【正文】 送書(shū)》、《送達(dá)回證》，依照職能分工移交其他行政執(zhí)法部門(mén)處理。風(fēng)險(xiǎn)④：接受被檢查單位、個(gè)人財(cái)物而壓案不移。強(qiáng)化效能監(jiān)察，嚴(yán)格責(zé)任追究。情節(jié)嚴(yán)重的，由糧食行政管理部門(mén)取消糧食收購(gòu)資格。情節(jié)嚴(yán)重的，并由糧食行政管理部門(mén)暫?；蛉∠Z食收購(gòu)資格。XhLSCF05接受委托的糧食經(jīng)營(yíng)者從事政策性用糧的購(gòu)銷(xiāo)活動(dòng)未執(zhí)行國(guó)家有關(guān)政策行政處罰《糧食流通管理?xiàng)l例》第四十四條由糧食行政管理部門(mén)責(zé)令改正，予以警告，可以處20萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，由糧食行政管理部門(mén)向委托單位建議取消該糧食經(jīng)營(yíng)者從事政策性用糧的委托業(yè)務(wù)，對(duì)從事糧食收購(gòu)的經(jīng)營(yíng)者暫?；蛘呷∠Z食收購(gòu)資格。XhLSCF07從事糧食收購(gòu)、加工、銷(xiāo)售的經(jīng)營(yíng)者的糧食庫(kù)存低于（高于）規(guī)定的最低庫(kù)存量行政處罰《糧食流通管理?xiàng)l例》第四十六條糧食經(jīng)營(yíng)者違反省、自治區(qū)、直轄市人民政府規(guī)定的最低庫(kù)存量的，由糧食行政管理部門(mén)責(zé)令改正，給予警告。XhLSCF08糧油倉(cāng)儲(chǔ)單位未在規(guī)定時(shí)間向糧食行政管理部門(mén)備案，或者備案內(nèi)容弄虛作假行政處罰《糧油倉(cāng)儲(chǔ)管理辦法》第二十八條糧油倉(cāng)儲(chǔ)單位違反本辦法第六條規(guī)定，未在規(guī)定時(shí)間向糧食行政管理部門(mén)備案，或者備案內(nèi)容弄虛作假的，由負(fù)責(zé)備案管理的糧食行政管理部門(mén)責(zé)令改正，給予警告；拒不改正的，處1萬(wàn)元以下罰款。具體備案管理辦法由省、自治區(qū)、直轄市人民政府糧食行政管理部門(mén)制定。）XhLSCF10糧油倉(cāng)儲(chǔ)單位違反本辦法有關(guān)糧油出入庫(kù)、儲(chǔ)存等管理規(guī)定行政處罰《糧油倉(cāng)儲(chǔ)管理辦法》第三十一條糧油倉(cāng)儲(chǔ)單位違反本辦法有關(guān)糧油出入庫(kù)、儲(chǔ)存等管理規(guī)定的，由所在地糧食行政管理部門(mén)責(zé)令改正，給予警告；情節(jié)嚴(yán)重的，可以并處3萬(wàn)元以下罰款；造成糧油儲(chǔ)存事故或者安全生產(chǎn)事故的，按照有關(guān)法律法規(guī)和國(guó)家有關(guān)規(guī)定給予處罰。告知處罰糧食行政執(zhí)法人員出示執(zhí)法證件，表明身份。當(dāng)事人對(duì)所適用的法律依據(jù)有異議的，應(yīng)為其提供法律文件并作出解釋。制作《行政處罰結(jié)案報(bào)告》，報(bào)同級(jí)執(zhí)法監(jiān)督部門(mén)備案后歸檔保存。風(fēng)險(xiǎn)②：不具有執(zhí)法資格的人員作出當(dāng)場(chǎng)處罰決定；適用簡(jiǎn)易程序作出行政處罰決定，辦案人員少于2名；對(duì)當(dāng)事人作出超出法定幅度的行政處罰；當(dāng)場(chǎng)處罰決定書(shū)沒(méi)有當(dāng)場(chǎng)作出；未取得違法證據(jù)就對(duì)相對(duì)人實(shí)施處罰；無(wú)法律依據(jù)當(dāng)場(chǎng)收繳罰款。嚴(yán)格執(zhí)行《行政處罰法》、《湖南省行政裁量權(quán)辦法》、《新晃縣糧食局行政處罰程序規(guī)定》。風(fēng)險(xiǎn)②（須2名以上執(zhí)法人員一并出示證件）。