商評(píng)審的，必須要求合同承辦單位提供上一年度內(nèi)供應(yīng)商的履行合同情況，包括供貨價(jià)格、 質(zhì) 量、售后服 務(wù)等，從生產(chǎn)能力、供貨質(zhì)量、合同 兌現(xiàn) 率、售后服務(wù)、質(zhì)量整改方面，根據(jù) 現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查結(jié)果， 由法律事務(wù)科連同其他審查人員對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行綜合評(píng)審后進(jìn)行評(píng)定。2. 證據(jù)收集程序 法律事務(wù)科根據(jù)法律糾紛的性質(zhì)和案情，集體討論確定擬收集的證據(jù)的目錄。 對(duì)需要法院收集的證據(jù)，法律事務(wù)科應(yīng)在舉證期限起始日起 10 日內(nèi)向法院遞交舉證申請(qǐng)書(shū)。 法律事務(wù)主管從以下方面對(duì)證據(jù)進(jìn)行認(rèn)真審查和判斷： 證據(jù)的來(lái)源； 證據(jù)的形成和制作； 證據(jù)形成的時(shí)間、地點(diǎn)和周 圍環(huán) 境； 證據(jù)的種類； 證據(jù)的內(nèi)容和形式； 證據(jù)要證明的事實(shí)及其與本案的關(guān)聯(lián)性； 證據(jù)間的關(guān)系； 證據(jù)提供者的基本情況；19 證據(jù)提供者與本案的關(guān)系； 證據(jù)的合法和客觀性； 證據(jù)的證明力。 正式開(kāi)庭時(shí)，必須攜帶原件，有證人的證人要出庭作證，開(kāi)庭前，要 對(duì)證人進(jìn)行模擬詢問(wèn)。 證據(jù)材料由法律事務(wù)人員進(jìn)行保管和歸檔。每季度月末，法律事務(wù)科通過(guò)會(huì)議討論 形式， 選取近期需要進(jìn)行調(diào)查 研究的事項(xiàng)，確定調(diào)研課題和調(diào)研日程。 自留電子檔案由科室內(nèi)部專人負(fù)責(zé)管理，對(duì)于重要 電子檔案材料，要 設(shè)置文件密碼 。 系統(tǒng)、條理、檔案材料分類準(zhǔn)確。 法律事務(wù)自行承辦的合同的復(fù)印、使用，經(jīng)辦公室領(lǐng)導(dǎo)簽字后復(fù)印、使用。根據(jù)法定代表人的委托，代表公司參加訴訟和非訴訟活動(dòng)，維護(hù)公司合法權(quán)益。、經(jīng)營(yíng)有關(guān)的法律咨 詢業(yè)務(wù)。、招 標(biāo)文件、 規(guī)章制度的 審查工作，對(duì)合同簽訂、履行情況進(jìn)行檢查、 監(jiān)督。根據(jù)法定代表人的委托，代表公司參加訴訟和非訴訟活動(dòng)，維護(hù)公司合法權(quán)益。、法規(guī)的修訂 和變化，定期收集整理、公布新 頒布的法律法規(guī)。領(lǐng)導(dǎo)交辦的事務(wù)要迅速處理，并及時(shí)匯報(bào)辦理結(jié)果，做到件件有著落，事事有回音。不在 辦公時(shí)間串崗閑聊，不做與工作無(wú)關(guān)的事。 誠(chéng)實(shí)守信，言行一致。主管因事 請(qǐng) 假，要向部 門(mén)負(fù)責(zé)人申請(qǐng)。 電話鈴響三聲內(nèi)，要接聽(tīng)電話，開(kāi)頭語(yǔ)為：“ 你好， 這里是華澤公司辦公室法律事務(wù)科”。 隨時(shí)牢記 5WIH 技巧， 5W1H 是指 ① When 何時(shí) ② Who 何人 ③ Where 何地 ④ What 何事 ⑤ Why23為什么 ⑥ HOW 如何進(jìn)行。 要結(jié)束電話交談時(shí)，一般應(yīng)當(dāng)由打 電話的一方提出，然后彼此客氣地道別，說(shuō)一聲“再見(jiàn)”，再掛 電話，不可只管自己講完就掛斷電話。 