《內部審核培訓》ppt課件-預覽頁
【正文】 ? 審核委托方 （ ）：要求審核的組織或人員。 審核原則 (1) 一 、 與審核員有關的原則 道德行為：職業(yè)的基礎 對審核而言，誠信、正直、保守秘密和謹慎是最基本的。具有必要的能力是一個重要的因素。由于審核是在有限的時間內并在有限的資源條件下進行的，因此審核證據(jù)是建立在可獲得信息的樣本的基礎上。 ? 獨立性 —— 審核機構和審核員與受審核方及受審核部門無利害關系，沒有對受審核方進行過咨詢。 第 2章 審核方案的管理 ? 概念 :審核方案是針對特定時間段所策劃 ， 并具有特定目的的一組 （ 一次或多次 ） 審核 。 ? 內部審核方案一般由企業(yè)管理者代表負責編制 ， 而審核計劃由該審核的內審組長編制 。 第 2節(jié) 審核的啟動 內審組長除履行內審員的職責外，作為組長，其職責還包括： 一一協(xié)助選擇內審組的其他成員； 一一制定審核計劃，合理分配審核任務，指導并協(xié)調編制檢查表； 一一代表內審組同受審核部門接觸； 一一提交審核報告。 第 2節(jié) 審核的啟動 確定審核范圍應考慮的因素 一一內部審核所依據(jù)的質量管理體系標準和 /或質量管理體系認證的其他引用文件； 一一質量管理體系所需的過程及其刪減。 第 2節(jié) 審核的啟動 確定審核的可行性 能否進行審核要考慮以下內容： ? 進行審核所需的充分適宜的信息 ? 受審核部門充分與適當合作 ? 充分與適宜的時間與資源 第 3節(jié) 文件評審的實施 文件評審的目的 —— 了解受審核部門的質量管理體系文件是否滿足質量管理體系標準的要求，以確定是否能實施審核。 ? 需要說明的是，此階段的文件審查只是初步評審，在審核階段，還應結合組織的質量管理體系實施情況對文件的符合性、充分性和有效性進行進一步審查。 ? 如果文件初查的結論為 “ 局部不合格 ” ，通常要求受審核部門根據(jù)文審報告中提出的問題在規(guī)定期限內進行修改，文審人員對修改的內容進行驗證后方可現(xiàn)場審核。 ? 二是要做到分層抽樣，可以按產品、活動、設備、生產線、崗位或記錄等分層。 —— 澄清疑問 —— 末次會議的安排 第 5節(jié) 現(xiàn)場審核活動的實施 現(xiàn)場審核： 首次會議結束后，即進行現(xiàn)場審核。 審核方法 ? 審核的基本方法：問 /查 /看 /記 ? 追蹤、驗證及實際測定 ? 抽樣的合理性 ? 審核的方式 ：順向跟蹤、逆向追溯、按部門審核、按過程審核 合 理 抽 樣 ? 明確總體并在過程受控條件下抽樣 ? 瀏覽總體，保證一定樣本量（ 312） ? 突出重點，注意分層 ? 分布均勻 /涉及到所有范圍 ? 獨立抽樣，不能由受審核方 “ 送樣 ” ? 注意隨機性 ? 多場所抽樣 不 合 格 項 ? “ 不合格（不符合） ” :未滿足要求 ? 不合格包括不合格品和不合格項 ? “ 要求 ” 是指 “ 審核準則 ” ，可以包括：質量管理體系標準、適用的法律法規(guī)和受審核方的質量管理體系文件等 ? “ 要求 ” 包括：明示的、通常隱含的、必須履行的 ? 文件性、實施性和效果性不合格 不合格項的形成 ? 質量管理體系文件不符合GB/T19000:2022idt ISO90002022標準的要求 ,即文件規(guī)定不符合標準 ? 質量管理體系現(xiàn)狀未按質量管理體系文件或適用的法律、法規(guī)的要求報執(zhí)行，即現(xiàn)狀不符合文件規(guī)定。 —— 嚴重影響產品質量或質量管理體系運行的后果嚴重的不合格現(xiàn)象。 編寫不合格報告的要求： 一一不合格事實的描述應準確具體，具有可重查性和可追溯性，文字表述力求簡明精煉； 一一不符合的條款應力求判斷得比較確切，如果判斷得不確切，會導致糾正措施的方向發(fā)生偏差。如果不能按時提交，應當向審核委托方（最高管理者）通報延誤的理由，并重新協(xié)調確定提交的日期。
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