結(jié) 案當(dāng)事人不要求聽(tīng)證應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，制作《行政處罰決定審批表》，報(bào)請(qǐng)審核批準(zhǔn)。違法違規(guī)事實(shí)不能成立的，不得給予行政處罰。，15日內(nèi)將《行政處罰事先告知書(shū)》送達(dá)當(dāng)事人并填制《送達(dá)回證》，告知檢查結(jié)果、處理意見(jiàn)、作出處罰決定的事實(shí)、理由、依據(jù)以及享有陳述、申辯的權(quán)利。風(fēng)險(xiǎn)④風(fēng)險(xiǎn)⑦風(fēng)險(xiǎn)⑥風(fēng)險(xiǎn)⑤執(zhí)行（被處罰人申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟的，不停止執(zhí)行。權(quán)力運(yùn)行風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：風(fēng)險(xiǎn)①：未經(jīng)批準(zhǔn)擅自立案；未經(jīng)批準(zhǔn)，違反規(guī)定跨區(qū)域辦案；以立案為由索要財(cái)物；違反規(guī)定，應(yīng)該立案調(diào)查而不予立案。風(fēng)險(xiǎn)⑤：當(dāng)事人要求聽(tīng)證而不采納。加強(qiáng)執(zhí)法人員法律法規(guī)教育，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。舉行聽(tīng)證宣布聽(tīng)證事由、聽(tīng)證會(huì)紀(jì)律、聽(tīng)證會(huì)組成人員；核對(duì)身份（委托代理人應(yīng)出具書(shū)面委托書(shū)）；告知當(dāng)事人聽(tīng)證中的權(quán)利和義務(wù)；詢(xún)問(wèn)是否申請(qǐng)回避；調(diào)查人陳述違法違規(guī)案件的事實(shí)、證據(jù)和擬作出的行政處罰決定及理由；當(dāng)事人或委托代理人陳述、申辯并質(zhì)證；聽(tīng)證主持人詢(xún)問(wèn)當(dāng)事人；調(diào)查人、當(dāng)事人作最后陳述；制作《聽(tīng)證筆錄》，當(dāng)事人簽字或蓋章；制作《聽(tīng)證意見(jiàn)書(shū)》。不得給予處罰違法違規(guī)事實(shí)不能成立的。風(fēng)險(xiǎn)②：聽(tīng)證前不按規(guī)定時(shí)間通知當(dāng)事人、案件調(diào)查人員及相關(guān)人員；聽(tīng)證主持人或參加人員資格不符有關(guān)規(guī)定。加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)，主動(dòng)接受社會(huì)監(jiān)督。聽(tīng)證舉行7日前須通知當(dāng)事人、案件調(diào)查人員及相關(guān)人員，并確保上述人員對(duì)聽(tīng)證日期無(wú)異議。第三部分 內(nèi)部管理權(quán)工作流程及風(fēng)險(xiǎn)防范物資采購(gòu)編 號(hào)：xhlsgl01權(quán)力名稱(chēng)：物資采購(gòu)流 程 圖：根據(jù)年度預(yù)算安排、編制物資采購(gòu)計(jì)劃并經(jīng)局長(zhǎng)辦公會(huì)討論決定根據(jù)供貨合同辦理支付手續(xù)后到供貨單位提貨經(jīng)辦人請(qǐng)示物資采購(gòu)項(xiàng)目一般物品由主管財(cái)務(wù)局長(zhǎng)審批一般物品到政府定點(diǎn)單位采購(gòu)大項(xiàng)物資和設(shè)備采購(gòu)由局長(zhǎng)辦公會(huì)研究決定經(jīng)辦人編制大宗物資和設(shè)備采購(gòu)計(jì)劃后報(bào)主管局長(zhǎng)審批經(jīng)辦人報(bào)政府采購(gòu)中心審批、與供貨單位簽訂合同登記歸檔風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：未按規(guī)定程序組織采購(gòu)，造成采購(gòu)活動(dòng)中違規(guī)行為。