【正文】 期實(shí)施監(jiān)測(cè) ， 完成后要驗(yàn)證方案的實(shí)施效果 ， 必要時(shí)修訂管理方案 。 審核環(huán)保投資項(xiàng)目 。 制定健康安全環(huán)境管理方案 b) 健康安全環(huán)境管理方案 組織應(yīng)保證： 1） 制定并保持旨在實(shí)現(xiàn)健康 、 安全 、 環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的管理方案 ， 規(guī)定組織的每一有關(guān)職能和層次實(shí)現(xiàn)健康 、 安全 、 環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的職責(zé)以及確定實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的方法和時(shí)間表 ， 組織應(yīng)將已確定的健康安全環(huán)境管理方案形成文件； 2） 對(duì)組織的特定的活動(dòng)和任務(wù) 、 產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)行策劃 ， 以確定工作目標(biāo)和指標(biāo) 、 資源需求 、 工作進(jìn)度 、 程序和工作指南； 3） 健康 、 安全 、 環(huán)境策劃的輸出應(yīng)形成文件 ， 組織應(yīng)當(dāng)針對(duì)新情況的需求和條件的變化定期對(duì)策劃形成的文件進(jìn)行評(píng)審和修訂 。 5） 有可行的管理和現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督規(guī)定 ， 以保證風(fēng)險(xiǎn)削減措施有效和隨后的工作要求得到實(shí)現(xiàn)； 6） 操作人員理解和掌握風(fēng)險(xiǎn)削減措施和工作要求 。 制定健康安全環(huán)境管理方案 a) 制定風(fēng)險(xiǎn)削減措施 組織應(yīng)選擇和采取措施來(lái)削減活動(dòng) 、 產(chǎn)品或服務(wù)中存在的風(fēng)險(xiǎn)及其影響 。 目標(biāo)應(yīng)具體，指標(biāo)應(yīng)盡可能量化。 組織應(yīng)當(dāng)定期評(píng)審這些指標(biāo)的連續(xù)性和實(shí)用性 。 風(fēng)險(xiǎn)管理具體目標(biāo)與指標(biāo) 組織應(yīng)當(dāng)針對(duì)有關(guān)健康 、 安全 、 環(huán)境關(guān)鍵性的管理 、 活動(dòng)和任務(wù) ， 建立適當(dāng) 、 具體的目標(biāo)和指標(biāo) 。 6)以往活動(dòng)遺留下來(lái)的潛在危害和影響 ， 環(huán)境因素識(shí)別是否考慮三種時(shí)態(tài) 、 三種狀態(tài) 、 七個(gè)方面；環(huán)境因素識(shí)別是否存在重大遺漏 。 4)在敏感地區(qū)水域活動(dòng)作業(yè)因物料泄漏導(dǎo)致重大污染的事故 。 審核要點(diǎn)： 危害因素識(shí)別是否考慮了： 1)規(guī)劃 、 設(shè)計(jì)和建設(shè) 、 投產(chǎn) 、 運(yùn)行等階段： 2)常規(guī)和非常規(guī)的工作環(huán)境及操作條件 。 風(fēng)險(xiǎn)與環(huán)境影響評(píng)價(jià) b) 環(huán)境影響評(píng)價(jià) 組織應(yīng)建立并保持對(duì)已識(shí)別環(huán)境因素進(jìn)行定性或定量評(píng)價(jià)的實(shí)施程序，從中判定那些對(duì)環(huán)境具有重大影響，或可能具有重大影響的因素。 組織應(yīng)確保在建立目標(biāo)時(shí) ， 對(duì)這些評(píng)價(jià)的結(jié)果加以考慮 。 風(fēng)險(xiǎn)與環(huán)境影響評(píng)價(jià) a) 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 組織應(yīng)建立并保持對(duì)已識(shí)別危害因素的風(fēng)險(xiǎn)和環(huán)境因素的影響進(jìn)行定性或定量評(píng)價(jià)的實(shí)施程序 ， 考慮對(duì)人 、 環(huán)境 、 財(cái)產(chǎn)等因素影響的可能性和嚴(yán)重程度 。 