【正文】 　同意本所及時(shí)公布相關(guān)人員買(mǎi)賣(mài)本公司股份及其衍生品種的情況，　　并承擔(dān)由此產(chǎn)生的法律責(zé)任?！　?經(jīng)理等高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)報(bào)告有　　關(guān)公司經(jīng)營(yíng)或者財(cái)務(wù)方面出現(xiàn)的重大事件及進(jìn)展變化情況，保障董　　事、監(jiān)事和董事會(huì)秘書(shū)的知情權(quán)?！　〉诹?jié) 高級(jí)管理人員行為規(guī)范　　 上市公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律、行政法規(guī)、　　部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》、本指引、本所其他相　　關(guān)規(guī)定和公司章程，忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)。　　 監(jiān)事應(yīng)當(dāng)關(guān)注公司信息披露情況，對(duì)公司董事、高級(jí)管　　理人員履行信息披露職責(zé)的行為進(jìn)行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)信息披露存在違法　　違規(guī)問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查并提出處理建議。述職報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：　?。ㄒ唬?上年度出席董事會(huì)及股東大會(huì)次數(shù)及投票情況；　?。ǘ?發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)的情況；　　（三） 履行獨(dú)立董事職務(wù)所做的其他工作，如提議召開(kāi)董事　　會(huì)、提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所、獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢　　機(jī)構(gòu)、進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查等?！　?獨(dú)立董事發(fā)現(xiàn)公司存在下列情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)積極主動(dòng)履行　　盡職調(diào)查義務(wù)并及時(shí)向本所報(bào)告，必要時(shí)應(yīng)聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)　　調(diào)查：　?。ㄒ唬?重要事項(xiàng)未按規(guī)定提交董事會(huì)審議；　?。ǘ?未及時(shí)履行信息披露義務(wù)；　?。ㄈ?公開(kāi)信息中存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；　?。ㄋ模?其他涉嫌違法違規(guī)或損害中小股東合法權(quán)益的情形。　　獨(dú)立董事在作出判斷前，可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)出具獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)　　告；　?。ǘ?向董事會(huì)提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；　?。ㄈ?向董事會(huì)提請(qǐng)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)；　?。ㄋ模?提議召開(kāi)董事會(huì)；　　（五） 獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)；　?。?在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)向股東征集投票權(quán)?！　〉谒墓?jié) 獨(dú)立董事特別行為規(guī)范　　 獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)獨(dú)立公正地履行職責(zé)，不受上市公司主要　　股東、實(shí)際控制人或其他與上市公司存在利害關(guān)系的單位和個(gè)人的　　影響?！　?董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)保證獨(dú)立董事和董事會(huì)秘書(shū)的知情權(quán)，為其　　履行職責(zé)創(chuàng)造良好的工作條件，不得以任何形式阻撓其依法行使職　　權(quán)?！　?董事長(zhǎng)不得從事超越其職權(quán)范圍的行為?！　?上市公司應(yīng)與董事簽署保密協(xié)議書(shū)?！　?出現(xiàn)下列情形之一的，董事應(yīng)當(dāng)立即向本所和公司所　　在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：　　（一）向董事會(huì)報(bào)告所發(fā)現(xiàn)的公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的重大問(wèn)題或其　　他董事、高級(jí)管理人員損害公司利益的行為，但董事會(huì)未采取有效　　措施的；　?。ǘ┒聲?huì)擬作出涉嫌違反法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)　　范性文件、《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》、本指引、本所其他相關(guān)規(guī)定或公司　　章程的決議時(shí)，董事明確提出反對(duì)意見(jiàn)，但董事會(huì)仍然堅(jiān)持作出決　　議的；　?。ㄈ┢渌麘?yīng)報(bào)告的重大事項(xiàng)。　　 董事在審議出售或轉(zhuǎn)讓在用的商標(biāo)、專(zhuān)利、專(zhuān)有技術(shù)、　　特許經(jīng)營(yíng)權(quán)等與公司核心競(jìng)爭(zhēng)能力相關(guān)的資產(chǎn)時(shí)，應(yīng)充分關(guān)注該事　　項(xiàng)是否存在損害上市公司或社會(huì)公眾股股東合法權(quán)益的情形，并應(yīng)　　對(duì)此發(fā)表明確意見(jiàn)?！　?董事在審議計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備議案時(shí)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注該項(xiàng)資產(chǎn)形成的過(guò)程及計(jì)提減值準(zhǔn)備的原因、計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備是否符合　　公司實(shí)際情況以及對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的影響?！　?董事審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)關(guān)聯(lián)交易的必要性、　　真實(shí)意圖、對(duì)上市公司的影響作出明確判斷，特別關(guān)注交易的定價(jià)　　政策及定價(jià)依據(jù)，包括評(píng)估值的公允性、交易標(biāo)的的成交價(jià)格與賬　　面值或評(píng)估值之間的關(guān)系等，嚴(yán)格遵守關(guān)聯(lián)董事回避制度，防止利　　用關(guān)聯(lián)交易向關(guān)聯(lián)方輸送利益以及損害公司和中小股東的合法權(quán)　　益。　　 