風(fēng)險(xiǎn)③：事前未按程序報(bào)批,不經(jīng)財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)主管人員審核審查,直接同意報(bào)“人情”賬。實(shí)行財(cái)務(wù)公開(kāi),接受群眾監(jiān)督。人員獎(jiǎng)懲編 號(hào)：xhlsgl04權(quán)力名稱(chēng)：人員獎(jiǎng)懲流 程 圖：根據(jù)上級(jí)相關(guān)文件規(guī)定，辦公室提出具體意見(jiàn)上報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)審核 主管局長(zhǎng)提交局務(wù)會(huì)討論決定上報(bào)縣人事局審核批準(zhǔn)，辦理相關(guān)手續(xù)下發(fā)文件、存檔紀(jì)檢負(fù)責(zé)監(jiān)督，通過(guò)局內(nèi)部公開(kāi) 風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：①獎(jiǎng)罰不公，造成不良影響；②不按規(guī)定報(bào)批。小車(chē)管理編 號(hào)：xhlsgl06權(quán)力名稱(chēng)：小車(chē)管理流 程 圖：按規(guī)定制定車(chē)輛管理制度，并報(bào)局長(zhǎng)辦公會(huì)決定 車(chē)輛維修申報(bào)部門(mén)提出用車(chē)?yán)碛芍鞴茴I(lǐng)導(dǎo)審批主管領(lǐng)導(dǎo)審批不予用車(chē)財(cái)務(wù)報(bào)帳并歸檔保管 辦公室派車(chē)司機(jī)出車(chē) 風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：①車(chē)輛維修未按規(guī)定嚴(yán)格審查導(dǎo)致維修不合理；②會(huì)計(jì)審查不嚴(yán)造成維修開(kāi)支不合理。對(duì)材料齊全和符合法定條件的申請(qǐng)者，15個(gè)工作日內(nèi)完成審核，并頒發(fā)《糧食收購(gòu)許可證》。糧食質(zhì)量、原糧衛(wèi)生監(jiān)管工作流程圖審查立案發(fā)現(xiàn)違法事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)①風(fēng)險(xiǎn)②告知檢驗(yàn)結(jié)果及處罰理由、事實(shí)、依據(jù)調(diào)查取證檢化驗(yàn)樣品出示糧食監(jiān)督檢查證執(zhí)行結(jié)案閱卷歸檔風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：風(fēng)險(xiǎn)①：不具有執(zhí)法資格的工作人員作出當(dāng)場(chǎng)處罰決定。嚴(yán)格執(zhí)行《糧食流通管理?xiàng)l例》、《糧食質(zhì)量監(jiān)管實(shí)施辦法》（試行）。風(fēng)險(xiǎn)③：不按照規(guī)定的基本條件、任職資格、方式、程序和范圍進(jìn)行民主推薦、民主測(cè)評(píng)的；不如實(shí)向黨組報(bào)告考察情況的；對(duì)反映的被考察對(duì)象線索清楚、內(nèi)容具體的問(wèn)題不進(jìn)行調(diào)查核實(shí)以及核實(shí)后不向黨組匯報(bào)的；更改、偽造民主推薦、民主測(cè)評(píng)結(jié)果的；隱瞞、歪曲、泄露考察情況的；收受考察對(duì)象或者考察對(duì)象請(qǐng)托人的禮品、禮金、有價(jià)證券或者支付憑證等財(cái)物。強(qiáng)化效能監(jiān)察，嚴(yán)格責(zé)任追究。 