對(duì)于達(dá)不到判別準(zhǔn)則的因素要首先考慮予以控制和削減 。 組織應(yīng)收集適用于其活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的健康、安全、環(huán)境方面的法律法規(guī)、要求和規(guī)定（見(jiàn) ），以確定與這些要求和規(guī)定相符。 HSE 風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 建立判別準(zhǔn)則 組織應(yīng)建立判斷和識(shí)別危害因素和環(huán)境因素的判別準(zhǔn)則 ， 并評(píng)價(jià)相關(guān)活動(dòng) 、 產(chǎn)品或服務(wù)是否符合準(zhǔn)則的要求 。 理解要點(diǎn)： 因素識(shí)別包括危害因素識(shí)別和環(huán)境因素識(shí)別 。其范圍應(yīng)考慮活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)從開(kāi)始到廢棄和處置的全過(guò)程。 校準(zhǔn)或檢定的周期是否滿足相關(guān)的法律法規(guī)的要求 。 審核要點(diǎn)： 是否對(duì)所有計(jì)量設(shè)備進(jìn)行了分類 。 校準(zhǔn)和驗(yàn)證結(jié)果的記錄應(yīng)予以保持 。 當(dāng)發(fā)現(xiàn)設(shè)備不符合要求時(shí) ， 組織應(yīng)對(duì)以往測(cè)量結(jié)果的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)和記錄 。 監(jiān)視和測(cè)量裝置的控制 為確保結(jié)果有效 ， 必要時(shí) ， 測(cè)量設(shè)備應(yīng)： a) 對(duì)照能溯源到國(guó)際或國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的測(cè)量標(biāo)準(zhǔn) ， 按照規(guī)定的時(shí)間間隔或在使用前進(jìn)行校準(zhǔn)或檢定 。防護(hù)也應(yīng)適用于產(chǎn)品的組成部分。 對(duì)生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)中涉及到的顧客財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管和防護(hù) ，確保其不損壞或丟失 。 當(dāng)顧客財(cái)產(chǎn)發(fā)生丟失 、損壞或發(fā)現(xiàn)不適用的情況時(shí) ， 應(yīng)報(bào)告顧客或其他相關(guān)方 ， 并保持記錄 (見(jiàn))。 生產(chǎn)中所用標(biāo)識(shí)的區(qū)別 產(chǎn)品標(biāo)識(shí) 狀態(tài)標(biāo)識(shí) 安全標(biāo)識(shí) 作用 防止不同類型產(chǎn)品混淆，必要時(shí)可以追溯 防止不同狀態(tài)的產(chǎn)品混淆誤用了不合格品 提醒人們注意不安全因素、防止事故發(fā)生 標(biāo)識(shí)必要性 必要時(shí)對(duì)生產(chǎn)和服務(wù)提供產(chǎn)品標(biāo)識(shí)，有可追溯性要求時(shí)必須標(biāo)識(shí) 凡需要監(jiān)視和測(cè)量的產(chǎn)品都要識(shí)別狀態(tài)標(biāo)識(shí) 凡有必要提醒人們注意安全的場(chǎng)所必須設(shè)置安全標(biāo)識(shí) 標(biāo)識(shí)可變性 為可追溯性實(shí)施標(biāo)識(shí)，是唯一性的 隨產(chǎn)品狀態(tài)的變化，標(biāo)識(shí)也相應(yīng)變化 隨場(chǎng)所涉及不安全因素的性質(zhì)采用不同標(biāo)識(shí)，是唯一性的 顧客財(cái)產(chǎn) 組織應(yīng)愛(ài)護(hù)在組織控制下或組織使用的顧客財(cái)產(chǎn) 。 審核要點(diǎn)： 是否對(duì)于產(chǎn)品形成直至提供全過(guò)程中的物流過(guò)程進(jìn)行適當(dāng)標(biāo)識(shí)，確保其具有可追溯性（庫(kù)房等生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)）； 是否對(duì)于作業(yè)過(guò)程中特定的健康安全環(huán)境狀態(tài)或區(qū)域進(jìn)行標(biāo)識(shí)，防止不必要損失的產(chǎn)生。 