業(yè)務(wù)運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)核查工作考核辦法-全文預(yù)覽
【正文】 率 80 準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)事件一查回復(fù)結(jié)果被成功確認(rèn)最終狀態(tài)的數(shù)量與全部一查回復(fù)數(shù)量的比率，考核各級(jí)核查崗人員履職質(zhì)量。 9 ?定性考核指標(biāo) ?核查工作報(bào)告（ 80分） 指 標(biāo) 標(biāo)準(zhǔn)分值 考核內(nèi)容 報(bào)告內(nèi)容 30 核查工作報(bào)告是否如實(shí)地反映核查工作開展情況和業(yè)務(wù)運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)狀況；報(bào)告內(nèi)容是否涵蓋了準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)事件核查、風(fēng)險(xiǎn)定級(jí)、督促整改、責(zé)任認(rèn)定、分析評價(jià)、履職監(jiān)督等方面情況，案例舉證是否典型，風(fēng)險(xiǎn)提示和工作建議是否具有針對性、指導(dǎo)性。 風(fēng)險(xiǎn)評定質(zhì)量 40 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評定是否客觀、準(zhǔn)確，有無未按標(biāo)準(zhǔn)評定或違規(guī)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評定結(jié)果失實(shí)等問題。 回避制度和保密制度執(zhí)行 20 是否嚴(yán)格執(zhí)行回避制度并做到 “ 換手 ” 核查，準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)事件涉及的經(jīng)辦或授權(quán)人員有無直接進(jìn)行核查與回復(fù)的情況；是否嚴(yán)格執(zhí)行保密制度，有無對核查事項(xiàng)直接與涉及當(dāng)事人聯(lián)系、通報(bào)信息，或擅自將核查發(fā)現(xiàn)的重大事項(xiàng)向社會(huì)公布或接受媒體采訪，造成不良后果的情況。 履職監(jiān)督 20 核查管理崗、內(nèi)控巡查崗是否按規(guī)定的頻率和范圍對轄內(nèi)核查工作開展履職監(jiān)督。 4 二、考核指標(biāo)與計(jì)分標(biāo)準(zhǔn) （二）考核指標(biāo) （一）考核分值 考核指標(biāo)實(shí)行千分制，滿分為 1000分，其中定性指標(biāo) 400分，定量指標(biāo) 600分。業(yè)務(wù)運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)核查 工作考核辦法講解 江蘇省分行內(nèi)控合規(guī)部 2021年 7月 26日 2 目錄 ?基本規(guī)定 ?考核指標(biāo)與計(jì)分標(biāo)準(zhǔn) ?考核結(jié)果運(yùn)用 ?考核組織實(shí)施 3 一、基本規(guī)定 （一）考核原則 考核工作遵循規(guī)范、客觀和公正的原則，全面、真實(shí)地評價(jià)各分行核查工作的開展情況。 ?如非特指，核查工作應(yīng)包括準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)事件核查、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評定、督促整改、責(zé)任認(rèn)定、分析評價(jià)、履職監(jiān)督等工作內(nèi)容。 制度建設(shè)與崗位分離 20 是否建立完善核查工作制度、流程、標(biāo)準(zhǔn)和考核細(xì)則；是否明確崗位職責(zé)和崗位責(zé)任制，并實(shí)行崗位分離。 6 ?定性考核指標(biāo) ?準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)事
教學(xué)課件相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1