業(yè)務(wù)運營風(fēng)險核查工作考核辦法-預(yù)覽頁
【正文】 件核查（ 100分） 指 標(biāo) 標(biāo)準(zhǔn)分值 考核內(nèi)容 核查質(zhì)量 60 是否及時組織核查人員開展準(zhǔn)風(fēng)險事件核查；是否按照準(zhǔn)風(fēng)險事件對應(yīng)的核查方式，恰當(dāng)運用各種核查方法，嚴(yán)格執(zhí)行核查流程、核查標(biāo)準(zhǔn)，全面、準(zhǔn)確地核查業(yè)務(wù)真實情況；是否準(zhǔn)確收集風(fēng)險驅(qū)動因素和風(fēng)險事件確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)，客觀、真實、完整地反映核查結(jié)果；是否認(rèn)真積累典型案例。對準(zhǔn)風(fēng)險事件一查回復(fù)結(jié)果不準(zhǔn)確、不完整以及認(rèn)為需要進一步核實的，是否按規(guī)定下發(fā)二次核查通知書，并督促核查回復(fù)。 責(zé)任認(rèn)定制度執(zhí)行 20 是否按月開展責(zé)任認(rèn)定工作；責(zé)任認(rèn)定工作是否通過聯(lián)席會議的方式進行，并做到責(zé)任落實到位、處理到位。 10 ?定量考核指標(biāo) ?核查質(zhì)量方面（ 220分） 指 標(biāo) 標(biāo)準(zhǔn)分值 考核內(nèi)容 準(zhǔn)風(fēng)險事件核查回復(fù)及時率 70 在規(guī)定時限內(nèi)完成核查并回復(fù)核查結(jié)果的準(zhǔn)風(fēng)險事件數(shù)量與全部通知核查準(zhǔn)風(fēng)險事件數(shù)量的比率，考核各級核查機構(gòu)和核查人員的履職效率和履職能力。 風(fēng)險事件分類準(zhǔn)確率 70 核查管理崗抽檢認(rèn)定風(fēng)險等級評定正確的事件數(shù)量與抽檢事件數(shù)量的比率，考核各分行風(fēng)險等級評定人員的履職質(zhì)量。考核各分行風(fēng)險事件統(tǒng)一責(zé)任認(rèn)定工作開展情況及其成效。 ?挽回重大經(jīng)濟損失或避免重大潛在風(fēng)險損失的。 ?其他需要加分的情形。 ?違反核查流程與管理要求，擅自減少核查內(nèi)容或核查流于形式，造成案件事故及重大違規(guī)問題未及時發(fā)現(xiàn)的。 特別加減分 其中： 定量考核得分折算方法如下： 注：單個定量考核指標(biāo)實際考核結(jié)果值大于 100％的一律按100％計算，小于 0的一律按 0計算。 ? 考核辦法中涉及的核查機構(gòu)設(shè)置和人員配備情況、風(fēng)險事件識別準(zhǔn)確率、風(fēng)險事件整改率指標(biāo)的考核結(jié)果納入全行內(nèi)控評價范圍。 17 四、考核組織實施 ?考核工作實行分級負(fù)責(zé)制。分行應(yīng)在年度終了后對轄內(nèi)業(yè)務(wù)運營風(fēng)險核查工作情況進行考核自評，并于年后 10日內(nèi)向總行內(nèi)控合規(guī)部報送年度考核專題報告和 《 業(yè)務(wù)運營風(fēng)險核查工作考核表 》 。 18 謝謝大家！
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