出現(xiàn)下列情形之一的，董事應(yīng)當(dāng)作出書(shū)面說(shuō)明并向本所　　報(bào)告：　?。ㄒ唬┻B續(xù)兩次未親自出席董事會(huì)會(huì)議；　?。ǘ┤温毱趦?nèi)連續(xù)12 個(gè)月未親自出席董事會(huì)會(huì)議次數(shù)超過(guò)— 1 4 —　　其間董事會(huì)總次數(shù)的二分之一?！　∪鐭o(wú)特別原因，董事應(yīng)當(dāng)親自出席董事會(huì)會(huì)議，因故不能親自　　出席董事會(huì)的，應(yīng)當(dāng)審慎選擇并以書(shū)面形式委托其他董事代為出　　席，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)委托其他獨(dú)立董事代為出席。　　本所對(duì)相關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的任職資格提出異議的，— 13 —　　公司不得將其作為董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員候選人提交股東大會(huì)　　或者董事會(huì)表決。對(duì)于本所提出異議的人員，　　董事會(huì)不得將其作為獨(dú)立董事候選人提交股東大會(huì)表決?！　?獨(dú)立董事任職資格應(yīng)符合《公司法》、《關(guān)于在上市公司　　建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指導(dǎo)意見(jiàn)》）、《上市公　　司高級(jí)管理人員培訓(xùn)工作指引》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《培訓(xùn)工作指引》）、《深　　圳證券交易所獨(dú)立董事備案辦法（2008 年修訂）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《備　　案辦法》）等相關(guān)規(guī)定。　　公司董事、高級(jí)管理人員在任期間及其配偶和直系親屬不得擔(dān)　　任公司監(jiān)事?！　《?、監(jiān)事、高級(jí)管理人員候選人應(yīng)在知悉或理應(yīng)知悉其被推　　舉為董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員候選人的第一時(shí)間內(nèi)，就其是否存　　在上述情形向董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告?！　〉谌?董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員管理　　第一節(jié) 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員選聘　　 上市公司應(yīng)在公司章程中規(guī)定規(guī)范、透明的董事、監(jiān)事　　選聘程序，保證董事、監(jiān)事選聘公開(kāi)、公平、公正、獨(dú)立?！　?監(jiān)事會(huì)成員應(yīng)具備履行職務(wù)所必需的知識(shí)、技能和素　　質(zhì)，具備合理的專(zhuān)業(yè)結(jié)構(gòu)，確保監(jiān)事會(huì)能夠獨(dú)立有效地行使對(duì)董事、　　經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員以及公司財(cái)務(wù)的監(jiān)督和檢查?！　」菊鲁桃?guī)定的董事會(huì)其他職權(quán)，對(duì)于涉及重大業(yè)務(wù)和事項(xiàng)　　的，應(yīng)當(dāng)實(shí)行集體決策審批，不得授權(quán)單個(gè)或幾個(gè)董事單獨(dú)決策。　　 董事會(huì)會(huì)議應(yīng)嚴(yán)格按照董事會(huì)議事規(guī)則召集和召開(kāi)，按　　規(guī)定事先通知所有董事，并提供充分的會(huì)議材料，包括會(huì)議議題的　　相關(guān)背景材料、獨(dú)立董事事前認(rèn)可情況等董事對(duì)議案進(jìn)行表決所需　　的所有信息、數(shù)據(jù)和資料。委員會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有半數(shù)以上　　的獨(dú)立董事，并由獨(dú)立董事?lián)握偌??！　〉谌?jié) 董事會(huì)　　 董事會(huì)應(yīng)認(rèn)真履行有關(guān)法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定　　的職責(zé)，確保公司遵守法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，公平對(duì)　　待所有股東，并關(guān)注其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益。有關(guān)提案需要獨(dú)立董事、保薦機(jī)　　構(gòu)發(fā)表意見(jiàn)的，獨(dú)立董事和保薦機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)最遲應(yīng)當(dāng)在發(fā)出股東大會(huì)通知時(shí)披露?！　∫勒辗?、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、本所的有關(guān)規(guī)定以及公司　　章程，股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)采用網(wǎng)絡(luò)投票方式的，公司應(yīng)當(dāng)提供網(wǎng)絡(luò)投票　　方式?！　?上市公司股東可向其他股東公開(kāi)征集其合法享有的股　　東大會(huì)召集權(quán)、提案權(quán)、提名權(quán)、投票權(quán)等股東權(quán)利，但不得采取　　有償或變相有償方式進(jìn)行征集?！　〉诙?jié) 股東大會(huì)　　 上市公司應(yīng)當(dāng)完善股東大會(huì)運(yùn)作機(jī)制，切實(shí)保障股東特　　別是中小股東的合法權(quán)益?！　?上市公司的董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和其他內(nèi)部機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立運(yùn)　　作，獨(dú)立行使經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)，不得與控股股東、實(shí)際控制人及其控　　制的其他企業(yè)存在機(jī)構(gòu)混同的情形。生產(chǎn)型企業(yè)　　應(yīng)當(dāng)具備與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的生產(chǎn)系統(tǒng)、輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)施，　　合法擁有與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的土地、廠房、機(jī)器設(shè)備以及商標(biāo)、專(zhuān)利、　　非專(zhuān)利技術(shù)的所有權(quán)或者使用權(quán)，具有獨(dú)立的原料采購(gòu)和產(chǎn)品銷(xiāo)售　　系統(tǒng)；非生產(chǎn)型企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備與經(jīng)營(yíng)有關(guān)的業(yè)務(wù)體系及相關(guān)資產(chǎn)?！　