【正文】 測量、事故管理。 文 件 要 求 QHSE管理體系文件包括： a） 質(zhì)量健康安全環(huán)境承諾的方針 、 目標(biāo)； b） 管理手冊； c） 本部分要求需要形成文件的程序； d） 組織為確保其過程的有效策劃 、 運作和控制所需的文件； e) 本部分所要求的記錄 。 組織應(yīng)按本標(biāo)準(zhǔn)的要求管理這些過程 。 審核的基本思路 標(biāo)準(zhǔn)的理論基礎(chǔ)－－戴明環(huán)（ PDCA循環(huán)模式） －－你部門負責(zé)什么工作； －－履行這個工作是否有文件規(guī)定； －－如果沒有文件規(guī)定會有什么后果； －－履行這個工作是否執(zhí)行了這個文件； －－管理部門是否對文件執(zhí)行情況進行監(jiān)控； －－是否根據(jù)監(jiān)控的結(jié)果采取了改進措施。 ? 審核準(zhǔn)則 用作依據(jù)的一組方針、程序或要求。 通俗定義：就是一種規(guī)范的、系統(tǒng)的、帶有評價性結(jié)論或意見的檢查 。 審核結(jié)論 審核組考慮了審核目標(biāo)和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的最終審核結(jié)果。 f） 實施必要的措施 ， 以實現(xiàn)這些過程策劃的結(jié)果和對這些過程的持續(xù)改進 。 對這些工作的開展路徑是否交待清除 。 ? 注 3：文件可采用任何形式或類型的媒體。 管理手冊 管理手冊是組織根據(jù)其質(zhì)量健康安全環(huán)境方針目標(biāo)而全面描述本體系的管理文件 。 對下一級文件引用是否適當(dāng) 。 審核要點： 《文件控制程序》是否對文件的編制、批準(zhǔn)、發(fā)放、使用、標(biāo)識、修訂、作廢、評審、電子版文件管理、歸檔等管理工作。 《 文件控制程序 》 是否對文件的編制 、 批準(zhǔn) 、 發(fā)放 、 使用 、 標(biāo)識 、 修訂 、 作廢 、 評審 、 電子版文件管理 、 歸檔等管理工作 。 對電子版文件管理是否進行規(guī)定?，F(xiàn)場存放的作廢文件是否做出標(biāo)識。 應(yīng)編制形成文件的程序 ， 以規(guī)定記錄的標(biāo)識 、 貯存 、 保護 、 檢索 、 保存期限和處置等所需的控制；保證記錄的完整性 、 真實性 。 記錄的保存期限是否與法律法規(guī)要求及合同要求和體系文件要求相一致 。 對到期記錄的銷毀是否進行規(guī)定并執(zhí)行 。 f) 組織應(yīng)建立和維護企業(yè)文化，以支持 QHSE管理體系有效運行。 組織的質(zhì)量健康安全環(huán)境方針應(yīng)形成文件 。 對目標(biāo)完成情況是否進行定期監(jiān)測 。 職責(zé)、權(quán)限和溝通 最高管理者應(yīng)確保組織內(nèi)的職責(zé) 、 權(quán)限及其相互關(guān)系得到規(guī)定和溝通 。 機構(gòu)發(fā)生變化是否職責(zé)進行相應(yīng)調(diào)整 。 審核要點： 最高管理者是否指定 QHSE管理者代表 ， 并明確以下職責(zé)： 負責(zé) QHSE管理體系的建立 、 保持和改進； 組織開展內(nèi)審 ， 向最高管理者報告； 促進 “ 滿足員工 、 顧客 、 社會要求 ” 意識的形成； 負責(zé)與體系有關(guān)事宜的外部溝通和聯(lián)絡(luò)。 組織應(yīng)確保員工參與和協(xié)商職業(yè)健康安全事務(wù) 。 評審應(yīng)包括對 QHSE管理體系改進機會和變更需要的評價 ， 包括對質(zhì)量健康安全環(huán)境方針和目標(biāo)的評價 。 c) 過程的績效和活動 、 產(chǎn)品或服務(wù)的符合性 。 h) 可能影響 QHSE管理體系的變更 。 d） 資源需求； e)重大風(fēng)險的控制措施 。 ） 管理評審的輸出是否提出體系的改進措施是否落實。 f)保持教育 、 培訓(xùn) 、 技能和經(jīng)驗的適當(dāng)記錄 (見 )。 審核外雇工的管理； 設(shè)施及其完整性 基礎(chǔ)設(shè)施 組織應(yīng)確定 、 提供并維護達到 QHSE要求所需的基礎(chǔ)設(shè)施 。 