政策法規(guī)與執(zhí)法大隊(duì)擬定方案，確定監(jiān)督檢查的日期、對(duì)象、內(nèi)容和工作方案，填寫(xiě)《執(zhí)法檢查審批表》，（舉報(bào)案件由執(zhí)法大隊(duì)負(fù)責(zé)，同時(shí)制作《舉報(bào)登記表》在10日內(nèi)作出受理決定。檢查人數(shù)不少于2人，檢查時(shí)出示證件，表明身份，告知當(dāng)事人監(jiān)督檢查的依據(jù)和事項(xiàng)，以及拒絕、阻撓、干涉監(jiān)督檢查應(yīng)負(fù)的法律責(zé)任。制作《監(jiān)督檢查報(bào)告書(shū)》，將檢查資料歸檔保存。風(fēng)險(xiǎn)④：接受被檢查單位、個(gè)人財(cái)物而壓案不移。強(qiáng)化效能監(jiān)察，嚴(yán)格責(zé)任追究。，需要延期或者分期繳納罰款的，當(dāng)事人提出申請(qǐng)；《延期（分期）繳納罰款審批表》；上報(bào)審核批準(zhǔn)；《延期（分期）繳納罰款批準(zhǔn)書(shū)》，送達(dá)當(dāng)事人并制作《送達(dá)回證》。風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：風(fēng)險(xiǎn)①：不出具財(cái)政部門(mén)統(tǒng)一制發(fā)的罰款收據(jù)；罰繳未分離。加強(qiáng)執(zhí)法人員法律法規(guī)教育，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。風(fēng)險(xiǎn)③：聽(tīng)證前不按規(guī)定時(shí)間通知當(dāng)事人、案件調(diào)查人員及相關(guān)人員；在聽(tīng)證舉行前不告知當(dāng)事人相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，導(dǎo)致聽(tīng)證失效。加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)，主動(dòng)接受社會(huì)監(jiān)督。聽(tīng)證舉行7日前須通知當(dāng)事人、案件調(diào)查人員及相關(guān)人員，并確保上述人員對(duì)聽(tīng)證日期無(wú)異議。行政處罰案件核審工作流程圖接收材料風(fēng)險(xiǎn)① 風(fēng)險(xiǎn)② 風(fēng)險(xiǎn)③核審提出核審意見(jiàn)和建議退卷立案審批表案件證據(jù)材料案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告行政處罰建議書(shū)所辦案件是否具有管轄權(quán)當(dāng)事人的基本情況是否清楚案件事實(shí)是否清楚、證據(jù)是否充分定性是否準(zhǔn)確適用依據(jù)是否正確處罰是否適當(dāng)程序是否合法辦案機(jī)構(gòu)將這[案卷擬作出行政處罰建議及核審意見(jiàn)報(bào)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審查決定予以登記，并指定承辦人員負(fù)責(zé)核審工作對(duì)事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、適用據(jù)正確、定性準(zhǔn)確、處罰適當(dāng)、程序合法的案件，同意辦案機(jī)構(gòu)意見(jiàn)，建議報(bào)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后告知當(dāng)事人對(duì)定性不準(zhǔn)、適用依據(jù)錯(cuò)誤、處罰不當(dāng)?shù)陌讣?