【正文】 的精算顧問 外經(jīng)貿(mào)部 指 原中華人民共和國(guó)對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部 香港聯(lián)交所 指 香港聯(lián)合交易所有限公司 香港證監(jiān)會(huì) 指 香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)督委員會(huì) 元、萬元、百萬元、億元 指 人民幣元、萬元、百萬元、億元 證監(jiān)會(huì) 指 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 《證券法》 指 《中華人民共和國(guó)證券法》 中國(guó)、我國(guó)、全國(guó)、國(guó)內(nèi) 指 中華人民共和國(guó)，在本自查報(bào)告中，除非特別說明， 特指中華人民共和國(guó)大陸地區(qū) 資產(chǎn)管理公司 指 中國(guó)人壽資產(chǎn)管理有限公司，由本公司與集團(tuán)公司于 2020年 11 月 23日共同出資設(shè)立 《資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告》 指 中 華財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)咨詢有限公司出具的中華評(píng)報(bào)字 （ 2020）第 018號(hào)《中國(guó)人壽保險(xiǎn)公司發(fā)起設(shè)立股份 有限公司資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告書》 本自查報(bào)告中部分合計(jì)數(shù)與各加數(shù)直接相加之和在尾數(shù)上有差異，這些差異是由四舍五入造成 的。 集團(tuán)公司投入本公司的凈資產(chǎn)總額為 ，按 %的比例折為 200 億股，每股面值為人民幣 ，股權(quán)性質(zhì)為國(guó)家股，由集團(tuán)公司持有；未折為股 本的 ，計(jì)入資本公積。 (1)注入資產(chǎn)、負(fù)債、人員及相關(guān)權(quán)利義務(wù) 本公司設(shè)立前，集團(tuán)公司的業(yè)務(wù)包括人身保險(xiǎn)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及其他業(yè) 務(wù)。公告提示，轉(zhuǎn)移保單所涉及的保單持有人如對(duì)轉(zhuǎn)讓提出異議，有權(quán)在公告發(fā)出后的 30天內(nèi)與集團(tuán)公司聯(lián)絡(luò)。集團(tuán)公司保留部分與在建項(xiàng)目有關(guān)的資產(chǎn)； （ c）與集團(tuán)公司非核心性和非保險(xiǎn)業(yè)務(wù)相關(guān)的資產(chǎn)（主要通過附屬公司投 資于物業(yè)、酒店及其他業(yè)務(wù)和資產(chǎn)）。共管基金由財(cái)政部和集團(tuán)公司兩個(gè)共管方共同組成的共管委員會(huì)作為管理人。公司的股 11 本結(jié)構(gòu)為： 發(fā)行前 股東名稱 股票數(shù)量（股） 持股比例（ %） 集團(tuán)公司（ SS）（ A股） 19,323,530,000 公眾投資者 7,441,175,000 H股 7,441,175,000 合計(jì) 26,764,705,000 H股發(fā)行后的公司結(jié)構(gòu)為： 中國(guó)人壽保險(xiǎn)（集團(tuán)）公司 H股 非轉(zhuǎn)移保單的 其他 股東 保險(xiǎn)業(yè)務(wù) 業(yè)務(wù) % % 中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司 60% 40% 轉(zhuǎn)移保單的保險(xiǎn)業(yè)務(wù) 及本公司成立后的 中國(guó)人壽資產(chǎn)管理有限公司 新保單業(yè)務(wù) 注：虛線代表與重組相關(guān)的業(yè)務(wù)安排，實(shí)線代表股權(quán)結(jié)構(gòu) A股 證監(jiān)會(huì)于 2020年 12月 18日出具證監(jiān)發(fā)行字 [2020]159號(hào)文，核準(zhǔn)本公司在境 內(nèi)首次公開發(fā)行 A股股票。 