保證設(shè)施完好的程序應(yīng)當(dāng)考慮結(jié)構(gòu)完整 、 過程控制 、 點火控制和保護 、檢測 、 關(guān)閉 、 應(yīng)急反應(yīng)和救生系統(tǒng)等有關(guān)要素 。 工 作 環(huán) 境 組織應(yīng)確定并提供符合 QHSE要求所需的工作環(huán)境。 在對活動 、 產(chǎn)品或服務(wù)實現(xiàn)進行策劃時 ， 組織應(yīng)確定以下方面的適當(dāng)內(nèi)容： a） 活動 、 產(chǎn)品或服務(wù)的目標(biāo)和要求； b） 針對相應(yīng)活動 、 產(chǎn)品或服務(wù)確定過程 （ 項目 ） 、 文件和資源的需求； c） 產(chǎn)品或服務(wù)所要求的驗證 、 確認 、 監(jiān)視 、 檢驗和試驗活動 ， 以及產(chǎn)品和服務(wù)接收準(zhǔn)則； d） 為過程實現(xiàn)及其活動 、 產(chǎn)品和服務(wù)滿足要求提供證據(jù)所需的記錄 。 審核要點： 對外提供施工 、 項目服務(wù)是否編制質(zhì)量健康安全環(huán)境計劃 （ 方案 ） ， 方案中是否有危害因素識別評價控制核應(yīng)急的內(nèi)容 ， 是否有環(huán)境因素識別評價控制的內(nèi)容 。 評審應(yīng)在組織向顧客 、 員工 、 社會做出提供活動 、 產(chǎn)品和服務(wù)的承諾之前進行 （ 如：在提交標(biāo)書 、 接受合同或訂單及接受合同或訂單的更改 ） ， 并應(yīng)確保： a） 活動 、 產(chǎn)品或服務(wù)要求得到規(guī)定； b） 與以前表述不一致的合同或訂單的要求已予解決； c） 組織有能力滿足規(guī)定的要求 。 注：在某些情況下 ， 如網(wǎng)上銷售 ， 對每一個訂單進行正式的評審可能是不實際的 。 審核要點： 審核廣告、宣傳冊的管理； 審核顧客抱怨的處理； 審核用戶走訪的管理。 審核要點： 對所采購的產(chǎn)品的根據(jù)其質(zhì)量直接影響最終產(chǎn)品的質(zhì)量和健康安全環(huán)境表現(xiàn)大小進行分級控制 。 審核要點： 審核采購計劃的管理； 是否收集全面的采購產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn) ， 并傳遞到相關(guān)場所 。 對于通過檢驗驗收的產(chǎn)品是否規(guī)定了抽樣方法 、檢驗項目 、 檢驗方法和檢驗的負責(zé)部門 。 組織應(yīng)當(dāng)： a) 在確定供方的過程中應(yīng)當(dāng)考慮供方的資質(zhì)； b) 要求工程供方編制健康安全環(huán)境管理例卷 ， 并進行審核 、 評價； c) 對方案的實施進行監(jiān)督； d) 對實施的結(jié)果進行再評價 ， 并作為下次選擇的依據(jù) 。 生產(chǎn)和服務(wù)的提供 組織應(yīng)策劃并在受控條件下進行生產(chǎn)和服務(wù)提供 。 這包括僅在產(chǎn)品使用或服務(wù)已交付之后問題才顯現(xiàn)的過程 。 組織應(yīng)針對監(jiān)視和測量要求識別產(chǎn)品的狀態(tài) 。 是否對生產(chǎn)過程中的狀態(tài)進行標(biāo)識防止將不合格的產(chǎn)品錯用。 理解要點： 顧客財產(chǎn)是指顧客所擁有的處于組織控制或使用的所有財產(chǎn) 。 審核要點： 是否對于所能控制的所有產(chǎn)品實施必要的防護，以確保其不損壞、變質(zhì)或丟失。 組織應(yīng)對該設(shè)備和任何受影響的產(chǎn)品采取適當(dāng)?shù)拇胧?。 并建立了臺帳； 是否為了保證計量結(jié)果的準(zhǔn)確可靠 ， 確定了適當(dāng)?shù)亩ㄆ跈z定 、 校準(zhǔn) 。組織應(yīng)及時更新這方面的信息。 組織的活動 、 產(chǎn)品或服務(wù)未達到判別準(zhǔn)則的要求時 ，組織應(yīng)制定風(fēng)險削減措施或修訂判別準(zhǔn)則 ， 判別準(zhǔn)則的修訂或放寬應(yīng)經(jīng)過評審并得到管理者的批準(zhǔn) 。 判別準(zhǔn)則的修訂或放寬應(yīng)經(jīng)過評審并得到管理者的批準(zhǔn) 。 理解要點： 在危害因素識別的基礎(chǔ)上，對每一個危害因素可能導(dǎo)致的各種風(fēng)險和事故要進行風(fēng)險評價； 風(fēng)險評價必須同時考慮風(fēng)險造成人員傷亡、環(huán)境破壞、財產(chǎn)損失的可能性和嚴重程度。 