【正文】 份比例或者附加其他限制轉(zhuǎn)讓條件的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所申報(bào)。、監(jiān)事和高級(jí)管理人員違反《證券法》相關(guān)規(guī)定，將其所持本公司股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入的，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益，并及時(shí)披露以下內(nèi)容：（一）相關(guān)人員違規(guī)買賣股票的情況；（二）公司采取的補(bǔ)救措施；（三）收益的計(jì)算方法和董事會(huì)收回收益的具體情況；（四）本所要求披露的其他事項(xiàng)。、監(jiān)事和高級(jí)管理人員離任并委托公司申報(bào)個(gè)人信息后，中國結(jié)算深圳分公司自其申報(bào)離任日起六個(gè)月內(nèi)將其持有及新增的本公司股份予以全部鎖定。、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，中國結(jié)算深圳分公司可根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)、本所的要求對(duì)登記在其名下的本公司股份予以鎖定。，中國結(jié)算深圳分公司以上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在上年最后一個(gè)交易日登記在其名下的在本所上市的本公司股份為基數(shù)，按25%計(jì)算其本年度可轉(zhuǎn)讓股份法定額度；同時(shí)，對(duì)該人員所持的在本年度可轉(zhuǎn)讓股份額度內(nèi)的無限售條件的流通股進(jìn)行解鎖。如因確認(rèn)錯(cuò)誤或者反饋更正信息不及時(shí)等造成任何法律糾紛，均由公司自行解決并承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任。、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)在下列時(shí)間內(nèi)委托公司向本所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司（以下簡稱“中國結(jié)算深圳分公司”）申報(bào)其個(gè)人及其親屬（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）的身份信息（包括姓名、身份證件號(hào)碼等）：（一）新上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和證券事務(wù)代表在公司申請(qǐng)股票上市時(shí)；（二）新任董事、監(jiān)事在股東大會(huì)（或者職工代表大會(huì)）通過其任職事項(xiàng)后二個(gè)交易日內(nèi)；（三）新任高級(jí)管理人員在董事會(huì)通過其任職事項(xiàng)后二個(gè)交易日內(nèi)；（四）新任證券事務(wù)代表在公司通過其任職事項(xiàng)后二個(gè)交易日內(nèi)；（五）現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和證券事務(wù)代表在其已申報(bào)的個(gè)人信息發(fā)生變化后的二個(gè)交易日內(nèi)；（六）現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和證券事務(wù)代表在離任后二個(gè)交易日內(nèi)；（七）本所要求的其他時(shí)間。、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得從事以本公司股票為標(biāo)的證券的融資融券交易。，總經(jīng)理或者其他高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告，充分說明原因及對(duì)公司的影響，并提請(qǐng)董事會(huì)按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)：（一）公司所處行業(yè)發(fā)展前景、國家產(chǎn)業(yè)政策、稅收政策、經(jīng)營模式、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、主要原材料和產(chǎn)品價(jià)格、主要客戶和供應(yīng)商等內(nèi)外部生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)境出現(xiàn)重大變化的；（二）預(yù)計(jì)公司經(jīng)營業(yè)績出現(xiàn)虧損、扭虧為盈或者同比大幅變動(dòng)，或者預(yù)計(jì)公司實(shí)際經(jīng)營業(yè)績與已披露業(yè)績預(yù)告情況存在較大差異的；（三）其他可能對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營和財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生較大影響的事項(xiàng)。，檢查董事會(huì)專門委員會(huì)成員是否按照董事會(huì)專門委員會(huì)議事規(guī)則履行職責(zé)。董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)向監(jiān)事提供有關(guān)情況和資料，不得妨礙監(jiān)事行使職權(quán)。