在生產(chǎn)和服務(wù)中健康安全環(huán)境控制所需要的標(biāo)識(shí)（ 標(biāo)志 ） 應(yīng)當(dāng)滿足適用的法規(guī)要求或其他要求 。 標(biāo)識(shí)和可追溯性 適當(dāng)時(shí) ， 組織應(yīng)在生產(chǎn)和服務(wù)實(shí)現(xiàn)的全過(guò)程中使用適宜的方法識(shí)別產(chǎn)品和服務(wù) 。 確認(rèn)應(yīng)證實(shí)這些過(guò)程實(shí)現(xiàn)所策劃的結(jié)果的能力 。 當(dāng)生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程的輸出不能由后續(xù)的監(jiān)視或測(cè)量加以驗(yàn)證時(shí) ， 組織應(yīng)對(duì)任何這樣的過(guò)程實(shí)施確認(rèn) 。適用時(shí) ， 受控條件應(yīng)包括： a) 獲得表述活動(dòng) 、 產(chǎn)品或服務(wù)特性的信息； b) 必要時(shí) ， 獲得作業(yè)指導(dǎo)書 （ 或 HSE例卷 ） ； c) 使用適宜的設(shè)備； d) 獲得和使用監(jiān)視和測(cè)量裝置； e） 實(shí)施監(jiān)視和測(cè)量； f） 放行、交付和交付后活動(dòng)的實(shí)施。 是否對(duì)方案實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查。 審核要點(diǎn)： 是否對(duì)承包方資質(zhì)確認(rèn)并根據(jù)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)來(lái)選擇承包方； 與承包方是否簽訂安全合同，是否要求施工承包方編制質(zhì)量安全環(huán)境方案。 組織與供方之間應(yīng)當(dāng)有特定的關(guān)系文件 ， 以便于相互明確各自的職責(zé) ， 在工作之前解決所有分歧 ， 認(rèn)可有關(guān)工作文件 。 （ 承包方 ） 管理 組織應(yīng)對(duì)供方提出質(zhì)量健康安全環(huán)境管理的要求 ， 并要求供方保證其質(zhì)量健康安全環(huán)境管理與組織的質(zhì)量健康安全環(huán)境要求相一致 。 審核要點(diǎn)： 是否根據(jù)不同的采購(gòu)產(chǎn)品制定了明確的驗(yàn)收辦法 。 采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證 組織應(yīng)確定并實(shí)施檢驗(yàn)或其它必要的活動(dòng)，以確保采購(gòu)的產(chǎn)品滿足規(guī)定的采購(gòu)要求。 a） 產(chǎn)品 、 程序 、 過(guò)程和設(shè)備的批準(zhǔn)要求： b） 人員資格的要求； c） QHSE管理體系的要求。 是否根據(jù)不同類別地采購(gòu)產(chǎn)品分別確定了供方評(píng)價(jià)和選擇地準(zhǔn)則 ， 并根據(jù)評(píng)價(jià)選擇地結(jié)果建立了合格供方名錄 ， 對(duì)名錄是否根據(jù)實(shí)際情況動(dòng)態(tài)管理 。 對(duì)供方及采購(gòu)的產(chǎn)品控制的類型和程度應(yīng)取決于采購(gòu)的產(chǎn)品對(duì)隨后的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)或最終產(chǎn)品的影響 。 設(shè) 計(jì) 和 開(kāi) 發(fā) (略 ） 理解要點(diǎn)： 確保設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)結(jié)果的適宜性 、 充分性 、 有效性； 目的在于評(píng)價(jià)各階段的結(jié)果滿足要求的能力 。 外部溝通 組織應(yīng)對(duì)以下方面確定并實(shí)施與外部溝通的有效安排： a） 活動(dòng) 、 產(chǎn)品或服務(wù)信息； b） 問(wèn)詢 、 合同或訂單的處理 ， 包括對(duì)其的修改； c） 意見(jiàn)反饋 ， 包括顧客 、 員工 、 社會(huì)的抱怨 。 而代之對(duì)有關(guān)的產(chǎn)品信息 ， 如產(chǎn)品目錄 ， 產(chǎn)品廣告等內(nèi)容評(píng)審 。 