，建議辦案機(jī)構(gòu)修改對(duì)事實(shí)不清、證據(jù)不足的案件，建議辦案機(jī)構(gòu)糾正對(duì)程序不合法的案件，建議辦案機(jī)構(gòu)糾正對(duì)違法事實(shí)不成立或者已超過(guò)追責(zé)期限的案件，建議銷(xiāo)案對(duì)違法事實(shí)輕微并及時(shí)糾正，沒(méi)有造成危害的案件，建議不予行政處罰對(duì)超出管轄權(quán)的案件，建議辦案機(jī)構(gòu)按有關(guān)規(guī)定移送對(duì)涉嫌犯罪的案件，建議移送司法機(jī)關(guān)風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：風(fēng)險(xiǎn)①：遺失材料、不據(jù)實(shí)登記、私自篡改案件證據(jù)，從而造成案件材料與實(shí)際查處情況不符。接收材料如實(shí)登記，并經(jīng)由提交案件人員確認(rèn)。加強(qiáng)效能監(jiān)察，嚴(yán)格責(zé)任追究。風(fēng)險(xiǎn)⑤：不能公平公正的作出復(fù)議決定。新晃縣糧食局紀(jì)檢（監(jiān)察室）一、行政職權(quán)（職能職責(zé)）及責(zé)任體系負(fù)責(zé)局機(jī)關(guān)和直屬單位的行政行為、行政紀(jì)律執(zhí)行情況的監(jiān)察；受理對(duì)局機(jī)關(guān)和直屬單位（除價(jià)格行政處罰外）行政行為、機(jī)關(guān)效能和公務(wù)人員違法違紀(jì)行為的投訴舉報(bào)并依法定許可權(quán)處理；參與對(duì)局機(jī)關(guān)和直屬單位的干部調(diào)配、獎(jiǎng)懲、任免、考核等項(xiàng)工作的監(jiān)督；依法受理局機(jī)關(guān)和直屬單位公務(wù)人員不服行政處分的申訴。（二）行政監(jiān)察案件查辦工作風(fēng)險(xiǎn)①：無(wú)故不受理信訪舉報(bào)。風(fēng)險(xiǎn)防范措施：（一）信訪舉報(bào)辦理工作嚴(yán)格信訪件辦理時(shí)限，實(shí)行負(fù)責(zé)人督辦制。（二）行政監(jiān)察案件查辦工作加強(qiáng)責(zé)任意識(shí)教育，對(duì)無(wú)故不受理的行為要嚴(yán)肅處理。時(shí)間：1個(gè)工作日行政監(jiān)察案件檢查工作流程圖受理：按照有關(guān)規(guī)定對(duì)行政違紀(jì)案件的線索材料進(jìn)行分析，決定是否受理 初步核實(shí)：對(duì)受理的案件線索進(jìn)行初步的調(diào)查了解立案：對(duì)案件線索材料進(jìn)行初步核實(shí)后，認(rèn)為確有違反黨紀(jì)政紀(jì)事實(shí)的，按照規(guī)定的程序?qū)`紀(jì)案件作出立案檢查的決定調(diào)查核實(shí)：案件檢查人員通過(guò)合法的手段，查明違紀(jì)案件的事實(shí)真相，取得確鑿證據(jù)認(rèn)定事實(shí)：檢查人員運(yùn)用收集到的并經(jīng)核實(shí)的證據(jù)來(lái)分析認(rèn)定違紀(jì)案件的真實(shí)情況與被檢查人見(jiàn)面：辦案人員持經(jīng)過(guò)調(diào)查核實(shí)認(rèn)定的違紀(jì)事實(shí)材料與被檢查人見(jiàn)面，并充分考慮聽(tīng)取其意見(jiàn)和申辯提出定性處理意見(jiàn)：按照有關(guān)規(guī)定，對(duì)違紀(jì)案件的性質(zhì)和處理提出具體意見(jiàn)撰寫(xiě)調(diào)查報(bào)告：綜合反映所調(diào)查違紀(jì)案件的全面情況，說(shuō)明案件事實(shí)真相，提出定性處理意見(jiàn)案件審理：監(jiān)察部門(mén)組織人員對(duì)需要追究政紀(jì)責(zé)任的責(zé)任人進(jìn)行審理，以保證違紀(jì)案件得到正確的處理。一、實(shí)施范圍本局各股室。清理出的職權(quán)項(xiàng)目，應(yīng)按“二權(quán)”進(jìn)行分類(lèi)，逐項(xiàng)登記造冊(cè)：⑴行政執(zhí)法權(quán)，包括行政審批（行政許可、非行政許可審批）、行政確認(rèn)、行政處罰、行政強(qiáng)制、行政檢查、行政征收、行政給付、行政獎(jiǎng)勵(lì)和其他依法實(shí)施的行政權(quán)力；⑵重大行政決策權(quán)，包括重大項(xiàng)目、資金分配、資產(chǎn)處置等重大行政決策權(quán)。