述職報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）全年出席董事會(huì)方式、次數(shù)及投票情況，列席股東大會(huì)次數(shù)；（二）發(fā)表獨(dú)立意見的情況；（三）現(xiàn)場檢查情況；（四）提議召開董事會(huì)、提議聘用或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所、獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)等情況；（五）保護(hù)中小股東合法權(quán)益方面所做的其他工作。，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)、本所及上市公司所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：（一）被公司免職，本人認(rèn)為免職理由不當(dāng)?shù)?；（二）由于公司存在妨礙獨(dú)立董事依法行使職權(quán)的情形，致使獨(dú)立董事辭職的；（三）董事會(huì)會(huì)議材料不充分，二名以上獨(dú)立董事書面要求延期召開董事會(huì)會(huì)議或者延期審議相關(guān)事項(xiàng)的提議未被采納的；（四）對(duì)公司或者其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌違法違規(guī)行為向董事會(huì)報(bào)告后，董事會(huì)未采取有效措施的；（五）嚴(yán)重妨礙獨(dú)立董事履行職責(zé)的其他情形。對(duì)上市公司生產(chǎn)經(jīng)營狀況、管理和內(nèi)部控制等制度的建設(shè)及執(zhí)行情況、董事會(huì)決議執(zhí)行情況等進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查。：（一）重大事項(xiàng)的基本情況；（二）發(fā)表意見的依據(jù)，包括所履行的程序、核查的文件、現(xiàn)場檢查的內(nèi)容等；（三）重大事項(xiàng)的合法合規(guī)性；（四）對(duì)上市公司和中小股東權(quán)益的影響、可能存在的風(fēng)險(xiǎn)以及公司采取的措施是否有效；（五）發(fā)表的結(jié)論性意見。獨(dú)立董事在作出判斷前，可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)出具獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告；（二）向董事會(huì)提議聘用或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；（三）向董事會(huì)提請(qǐng)召開臨時(shí)股東大會(huì)；（四）征集中小股東的意見，提出利潤分配提案，并直接提交董事會(huì)審議；（五）提議召開董事會(huì)；（六）獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)；（七）在股東大會(huì)召開前公開向股東征集投票權(quán)，但不得采取有償或者變相有償方式進(jìn)行征集。第五節(jié)獨(dú)立董事特別行為規(guī)范，不受上市公司主要股東、實(shí)際控制人或者其他與公司存在利害關(guān)系的單位和個(gè)人的影響。實(shí)際執(zhí)行情況與董事會(huì)決議內(nèi)容不一致，或者執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)的，董事長應(yīng)當(dāng)及時(shí)召集董事會(huì)進(jìn)行審議并采取有效措施。、監(jiān)事、高級(jí)管理人員存在涉嫌違法違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求相關(guān)方立即糾正或者停止，并及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告，提請(qǐng)董事會(huì)進(jìn)行核查，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)向本所以及其他相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。，通過審閱文件、問詢相關(guān)人員、現(xiàn)場考察、組織調(diào)查等多種形式，主動(dòng)了解公司的經(jīng)營、運(yùn)作、管理和財(cái)務(wù)等情況。、股東大會(huì)決議等相關(guān)決定。涉及向關(guān)聯(lián)人非公開發(fā)行股票議案的，應(yīng)當(dāng)特別關(guān)注發(fā)行價(jià)格的合理性。，應(yīng)當(dāng)充分關(guān)注變更的合理性和必要性，在充分了解變更后項(xiàng)目的可行性、投資前景、預(yù)期收益等情況后作出審慎判斷。、專利、專有技術(shù)、特許經(jīng)營權(quán)等與公司核心競爭能力相關(guān)的資產(chǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分關(guān)注該事項(xiàng)是否存在損害公司和中小股東合法權(quán)益的情形，并應(yīng)對(duì)此發(fā)表明確意見。