公開發(fā)行公司債券受托管理協(xié)議必備條款（一）-預(yù)覽頁
【正文】 明書）已經(jīng)明確約定，投資者認購或持有本期債券將被視為接受本協(xié)議。
1．2【定義與解釋】
第二條 受托管理事項
2．1為維護本期債券全體債券持有人的權(quán)益，甲方聘任乙方作為本期債券的受托管理人，并同意接受乙方的監(jiān)督。募集資金的使用應(yīng)當符合現(xiàn)行法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定及募集說明書的約定。
3．5甲方應(yīng)當協(xié)助乙方在債券持有人會議召開前取得債權(quán)登記日的本期債券持有人名冊，并承擔相應(yīng)費用。
【本條應(yīng)當列明后續(xù)償債措施】
3．9甲方應(yīng)對乙方履行本協(xié)議項下職責或授權(quán)予以充分、有效、及時的配合和支持，并提供便利和必要的信息、資料和數(shù)據(jù)。
3．12甲方應(yīng)當根據(jù)本協(xié)議第4．17條的規(guī)定向乙方支付本期債券受托管理報酬和乙方履行受托管理人職責產(chǎn)生的額外費用。
4．3乙方應(yīng)當對甲方專項賬戶募集資金的接收、存儲、劃轉(zhuǎn)與本息償付進行監(jiān)督。
4．6出現(xiàn)本協(xié)議第3．4條情形且對債券持有人權(quán)益有重大影響情形的，在知道或應(yīng)當知道該等情形之日起五個工作日內(nèi)，乙方應(yīng)當問詢甲方或者保證人，要求甲方或者保證人解釋說明，提供相關(guān)證據(jù)、文件和資料，并向市場公告臨時受托管理事務(wù)報告。乙方應(yīng)當關(guān)注甲方的信息披露情況，收集、保存與本期債券償付相關(guān)的所有信息資料，根據(jù)所獲信息判斷對本期債券本息償付的影響，并按照本協(xié)議的約定報告?zhèn)钟腥恕?br /> 4．12甲方不能償還債務(wù)時，乙方應(yīng)當督促發(fā)行人、增信機構(gòu)和其他具有償付義務(wù)的機構(gòu)等落實相應(yīng)的償債措施，并可以接受全部或部分債券持有人的委托，以自己名義代表債券持有人提起民事訴訟、參與重組或者破產(chǎn)的法律程序。
4．16在本期債券存續(xù)期內(nèi)，乙方不得將其受托管理人的職責和義務(wù)委托其他第三方代為履行。
5．2乙方應(yīng)當建立對甲方的定期跟蹤機制，監(jiān)督甲方對募集說明書所約定義務(wù)的執(zhí)行情況，并在每年六月三十日前向市場公告上一年度的受托管理事務(wù)報告。
6．3【甲乙雙方違反利益沖突防范機制應(yīng)當承擔的責任】
第七條 受托管理人的變更
7．1在本期債券存續(xù)期內(nèi)，出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當召開債券持有人會議，履行變更受托管理人的程序：
（一）乙方未能持續(xù)履行本協(xié)議約定的受托管理人職責；
（二）乙方停業(yè)、解散、破產(chǎn)或依法被撤銷；
（三）乙方提出書面辭職；
（四）乙方不再符合受托管理人資格的其他情形。
7．3乙方應(yīng)當在上述變更生效當日或之前與新任受托管理人辦理完畢工作移交手續(xù)。
第九條 不可抗力
9．1不可抗力事件是指雙方在簽署本協(xié)議時不能預(yù)見、不能避免且不能克服的自然事件和社會事件。如果該不可抗力事件導(dǎo)致本協(xié)議的目標無法實現(xiàn)，則本協(xié)議提前終止。如果協(xié)商解決不成，按照雙方約定的【訴訟、仲裁或其他爭議解決機制】解決糾紛。本協(xié)議于本期債券發(fā)行完成后的變更，如涉及債券持有人權(quán)利、義務(wù)的，應(yīng)當事先經(jīng)債券持有人會議同意。
13．3通知被視為有效送達日期按如下方法確定：
（一）以專人遞交的通知，應(yīng)當于專人遞交之日為有效送達日期；
（二）以郵局掛號或者快遞服務(wù)發(fā)送的通知，應(yīng)當于收件回執(zhí)所示日期為有效送達日期；
（三）以傳真發(fā)出的通知，應(yīng)當于傳真成功發(fā)送之日后的第一個工作日為有效送達日期。
14．2本協(xié)議中如有一項或多項條款在任何方面根據(jù)任何適用法律是不合法、無效或不可執(zhí)行的，且不影響到本協(xié)議整體效力的，則本協(xié)議的其他條款仍應(yīng)完全有效并應(yīng)當被執(zhí)行
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