【正文】 關規(guī)定受查處的情況； （三） 參加證券業(yè)務培訓的情況； （四）其他任職情況和最近五年的工作經(jīng)歷； （五）擁有其他國家或地區(qū)的國籍、長期居留權的情況； （六）本所認為應當說明的其他情況。 公司的控股股東、實際控制人 應當在公司股票首次上市前簽署一式三份 《控股股東、實際控制人聲明及承諾書》 ，并報本所和公司董事會備案。 第三章董事、監(jiān)事和高級管理人員 第三章董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東和實際控制人 第一節(jié)董事、監(jiān)事和高級管理人員聲明與承諾 第一節(jié)聲明與承諾 上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在公司股票首次上市前，新任董事、監(jiān)事應當在股東大會或職工代表大會通過其任命后一個月內，新任高級管理人員應當在董事會通過其任命后一個月內，簽署一式三份《董事（監(jiān)事、高級管 理人員）聲明及承諾書》，并報本所和公司董事會備案。 上市公司及相關信息披露義務人對本規(guī)則的具體規(guī)定有疑問的，應當向本所咨詢。 暫緩披露申請未獲本所同意、暫緩披露的原因已經(jīng)消除或者暫緩披露的期限屆滿的，公司應當及時披露。 暫緩披露申請未獲本所同意、暫緩披露的原因已經(jīng)消除或暫緩披露的期限屆滿的，公司應當及時 披露。 公司應當在公司網(wǎng)站開設投資者關系專欄，定期舉行與投資者見面活動，及時答復公眾投資 者關心的問題，增進投資者對公司的了解。 上市公司應當配備信息披露所必要的通訊設備，并保證對外咨詢電話暢通。 上市公司 及相關信息披露義務人未在規(guī)定期限內回復本所問詢，或者未按照本規(guī)則的規(guī)定和本所的要求進行公告，或者本所認為必要的，本所可以交易所公告等形式，向市場說明有關情況。 上市公司及相關信息披露義務人應當關注公共媒體關于本公司的報道以及本公司股票及其衍生品種的交易情況，及時向有關方面了解真實情況。 上市公司及相關信息披露義務人在其他公共媒體發(fā)布重大信息的時間不得先于指定媒體，在指定媒體上公 上市公司及相關信息披露義務人在其他公共媒體發(fā)布重大信息的時間不得先于指定媒體，在指定媒體公告第二章信息披 露的基本原則及一般規(guī)定 第二章信息披露的基本原則及一般規(guī)定 告之前不得以新聞發(fā)布或答記者問等任何其他方式透露、泄漏未 公開重大信息。公司未能按照既定時間披露，或在指定媒體上 披露的文件內容與報送本所登記的文件內容不一致的，應當立即向本所報告。 本所根據(jù)有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則以及本所其他相關規(guī)定，對上市公司及相關信息披露義務人披露的信息進行形式審核，對其內容的真實性不承擔責任。兩種文本發(fā)生歧義時，以中文文本為準。 。 公司及相關信息披露義務人應當將公告文稿和相關備查文件在第一時間報送本所，報送的公告文稿和相關備查文件應當符合本所的要求。 公司應當將經(jīng)董事會審議的信息披露事務管理制度及時報送本所備案并在本所指定網(wǎng)站披露。 公司股東、實際控制人、收購人等相關信息披露義務人，應當按照有關規(guī)定履行信息披露義務，主動配合上市公司做好信息披露工作，及時告知上市公司已發(fā)生或者擬發(fā)生的重大事件，并嚴格履行其所作出的承諾。 、監(jiān)事、高級管理人員、相關信息披露義務人和其他知情人在信息披露前，應當將該信息的知情者控制在最小范圍內，不得泄漏未公開重大信息，不得進行內幕交易或配合他人操縱股票及其衍生品種交易價格。 公司通過 年度報告說明會、分析師會議、路演 等方式與投資者就公司的經(jīng)營情況、財務狀況及 其他事項進行溝通時， 不得透露或者泄漏未公開重大信息 ，并 應進行網(wǎng)上直播 ， 使所有投資者均有機會參與 。 ，是指上市公司及相關信息披露義務人應當在本規(guī)則規(guī)定的期限內披露重大信息。 公司披露預測性信息及其他涉及公司未來經(jīng)營和財務狀況等信息時，應當合理、謹慎、客觀。 ，是指上市公司及相關信息披露義務人披露的信息應當以客觀事實或者具有事實基礎的判斷和意見為依據(jù)，如實反映客觀情況，不得有虛假記載和不實陳述。 、監(jiān)事、高級管理人員應當保證公司所披露的信息真實、準確、完整，不能保證披露的信息內容真實、準確、完整的，應當在公告中作出相應聲明并、監(jiān)事和高級管理人員應當保證公司所披露的信息真實、準確、完整、及時、公平，不能保證披露的信息內容真實、準確、完整、及時、公平的，應第二章信息披 露的基本原則及一般規(guī)定 第二章信息披露的基本原則及一般規(guī)定 說明理由。 本所 依據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則、本所其他相關規(guī)定和中國證監(jiān)會的授權，對上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人等自然人、機構及其相關人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員等進行監(jiān)管。 ，應當經(jīng)本所審核同意，并在上市前與本所簽訂上市協(xié)議，明確雙方的權利、義務和有關事項。 