〉诙?公司治理結(jié)構(gòu)　　第一節(jié) 獨(dú)立性　　 上市公司應(yīng)當(dāng)與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他　　企業(yè)的人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)分開(kāi)，機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)獨(dú)立，各自獨(dú)立核算、　　獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引　　目 錄　　第一章 總則.................................................................... 3　　第二章 公司治理結(jié)構(gòu)............................................................ 4　　第一節(jié) 獨(dú)立性.............................................................. 4　　第二節(jié) 股東大會(huì)............................................................ 5　　第三節(jié) 董事會(huì).............................................................. 7　　第四節(jié) 監(jiān)事會(huì).............................................................. 9　　第三章 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員管理............................................ 9　　第一節(jié) 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員選聘........................................ 9　　第二節(jié) 董事行為規(guī)范....................................................... 13　　第三節(jié) 董事長(zhǎng)特別行為規(guī)范................................................. 17　　第四節(jié) 獨(dú)立董事特別行為規(guī)范............................................... 18　　第五節(jié) 監(jiān)事行為規(guī)范....................................................... 20　　第六節(jié) 高級(jí)管理人員行為規(guī)范............................................... 21　　第七節(jié) 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的股份管理................................. 22　　第四章 控股股東和實(shí)際控制人行為規(guī)范........................................... 28　　第五章 公平信息披露........................................................... 33　　第六章 募集資金管理........................................................... 36　　第七章 內(nèi)部控制............................................................... 44　　第一節(jié) 總體要求........................................................... 44　　第二節(jié) 對(duì)控股子公司的管理控制............................................. 45　　第三節(jié) 關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)部控制................................................. 46　　第四節(jié) 對(duì)外擔(dān)保的內(nèi)部控制................................................. 48　　第五節(jié) 重大投資的內(nèi)部控制................................................. 50　　第六節(jié) 信息披露的內(nèi)部控制................................................. 51　　第七節(jié) 內(nèi)部控制的檢查和披露............................................... 53　　第八章 投資者關(guān)系管理......................................................... 58　　第九章 社會(huì)責(zé)任............................................................... 60　　第十章 附則................................................................... 62— 3 —　　第一章 總則　　 為了規(guī)范創(chuàng)業(yè)板上市公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“上市公司”）的組　　織和行為，保護(hù)上市公司和投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)上市公司質(zhì)量　　不斷提高，推動(dòng)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)　　公司法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公司法》）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下　　簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）等法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件和《深　　圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)　　則》），制定本指引?！　?上市公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、　　規(guī)范性文件、《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》、本指引、本所其他相關(guān)規(guī)定和公　　司章程，建立規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)和健全的內(nèi)部控制制度，完善股　　東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則和權(quán)力制衡機(jī)制，規(guī)范董事、監(jiān)　　事、高級(jí)管理