公司目前的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下： 股東名稱 股票數(shù)量（股） 持股比例（ %） 集團(tuán)公司（ A股） 19,323,530,000 公眾投資者 8,941,175,000 其中： A股 1,500,000,000 H股 7,441,175,000 合 計(jì) 28,264,705,000 本公司目前的業(yè)務(wù)范圍包括人壽保險(xiǎn)、健康保險(xiǎn)、意外傷害保險(xiǎn)等各類人身保 險(xiǎn)業(yè)務(wù)；人身保險(xiǎn)的再保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；國(guó)家法律、 法規(guī)允許或國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的資金運(yùn)用業(yè) 務(wù)；各類人身保險(xiǎn)服務(wù)、咨詢和代理業(yè)務(wù)。截至 2020年 12 月 31 日，本公司總資產(chǎn)為 6, 億元，較 2020 年同期增長(zhǎng) ％，公司內(nèi)含價(jià)值為1, 億元，較 2020年增長(zhǎng) ％，其中截至 2020 年 12 月 31日的一年新業(yè)務(wù)價(jià)值為，較 2020年增長(zhǎng) ％。截至 2020年 12月 31日，本公司 共擁有超過 15,000個(gè)營(yíng)銷網(wǎng)點(diǎn)和約 650,000名保險(xiǎn)營(yíng)銷員；團(tuán)險(xiǎn)銷售人員約 12,000 人；本公司擁有超過 87,000個(gè)分布在商業(yè)銀行、郵政儲(chǔ)蓄、信用社的中介代理銷售 網(wǎng)點(diǎn)，客戶經(jīng)理逾 15,000人。上表中的“營(yíng)業(yè) 利潤(rùn)”更恰當(dāng)?shù)胤从沉吮竟局鳡I(yíng)業(yè)務(wù)的盈利情況 14 （二）公司控制關(guān)系和控制鏈條，列示到最終實(shí)際控制人 本公司控股股東為集團(tuán)公司，實(shí)際控制人為財(cái)政部。 2020年 7月 21日，集團(tuán)公司取得國(guó)家工商局重新核發(fā)的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照。 本公司不存在資金被控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)以借款、代償 債務(wù)、代墊款項(xiàng)或者其他方式占用的情形，也不存在為控股股東、實(shí)際控制人及其 控制的其他企業(yè)進(jìn)行違規(guī)擔(dān)保的情況。經(jīng)營(yíng)范圍為：承 保各種人壽保險(xiǎn)、人身意外保險(xiǎn)、代理其他保險(xiǎn)公司保險(xiǎn)業(yè)務(wù)及各種投資買賣黃金、 股票、債券。 中?？德?lián)人壽保險(xiǎn)有限公司是集團(tuán)公司下屬的中外合資公司，集團(tuán)公司和澳大 利亞康聯(lián)集團(tuán)分別持股 51%和 49%。 機(jī)構(gòu)投資者成熟的投資理念和對(duì)公司價(jià)值深刻的挖掘說明了公司的經(jīng)營(yíng)已獲 得專業(yè)投資者的逐步認(rèn)可，有利于提升公司的影響力和企業(yè)形象；同時(shí)，機(jī) 構(gòu)投資 者也將通過積極參加股東大會(huì)表決參與公司決策，通過日常交流為公司發(fā)展建沿獻(xiàn) 17 策，這將有利于公司完善公司治理結(jié)構(gòu)，提升公司治理水平。 ，是否能夠確保中小股東的話語權(quán) 公司歷次股東大會(huì)提案審議符合法律、法規(guī)和公司章程的相關(guān)程序規(guī)定。 、保存是否安全；會(huì)議決議是否充分及時(shí)披露 公司召開的股東大會(huì)均具有完整的會(huì)議記錄，由董事會(huì)秘書局妥善保存，歷次 股東大會(huì)會(huì)議決議均在股東大會(huì)召開的次日予以公告，相關(guān)信息披露充分、及時(shí)。 姓名 職位 提名人 任期（注） 楊超 董事長(zhǎng)及執(zhí)行董事 集團(tuán)公司 2020年 6月 16日開始 萬峰 執(zhí)行董事 集團(tuán)公司 2020年 6月 16日開始 時(shí)國(guó)慶 非執(zhí)行 董事 集團(tuán)公司 2020年 6月 16日開始 莊作瑾 非執(zhí)行董事 集團(tuán)公司 2020年 6月 16日開始 龍永圖 獨(dú)立董事 董事會(huì) 2020年 6月 16日開始 孫樹義 獨(dú)立董事 董事會(huì) 2020年 6月 16日開始 19 馬永偉 獨(dú)立董事 董事會(huì) 2020年 6月 16日開始 周德熙 獨(dú)立董事 董事會(huì) 2020年 6月 16日開始 才讓 獨(dú)立董事 董事會(huì) 2020年 6月 16日開始 魏偉峰 獨(dú)立董事 董事會(huì) 2020年 12月 29日開始 注：根據(jù)本公司章程，本公司董事任期三年。 