中國(guó)國(guó)有控股上市公司治理：?jiǎn)栴}進(jìn)展與前景(ppt44)-公司治理-預(yù)覽頁(yè)
【正文】 券商自營(yíng)%QFII%2020年 5月 19日 北京 公司治理政策對(duì)話(huà)會(huì)（中國(guó)） 公司治理 中國(guó)上市公司的所有權(quán)結(jié)構(gòu)和組織結(jié)構(gòu)的特點(diǎn) 紐約證券交易市場(chǎng)上上市公司的所有權(quán)結(jié)構(gòu) 200 4年 投資者股票交易結(jié)構(gòu)個(gè)人%證券投資基金%社?；?一般機(jī)構(gòu)%券商自營(yíng)% QFII%2020年 5月 19日 北京 公司治理政策對(duì)話(huà)會(huì)（中國(guó)） 公司治理 ? 中國(guó)當(dāng)前的公司治理情況 ? 公司事務(wù)內(nèi)部控制和關(guān)鍵人物控制模式 ? 內(nèi)部控制或關(guān)鍵人物控制是中國(guó)企業(yè)管理的主要特點(diǎn)。因此他們就可以很容易的控制和操縱公司的股東大會(huì)，董事會(huì)，兼管理事會(huì)，從而使這些部分和人員本質(zhì)上成為傀儡 . 2020年 5月 19日 北京 公司治理政策對(duì)話(huà)會(huì)（中國(guó)） 公司治理 ? 關(guān)鍵人物模式的特點(diǎn) 中國(guó)上市公司 高度集中的所有權(quán) 過(guò)分分散的所有權(quán) 最終控制股東 弱化少數(shù)股東權(quán)益 強(qiáng)力執(zhí)行官 弱化企業(yè)外部股東權(quán)益 控股股東代表控制管理公司 公司內(nèi)部管理控制 2020年 5月 19日 北京 公司治理政策對(duì)話(huà)會(huì)（中國(guó)） 公司治理 ? 關(guān)鍵人物模式的嚴(yán)重問(wèn)題 控股人或經(jīng)理同少數(shù)（?。┕蓶|之間的利益沖突。而忽略了民事和賠償責(zé)任。對(duì)于上市公司來(lái)說(shuō)披露形式往往要比公司效益還重要。 2020年 5月 19日 北京 公司治理政策對(duì)話(huà)會(huì)（中國(guó)） 公司治理 提高中國(guó)公司治理水平的步驟 ? 今天，通過(guò)上交所堅(jiān)持不懈的努力，公司治理已經(jīng)被政府?dāng)[上了重要的議事日程（關(guān)于政策）。 2020年 5月 19日 北京 公司治理政策對(duì)話(huà)會(huì)（中國(guó)） 公司治理 提高中國(guó)公司治理水平的步驟 ? 上交所和證監(jiān)會(huì)已經(jīng)開(kāi)始著手有關(guān)工作來(lái)提高中國(guó)企業(yè)管理水平，并且已經(jīng)采取了大量的行動(dòng)來(lái)提高上市公司的管理水平。 ? 證監(jiān)會(huì) :關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定 (2020) ? 選民所領(lǐng)票數(shù)和候選人數(shù)相同制度，在線選舉委員會(huì)和在線選舉 ? 培訓(xùn) 2020年 5月 19日 北京 公司治理政策對(duì)話(huà)會(huì)（中國(guó)） 公司治理 提高中國(guó)公司治理水平的步驟 ? 獨(dú)立董事 ? 通過(guò)發(fā)布相關(guān)的規(guī)范，檢查企業(yè)內(nèi)部管控委員會(huì)體制，并要求到 2020年 7月前上市公司董事會(huì)成員至少有 1/3為獨(dú)立董事。 2020年 5月 19日 北京 公司治理政策對(duì)話(huà)會(huì)（中國(guó)） 公司治理 提高中國(guó)公司治理水平的步驟 ? 獨(dú)立董事 ? 獨(dú)立董的特殊作用和主要責(zé)任 ? 保護(hù)股東權(quán)益，特別是注重小股東的權(quán)益。 2020年 5月 19日 北京 公司治理政策對(duì)話(huà)會(huì)（中國(guó)） 公司治理 提高中國(guó)公司治理水平的步驟 ? 上交所企業(yè)管理指導(dǎo)原則 (2020) 2020年 5月 19日 北京 公司治理政策對(duì)話(huà)會(huì)（中國(guó)） 公司治理 提高中國(guó)公司治理水平的步驟 ? 中國(guó)上市公司治理規(guī)范 ? 對(duì)全部上市公司適用（強(qiáng)制性） ? 有證監(jiān)會(huì)和國(guó)家經(jīng)貿(mào)委于 2020年 7月發(fā)布并監(jiān)督執(zhí)行。 ? 上交所 :上市公司治理立法與改革建議 (2020) ? 上交所幫助修訂 《 公司法 》 和 《 證券法 》 : 參與了《公司法》、《證券法》、《上市公司重組辦法》、《上市公司高管人員行為準(zhǔn)則》（草案）、《上市公司監(jiān)管條例》（草案）等法規(guī)和有關(guān)規(guī)范性文件的修改、起草工作。對(duì) 19家公司進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)， 49家公司或公司高管人員進(jìn)行內(nèi)部通報(bào)批評(píng)。倡導(dǎo) 37家上市公司向社會(huì)發(fā)出關(guān)于完善公司治理結(jié)構(gòu)的倡議書(shū)，積極推進(jìn)上市公司落實(shí)公司治理的各項(xiàng)要求，進(jìn)一步規(guī)范上市公司治理結(jié)構(gòu)的信息披露，加強(qiáng)對(duì)上市公司董事、監(jiān)事的法制培訓(xùn)和誠(chéng)信教育。 2020年 5月 19日 北京 公司治理政策對(duì)話(huà)會(huì)（中國(guó)） 公司治理 提高中國(guó)公司治理水平的步驟 ? 更為強(qiáng)硬的強(qiáng)制執(zhí)行措施和 第一線的法規(guī) ? 上交所對(duì)違反其上市公司規(guī)范的企業(yè)進(jìn)行了公開(kāi)申訴 ? 2020年上海證券交易所繼續(xù)推動(dòng)上市公司提高公司治理水平 : 共計(jì)發(fā)出 42份內(nèi)部通報(bào)批評(píng) ， 21份公開(kāi)譴責(zé) ， 143份監(jiān)管關(guān)注函 ， 有力地懲戒了上市公司的違規(guī)行為 。 制定 《 上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則 》 ， 促進(jìn)上市公司完善公司治理 。但單獨(dú)的大股東情況除外。 ? 推動(dòng)審核委員會(huì)，提名任命委員會(huì)控制削弱決定性和控制性股東 /執(zhí)行官的權(quán)力。 ? 在產(chǎn)權(quán)投資市場(chǎng)上建立一個(gè)高效的價(jià)格機(jī)制 ? 停止市場(chǎng)操作和內(nèi)部交易 ? 市場(chǎng)違規(guī)行為 ? 發(fā)展企業(yè)自助控制的市場(chǎng)
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