若活動(dòng) 、 產(chǎn)品或服務(wù)要求發(fā)生變更 ,組織應(yīng)確保相關(guān)文件得到修改 ， 并確保相關(guān)人員了解已變更的要求 。 評(píng)審結(jié)果及評(píng)審所產(chǎn)生的措施的記錄應(yīng)予保持 （ 見(jiàn) ） 。 與顧客 、 員工 、 社會(huì)有關(guān)的過(guò)程 審核要點(diǎn)： 審核銷售合同 、 對(duì)外服務(wù)合同的確定履行變更等； 審核生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的管理； 與活動(dòng) 、 產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的要求評(píng)審 組織應(yīng)對(duì)與活動(dòng) 、 產(chǎn)品或服務(wù)有關(guān)的要求實(shí)施評(píng)審 。 科研項(xiàng)目實(shí)地試實(shí)施驗(yàn)或新技術(shù)推廣應(yīng)用項(xiàng)目是否在之前編制方案 ， 方案中是否有危害因素識(shí)別評(píng)價(jià)控制核應(yīng)急的內(nèi)容 ， 是否有環(huán)境因素識(shí)別評(píng)價(jià)控制的內(nèi)容 。 注 2：組織也可將條款 、 產(chǎn)品或服務(wù)實(shí)現(xiàn)過(guò)程的開(kāi)發(fā) 。 策劃的輸出形式應(yīng)適合于組織的運(yùn)作方式 。 活動(dòng) 、 產(chǎn)品或服務(wù)實(shí)現(xiàn)的策劃應(yīng)與 QHSE管理體系其他過(guò)程的要求相一致 （ 見(jiàn) ） 。 理解要點(diǎn)： 對(duì)滿足體系要求所需的工作環(huán)境加以確定； 對(duì)工作環(huán)境中與產(chǎn)品符合性、滿足健康安全環(huán)境要求有關(guān)的因素加以管理。 ） 審核基建工程項(xiàng)目管理 。 組織應(yīng)當(dāng)對(duì)設(shè)計(jì)與標(biāo)準(zhǔn)之間的偏差進(jìn)行評(píng)審 ,找出偏差的原因并形成文件。 對(duì)建設(shè)項(xiàng)目 、 設(shè)施購(gòu)置及建造前應(yīng)進(jìn)行評(píng)價(jià) ， 以本質(zhì)安全設(shè)計(jì)作為削減風(fēng)險(xiǎn)的最佳預(yù)防措施 ， 保證設(shè)施處于完好狀態(tài) 。 適用時(shí) ， 基礎(chǔ)設(shè)施包括： a） 建筑物 、 工作場(chǎng)所和相關(guān)的設(shè)施 （ 如安全消防設(shè)施 、 環(huán)保設(shè)施等 ） ； b） 過(guò)程設(shè)備 （ 硬件和軟件 ） ； c） 支持性服務(wù) （ 如運(yùn)輸或通訊 、 檢測(cè)手段 ， 各種預(yù)防 、 應(yīng)急控制措施等 ） 。 審核特殊工種管理 。 審核要點(diǎn)： 是否從教育 、 培訓(xùn) 、 技能和經(jīng)驗(yàn)確定崗位人員所必要的能力的相關(guān)文件； 審核領(lǐng)導(dǎo)干部業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)；審核專業(yè)技術(shù)干部能力評(píng)價(jià)；審核操作員工技能評(píng)定 ， 技能鑒定 ， 職稱評(píng)定 ， 工人技師考評(píng) 。 、 意識(shí)和培訓(xùn) 組織應(yīng) : a)確定從事影響質(zhì)量健康安全環(huán)境活動(dòng)的人員所必要的能力； b)對(duì)員工完成工作的能力應(yīng)進(jìn)行評(píng)價(jià)；對(duì)關(guān)鍵崗位人員應(yīng)定期評(píng)價(jià)； c)提供培訓(xùn)或采取其他措施以滿足這些需求； d)評(píng)價(jià)所采取措施的有效性； e)確保員工認(rèn)識(shí)到所從事活動(dòng)的相關(guān)性和重要性 ， 以及如何實(shí)現(xiàn)質(zhì)量健康安全環(huán)境目標(biāo) 。 資源的提供 人力資源 基礎(chǔ)設(shè)施與設(shè)施的完整性 工作環(huán)境 6 資 源 管 理 資源的提供 組織應(yīng)確定并提供以下方面所需的資源 : a） 實(shí)施 、 保持 QHSE管理體系并持續(xù)改進(jìn)其有效性； b） 保證持續(xù)滿