2020年 6月至 2020年 1月?lián)伪竟究偨?jīng)理。楊先生先后畢業(yè)于上海外國(guó)語大學(xué)、英國(guó)密德薩斯大學(xué)，分別主修英語和工商管理，并獲工 商管理碩士學(xué)位。 公司健全的管理制度和規(guī)則、有效的內(nèi)部組織架構(gòu)等措施，可以有力地保障公 司經(jīng)營(yíng)管理的正?；蜎Q策科學(xué)化 ；董事長(zhǎng)楊超先生嚴(yán)格按照公司章程規(guī)定和董事 會(huì)授予的職責(zé)行使權(quán)利履行義務(wù)，董事長(zhǎng)行使職權(quán)不存在缺乏制約監(jiān)督的情形。 公司執(zhí)行董事為：董事長(zhǎng)楊超先生和執(zhí)行董事萬峰先生（ 2020年 1月 31 日，董 事會(huì)決議授權(quán)萬峰先生主持本公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作）；公司非執(zhí)行董事為：時(shí) 國(guó)慶先生和莊作瑾女士；公司獨(dú)立董事為龍永圖、孫樹義、馬永偉、周德熙、才讓 和魏偉峰先生。 公司 6名獨(dú)立董事未在公司、控股股東、實(shí)際控制人及相關(guān)關(guān)聯(lián)方單位有任何 兼職，其兼職情況對(duì)公司運(yùn)營(yíng)沒有產(chǎn)生影響；另 2名非執(zhí)行董事在控股股東單位及控股股東單位下屬控股子公司中擔(dān)任職務(wù)，在公司內(nèi)部不擔(dān)任除公司董事以外的任 22 何職務(wù)，也不從公司領(lǐng)取薪酬。 、授權(quán)委托等是否符合相關(guān)規(guī)定 公司歷次董事會(huì)會(huì)議均在法規(guī)和公司章程規(guī)定的期限內(nèi)，以專人送達(dá)、電子郵 件或電話通知等方式向各位董事發(fā)出會(huì)議通知，董事參加董事會(huì)會(huì)議授權(quán)委托的情形符合《公司法》等相關(guān)法律、法規(guī)以及上市地上市規(guī)則和公司章程、《董事會(huì)議 事規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定。董事會(huì)下轄的各專業(yè)委員會(huì)主席均由獨(dú)立董事?lián)巍? 本公司的提 名薪酬委員會(huì)目前由才讓、孫樹義、時(shí)國(guó)慶組成，才讓任主席。 本公司的戰(zhàn)略委員會(huì)目前由龍永圖、萬峰和時(shí)國(guó)慶組成，龍永圖任主席。故，在實(shí)際召開董事會(huì)時(shí)，若董事不能親自出席會(huì)議，委托其他董事（獨(dú)立董事委托其他獨(dú)立董事）代為出席董事會(huì)并行使表決權(quán)時(shí)，受托董事（受托獨(dú)立董事）會(huì)代委托董事（委托獨(dú)立董事） 在董事會(huì)決議上簽字，并注明受托董事（受托獨(dú) 立董事）代。 同時(shí)，各獨(dú)立董事分別擔(dān)任審計(jì)委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、提名薪酬委員會(huì)、 戰(zhàn)略委員會(huì)的成員或主席。 ，無正當(dāng)理由被免職的情形，是否得到恰當(dāng) 處理 公司不存在獨(dú)立董事任期屆滿前無正當(dāng)理由被免職的情形。 董事會(huì)秘書的工作機(jī)構(gòu)為董事會(huì)秘書局，其工作開展得到了公司上下的有力支 持， 各項(xiàng)工作開展順暢。 f單筆金額在人民幣 1000萬元以內(nèi)的向社會(huì)慈善捐款和其他公益活動(dòng)的贊助、 27 捐款（單筆金額在人民幣 200萬 元以內(nèi)的向社會(huì)慈善捐款和其他公益活動(dòng)的贊助、 捐款可由管理層決定）； g公司的投資戰(zhàn)略； h公司會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)方法； i公司的財(cái)務(wù)訊息和披露事項(xiàng)。 、任免情況 本公司全體監(jiān)事的任職資格符合法規(guī)規(guī)定，不存在與相關(guān)法律、法規(guī)、公司章 程相抵觸的情形，各監(jiān)事任免程序符合法定程序。 3年是否有對(duì)董事會(huì)決議否決的情況，是否發(fā)現(xiàn)并糾正了公司財(cái)務(wù) 報(bào)告的