凡正式行文應(yīng)加蓋單位公章。 提前到場(chǎng)。 專心聆聽(tīng)。發(fā)言音量適中，以參會(huì)人員都能聽(tīng)到為宜；發(fā)表見(jiàn)解要言簡(jiǎn)意賅，不脫離主題。24（二）公司訴訟代理人行為規(guī)范，規(guī)范訴訟代理人辦理公司訴訟業(yè)務(wù)的行為，制定本規(guī)范。授權(quán)委托書(shū)應(yīng)載明委托人、受托人、案由、代理權(quán)限和審級(jí)并由法定代表人簽字，公司蓋章。第二部分 基礎(chǔ)信息25一、人員名冊(cè)及基本信息序號(hào) 姓名 職務(wù) 年齡 性別 學(xué)歷 政治面貌1226二、業(yè)務(wù)聯(lián)系單位基本信息（一）內(nèi)部業(yè)務(wù)聯(lián)系單位基本信息電話部門(mén) 類別 聯(lián)系人辦公室 手機(jī) 小號(hào) 備注　　　　　　　27　　　　　　　　　　　　　　　　　　　電話部門(mén) 類別 聯(lián)系人辦公室 手機(jī) 小號(hào) 備注　　　　　　　　　28　　　　　　　　　?。ǘ┩獠繕I(yè)務(wù)聯(lián)系單位基本信息序號(hào) 姓名 所在單位 辦公電話 移動(dòng)電話 備注12345629序號(hào) 姓名 所在單位 辦公電話 移動(dòng)電話 備注1234567891011121314151630第三部分 臺(tái)賬及記錄31一、臺(tái)帳（一）合同審簽臺(tái)賬部門(mén)月份合同審簽登記臺(tái)賬單位：萬(wàn)元序號(hào) 合同名稱 合同編號(hào) 金額 采購(gòu)方式 供應(yīng)商 單價(jià)/數(shù)量 審簽日期 經(jīng)辦人 委托代理人 備注（二）授權(quán)委托書(shū)辦理臺(tái)賬授權(quán)委托書(shū)辦理臺(tái)賬序號(hào) 合同名稱 承辦部門(mén) 承辦人 委托書(shū)編號(hào) 授權(quán)內(nèi)容 委托代理人 授權(quán)期限 辦理時(shí)間 備注32（三）法律糾紛辦理臺(tái)賬法律糾紛辦理臺(tái)賬序號(hào) 案件名稱 部門(mén)名稱 主要內(nèi)容 發(fā)生時(shí)間 辦理時(shí)間 處理結(jié)果 備注33（四）招標(biāo)文件審查臺(tái)賬部門(mén)招標(biāo)文件審查臺(tái)賬序號(hào) 招標(biāo)文件 名稱 文件編號(hào) 預(yù)估金額 審簽日期 經(jīng)辦人 定標(biāo)人 中標(biāo)通知 書(shū) 工作組組 長(zhǎng) 是否委 托 備注34（五）規(guī)章制度審查臺(tái)賬規(guī)章制度審查登記臺(tái)賬序號(hào) 制度名稱 承辦部門(mén) 承辦人 審查時(shí)間 審查意見(jiàn) 備注　 　 　 　 　 　　 　 　 　 　 　　 　 　 　 　 　　 　 　 　 　 　　 　 　 　 　 　35　 　 　 　 　 　　 　 　 　 　 　　 　 　 　 　 ?。┕?yīng)商資質(zhì)審查臺(tái)賬供應(yīng)商資質(zhì)審查臺(tái)賬序號(hào) 名稱 經(jīng)營(yíng)范圍 注冊(cè)資本 承辦單位 承辦人 審查時(shí)間 備注3637二、記錄（一）會(huì)議記錄會(huì)議名稱時(shí) 間： 年月日地 點(diǎn)： 會(huì)議室主 持： 參 加：記 錄： 會(huì)議內(nèi)容：（二）庭審記錄庭審時(shí)間： 地點(diǎn)： 參加人： 案件名稱： 當(dāng)事人名稱： 庭審程序： 法庭宣讀紀(jì)律： 原告宣讀訴狀： 被告宣讀答辯狀： 庭審質(zhì)證： 代理意見(jiàn)： 記錄人： 38第四部分 業(yè)務(wù)流程及作業(yè)文本一、業(yè)務(wù)流程及流程說(shuō)明（一）合同管理流程及流程說(shuō)明