3)事故及潛在的緊急情況 ， 包括來自： —— 原材料 、 產(chǎn)品的運輸和使用過程中的缺陷； —— 設(shè)備失效； —— 氣候 、 地震及其他自然災(zāi)害； —— 違反生產(chǎn)操作規(guī)程； —— 違反安全規(guī)程； —— 人為因素 ， 包括違反 HSE管理體系要求 。 參與識別的人員是否清楚識別評價的方法 。 理解要點： 建立和保持風(fēng)險管理目標(biāo)，這些目標(biāo)指標(biāo)是方針的具體體現(xiàn)。在制定風(fēng)險削減措施時應(yīng)當(dāng)考慮： 1） 在任何時候都應(yīng)強調(diào)預(yù)防措施； 2） 采用本質(zhì)安全設(shè)計和保證設(shè)施的完整性； 3） 應(yīng)用從事故中總結(jié)的應(yīng)急反應(yīng)措施； 4） 控制和風(fēng)險削減措施失敗的可能性和對措施進一步完善的需要 。 審核要點： 審核隱患治理項目的管理 。 組織應(yīng)根據(jù)方針 、 目標(biāo)和指標(biāo) ， 確定與控制危害因素和環(huán)境因素有關(guān)的運行與活動 。 d） 為了從根本上消除并降低風(fēng)險 ， 應(yīng)對作業(yè)場所 、 過程 、 裝置 、 運行程序等建立有效的管理程序 。 ? 應(yīng)急管理部門應(yīng)定期組織應(yīng)急預(yù)案的演練； ? 應(yīng)急管理部門應(yīng)在演練后 ， 對應(yīng)急預(yù)案進行評估 ， 找出存在的不足并進行修改 。 以上變更都應(yīng)在相應(yīng)的文件中予以明確 ， 并應(yīng)對各種變更作出相應(yīng)的規(guī)定 。 理解要點： 組織不僅要建立 、 實施并保持 QHSE管理體系 ， 還必須持續(xù)改進其有效性 。 監(jiān) 視 和 測 量 顧客 、 員工 、 社會滿意 作為對 QHSE管理體系業(yè)績的一種測量 。 對獲取的信息進行分析 ， 以評價體系業(yè)績 ， 提供體系改進機會 。 審核員的選擇和審核的實施應(yīng)確保過程的客觀性和公正性 。 理解要點 : 是一種對體系的監(jiān)視和測量方式 ， 是組織體系改進的重要手段 。 對 QHSE管理體系改進和資源需求作出決定 過程的監(jiān)視和測量 組織應(yīng)采用適宜的方法對 QHSE管理體系過程進行監(jiān)視 ， 并在適用時進行測量 。 所采用的過程監(jiān)視和測量方法應(yīng)能證實過程實現(xiàn)策劃的能力 。 應(yīng)保持符合接收準(zhǔn)則的證據(jù) 。 用于驗證與顧客和相關(guān)方及法律法規(guī)相關(guān)的產(chǎn)品是否滿足產(chǎn)品要求 ， 不僅指最終產(chǎn)品 ， 也包括采購產(chǎn)品和過程中的產(chǎn)品 。 對可能影響健康安全和環(huán)境運行和活動的關(guān)鍵特性進行監(jiān)視和測量 。 不合格品控制以及不合格品處置的有關(guān)職責(zé)和權(quán)限應(yīng)在形成文件的程序中作出規(guī)定 。 應(yīng)保持不合格的性質(zhì)以及隨后所采取的任何措施的記錄，包括所批準(zhǔn)的讓步的記錄。 針對交付或使用后發(fā)現(xiàn)的不合格產(chǎn)品 ， 采取與不合格影響程度相適應(yīng)的措施 。 組織應(yīng)明確向執(zhí)法部門報告事故的程序 。 所有的未遂事故各級組織也應(yīng)向有關(guān)部門報告，調(diào)查原因，采取相應(yīng)的糾正措施。 明確事故處理的工作程序 、 責(zé)任及采取的措施要求 。 這應(yīng)包括來自監(jiān)視和測量的結(jié)果以及其他有關(guān)來源的數(shù)據(jù) 。 改 進 持續(xù)改進 組織應(yīng)通過利用質(zhì)量健康安全環(huán)境方針和目標(biāo)、審核結(jié)果、數(shù)據(jù)分析、糾正和預(yù)防措施以及管理評審，持續(xù)改進 QHSE管理體系的有效性。 糾正措施應(yīng)與不符合的影響程度相適應(yīng) 。 所采取的糾正措施應(yīng)與不符合的影響程度相適應(yīng) 。 理解要點： 制定文件化的預(yù)防措施管