（三）明確行政責(zé)任。分解行政職權(quán)，明確行政責(zé)任，既要防止平行機(jī)構(gòu)和崗位的職權(quán)交叉、重復(fù)，又要利于相互銜接，增進(jìn)協(xié)調(diào)配合，做到行政責(zé)任明確、要求具體、時(shí)限清楚。要從有利于群眾知情辦事和便于監(jiān)督出發(fā)，按照實(shí)際、實(shí)用、實(shí)效的要求，因地制宜、因事制宜，采取多種載體進(jìn)行公示。三、工作步驟（一）動(dòng)員部署階段（2010年 8 月中旬）組建機(jī)構(gòu)。按照上級(jí)要求，精心制訂適合本單位實(shí)際的工作方案。依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章，按照職權(quán)法定、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的要求，按照法定授權(quán)依據(jù)確定的職責(zé)及本局“三定”方案，由各股室、直屬單位對(duì)本部門(mén)行政職權(quán)自上而下進(jìn)行梳理；同時(shí)對(duì)照工作人員實(shí)際職責(zé)進(jìn)行自下而上的比對(duì)，確保清理結(jié)果全面、真實(shí)、合法、準(zhǔn)確。編制行政權(quán)力運(yùn)行流程圖應(yīng)符合行政權(quán)力運(yùn)行規(guī)律和操作程序，圖中應(yīng)載明：⑴行使權(quán)力的條件，即依照職權(quán)主動(dòng)行使職權(quán)或根據(jù)當(dāng)事人申請(qǐng)行使職權(quán)的依據(jù)；⑵承辦崗位，即行使行政職權(quán)各個(gè)環(huán)節(jié)的股室；⑶運(yùn)行程序及相關(guān)接口，即工作流程及流程中與相關(guān)崗位的銜接點(diǎn)；⑷辦理時(shí)限，即完成某一步驟或環(huán)節(jié)的時(shí)間限制；⑸監(jiān)督制約環(huán)節(jié)，即內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu)和外部監(jiān)督渠道及其聯(lián)系方式，并注明公開(kāi)的范圍、形式和時(shí)間；⑹相對(duì)人的權(quán)力，即行政管理相對(duì)人依法享有的要求說(shuō)明理由、陳述、申辯、申請(qǐng)聽(tīng)證等權(quán)利；⑺投訴舉報(bào)途徑和方式，即行政管理相對(duì)人表達(dá)訴求的渠道和方法等。由局執(zhí)法大隊(duì)對(duì)行政職權(quán)項(xiàng)目、行政職權(quán)目錄、行政職權(quán)運(yùn)行流程圖及配套工作制度進(jìn)行審核把關(guān)。我局將經(jīng)縣紀(jì)委、監(jiān)察局、法制辦審定后的行政職權(quán)目錄、運(yùn)行流程圖、相關(guān)配套制度等匯編成冊(cè)，并按照政府信息公開(kāi)的有關(guān)規(guī)定，在政府公報(bào)、政府網(wǎng)站、報(bào)刊上公開(kāi)發(fā)布，或者存放在公開(kāi)政府信息場(chǎng)所供公眾查閱?？h政府法制辦和縣監(jiān)察局負(fù)責(zé)對(duì)工作開(kāi)展進(jìn)行監(jiān)督、檢查、協(xié)調(diào)和指導(dǎo)，對(duì)未按規(guī)定期限和要求報(bào)送工作方案及相關(guān)材料的單位，將下達(dá)督辦通知書(shū)督促落實(shí)，并在依法行政考核、政府績(jī)效評(píng)估中予以扣分。（三）圓滿(mǎn)完成任務(wù)。第三條 實(shí)施責(zé)任追究，應(yīng)堅(jiān)持實(shí)事求是、公正公開(kāi)、權(quán)責(zé)一致、懲教結(jié)合、法紀(jì)面前人人平等的原則。