、可轉換為股票的公司債券（以下簡稱 “可轉換公司債券 ”）及其他衍生品種（以下統(tǒng)稱 “股票及其衍生品種 ”）上市行為，以及發(fā)行人、上市公司及相關信息披露義務人的信息披露行為，維護證券市場秩序，保護投資者的合法權益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱 “《公司法》 ”）、《中華人民共和國證券法》 （以下簡稱 “《證券法》 ”）等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及《深圳證券交易所章程》，制定本規(guī)則。 恢復上市首日股票價格的日漲跌幅不受前款有關 5％的限制。分 為退市風險警示和其他特別處理，退市風險警示的處理措施和其它特別處理的處理措施包括： 在公司股票簡稱前冠以 “*ST”字樣，以區(qū)別于其他股票； 股票價格的日漲跌幅限制為 5%。 對三種退市情形啟動快速退市程序，縮短退市時間 為了提高市場運作效率，避免無意義的長時間停牌，將在以下三種退市情形下啟動快速退市程序： （ 1）為強調上市公司披露定期報告的法定義務，對于未在法定期限內披露年度報告和中期報告的公司，最快退市時間從主板的六個月縮短為三個月； （ 2）對凈資產為負的退市情形，為促使上市公司盡早解決存在的問題，恢復資產運營能力，暫停上市后根據(jù)中期報告而不是年度報告的情況來決定是否退市； （ 3）對財務會計報告被出 具否定或拒絕表示意見的審計報告的退市情形，為促使上市公司盡早解決存在的問題，提高財務信息價值，暫停上市后根據(jù)中期報告而不是年度報告的情況來決定是否退市。 上市公司獨立或者與第三方合作研究、開發(fā)新技術、新產品、新服務或者對現(xiàn)有技術進行改造取得重要進展，該等進展對公司盈利或者未來發(fā)展有重要影響的，公司應 當及時披露該重要影響及可能存在的風險。 上市公司一次性簽署與日常生產經(jīng)營相關的采購、銷售、工程承包或者提供勞務等合同的金額占公司最近一個會計年度經(jīng)審計主營業(yè)務收入 50%以上，且絕對金額超過 1億元人民幣的，應當及時披露。 主板上市規(guī)則規(guī)定，上市公司發(fā)生的重大訴訟、仲裁事項涉及金額占公司最近一期經(jīng)審計凈資產絕對值 10％以上，且 絕對金額超過 1000萬元 人民幣 的，應當及時披露。 上市公司與關聯(lián)法人發(fā)生的交易金額在 300 萬元人民幣以上，且占上市公司最近一期經(jīng)審計凈資產絕對值％以上的關聯(lián)交易，應當及時披露。主板上市規(guī)則規(guī)定，交易產生的利潤占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的 50%以上，且絕對金額超過 500萬元； 十一、修改了需要及時對外披露并在董事會審議通過后提交股東大會審議的擔保事項 《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》規(guī)定， “提供擔保 ”事項屬于下列情形的，應當在董事會審議通過后提交股東大會審議。主板上市規(guī)則規(guī)定，交易標的（如股權）在最近一個會計年度相關的主營業(yè)務收入占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計主營業(yè)務收入的 50%以上，且絕對金額超過 5000萬元； 交易標的（如股權 ）在最近一個會計年度相關的凈利潤占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的 50％以上，且絕對金額超過 300萬元； 該標準與主板上市規(guī)則規(guī)定不一致。主要包括： 商標、專利、專有 技術、特許經(jīng)營權等重要資產的取得、使用發(fā)生重大變化時需及時披露相關情況； 及時披露關鍵技術人員的離職情況； 交易標的涉及公司核心技術的 ,應當說明出售或購買的核心技術對公司整體業(yè)務運行及經(jīng)營業(yè)績的影響及可能存在的相關風險。 交易的成 交金額（含承擔債務和費用）占上市公司最近一期經(jīng)審計凈資產的 10％以上，且絕對金額超過 500萬元； 該標準與主板上市規(guī)則規(guī)定不一致。 在下列緊急情況下，公司可以向本所申請相關股票及其衍生品種臨時停牌，并在上午開市前或者市場交易期間通過指定網(wǎng)站披露臨時報告： 公共媒體中傳播的信息可能或者已經(jīng)對上市公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響，需要進行澄清的； 公司股票及其衍生品種交易異常波動， 需要進行說明的； 公司及相關信息披露義務人發(fā)生可能對上市公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件（包括處于籌劃階段的重大事件），有關信息難以保密或者已經(jīng)泄漏的； 中國證監(jiān)會或者本所認為必要的其他情況。 九、實行臨時報告實時披露制度 臨時報告是指上市公司按照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所其他相關規(guī)定發(fā)布的除定期報告以外的公告 。 主板上市規(guī)則無以上兩項要求。 《上海證券交易所股票上市規(guī)則》與《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定， 發(fā)行人向申請其股票上市時，控股股東和實際控制人應當承諾：自發(fā)行人股票上市之日起三十六個月內，不轉讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人收購該部分股份； 發(fā)行人在刊登招股說明書之前十二個月內進行增資擴股的，新增股份的持有人應當承諾：自發(fā)行人完成增資擴股工商變更登記手續(xù)之日起三十六個月內，不轉讓其持有的該部分新增股份。 六、規(guī)定了控股股東、實際控制人等所持股份的鎖定期 《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》規(guī)定 控股股東和實際控制人應當承諾：自發(fā)行人股票上市之日起三十六個月內，不轉讓或者委托他人管理其直接或者間接持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購其直接或者間接持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票 前已發(fā)行的股份。 四、修改了股票上市條件 《上海證券交易所股票上市 規(guī)則》與《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定， 發(fā)行人首次公開發(fā)行股票后申請其股票上市，應當符合下列條件： 股票經(jīng)中國證監(jiān)會核準已公開發(fā)行； 公司股本總額不少于人民幣 5000萬元； 公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的 25％以上；公司股本總額超過 人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為 10％以上； 公司最近三年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載； 本所要求的其他條件。 保薦機構應當對上市公司進行必要的現(xiàn)場檢查，以保證前款所發(fā)表的獨立意見不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。申請恢復上市的，持續(xù)督導期間為股票恢復上市當年剩余時間及其后一個完整會計年度。公司 董事會對獨立董事候選人的有關情況有異議的，應當同時報送董事會的書面意見。 創(chuàng)業(yè)板要求控股股東、實際控制人嚴格履行做出的公開聲明和各項承諾：不以任何方式違法違規(guī)占用上市公司資金或要求上市公司違法違規(guī)提供擔保；不通過非公允性關聯(lián)交易、利潤分配、資產重組、對外投資等任何方式損害上市公司和其他股東的合法權益；不利用上市公司未公開重大信息謀取利益，不以任何方式泄漏 有關上市公司的未公開重大信息，不從事內幕交易、短線交易、操縱市場等違法違規(guī)行為；保證上市公司資產完整、人員獨立、財務獨立、機構獨立和業(yè)務獨立，不以任何方式影響上市公司的獨立性；嚴格按照有關規(guī)定履行信息披露義務，并積極主動配合上市公司做好信息披露工作。 結合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》與《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的具體內容，對《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》與以上兩個主板股票上市規(guī)則進行比較。 與《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》相同《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》共十九章，內容涵蓋了信息披露的原則及具體披露標準與要求，董事、監(jiān)事、高管人員及控股股東、實際控制人的行為規(guī) 范，保薦機構的職責，退市的具體標準及實施程序，監(jiān)管措施和違規(guī)處分等各個方面。主板上市規(guī)則要求董事、監(jiān)事、高級管理人員簽署《聲明及承諾書》，創(chuàng)業(yè) 板上市規(guī)則除了對董事、監(jiān)事、高級管理人員同樣要求外，還特別規(guī)定控股股東、實際控制人應當在股票上市前簽署《控股股東、實際控制人聲明及承諾書》，目的是強化控股股東、實際控制人的信息披露責任意識，更好地規(guī)范控股股東、實際控制人的行為。獨立董事應對董事和高管的薪酬及任免與解聘、重大關聯(lián)交易、變更募集資金等重大事項發(fā)表獨立意見。首次公開發(fā)行股票并上市的，持續(xù)督導期間為股票上市當年剩余時間及其后三個完整會計年度；上 市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券的，持續(xù)督導期間為股票、可轉換公司債券上市當年剩余時間及其后兩個完整會計年度。為了提高信息披露的真實性和準確性，規(guī)定保薦機構應當在上市公司刊登有關募集資金、關聯(lián)交易、對外擔保、提供資金、委托理財?shù)戎匾婧笫畟€工作日內進行分析并發(fā)表獨立意見。 主板上市規(guī)則只要求 保薦人應當在發(fā)行人向本所報送信息披露文件及其他文件之前，或者履行信息披露義務后五個交易日內，完成對有關文件的審閱工作，對存在問題的信息披露文件應當及時督促發(fā)行人更正或補充，并同時向本所報告。為了防范創(chuàng)業(yè)板股票上市首日過度炒作風險，創(chuàng)業(yè)板從信息披露監(jiān)管方面進行了強化： 要求刊登招股說明書后，發(fā)行人應持續(xù)關注公共傳媒（包括報紙、網(wǎng)站、股票論壇等）對公司的相關報道