、會(huì)計(jì)估計(jì)變更、重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正等議案時(shí)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注變更或者更正的合理性、對(duì)上市公司定期報(bào)告會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)的影響、是否涉及追溯調(diào)整、是否導(dǎo)致公司相關(guān)年度盈虧性質(zhì)改變、是否存在利用該等事項(xiàng)調(diào)節(jié)各期利潤誤導(dǎo)投資者的情形。董事在審議對(duì)外擔(dān)保議案時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)擔(dān)保的合規(guī)性、合理性、被擔(dān)保方償還債務(wù)的能力以及反擔(dān)保措施是否有效等作出審慎判斷。，應(yīng)當(dāng)詳細(xì)了解發(fā)生交易的原因，審慎評(píng)估交易對(duì)上市公司財(cái)務(wù)狀況和長遠(yuǎn)發(fā)展的影響，特別關(guān)注是否存在通過關(guān)聯(lián)交易非關(guān)聯(lián)化的方式掩蓋關(guān)聯(lián)交易的實(shí)質(zhì)以及損害公司和中小股東合法權(quán)益的行為。在審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，非關(guān)聯(lián)董事不得委托關(guān)聯(lián)董事代為出席會(huì)議。涉及表決事項(xiàng)的，委托人應(yīng)當(dāng)在委托書中明確對(duì)每一事項(xiàng)發(fā)表同意、反對(duì)或者棄權(quán)的意見。第三節(jié)董事行為規(guī)范、獲取作出決策所需文件情況和資料的基礎(chǔ)上，充分考慮所審議事項(xiàng)的合法合規(guī)性、對(duì)上市公司的影響（包括潛在影響）以及存在的風(fēng)險(xiǎn)，以正常合理的謹(jǐn)慎態(tài)度勤勉履行職責(zé)并對(duì)所議事項(xiàng)表示明確的個(gè)人意見。辭職原因可能涉及公司或者其他董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員違法違規(guī)或者不規(guī)范運(yùn)作的，提出辭職的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所報(bào)告。在上述情形下，辭職報(bào)告應(yīng)當(dāng)在下任董事或者監(jiān)事填補(bǔ)因其辭職產(chǎn)生的空缺后方能生效。、監(jiān)事和高級(jí)管理人員離任后三年內(nèi)，再次被提名為董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將聘任理由、離任后買賣上市公司股票情況書面報(bào)告公司并對(duì)外披露。、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人或者公司章程規(guī)定的其他高級(jí)管理人員擔(dān)任。最近二年內(nèi)曾擔(dān)任過公司董事或者高級(jí)管理人員的監(jiān)事人數(shù)不得超過公司監(jiān)事總數(shù)的二分之一。、監(jiān)事和高級(jí)管理人員候選人存在下列情形之一的，不得被提名擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員：（一）《公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形之一；（二）被中國證監(jiān)會(huì)采取證券市場禁入措施，期限尚未屆滿；（三）被證券交易所公開認(rèn)定為不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，期限尚未屆滿；（四）本所規(guī)定的其他情形。、監(jiān)事和高級(jí)管理人員向上市公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)報(bào)告重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)通報(bào)董事會(huì)秘書。一旦出現(xiàn)泄漏，應(yīng)當(dāng)立即通知公司并督促其公告，公司不予披露的，應(yīng)當(dāng)立即向本所報(bào)告。、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)地履行職責(zé)，具備正常履行職責(zé)所需的必要的知識(shí)、技能和經(jīng)驗(yàn)，并保證有足夠的時(shí)間和精力履行職責(zé)。、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保護(hù)上市公司資產(chǎn)的安全、完整，不得挪用公司資金和侵占公司財(cái)產(chǎn)。第三章董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員管理第一節(jié)總體要求、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》、本指引、本所其他相關(guān)規(guī)定和公司章程，并嚴(yán)格履行其作出的各項(xiàng)承諾。、高級(jí)管理人員以及上市公司財(cái)務(wù)監(jiān)督和檢查的權(quán)利。董事會(huì)可以授權(quán)董事會(huì)成員在會(huì)議閉會(huì)期間行使除前兩款規(guī)定外的部分職權(quán)，但授權(quán)內(nèi)容必須明確、具體，并對(duì)授權(quán)事項(xiàng)的執(zhí)行情況進(jìn)行持續(xù)監(jiān)督。、準(zhǔn)確、完整，充分反映與會(huì)人員對(duì)所審議事項(xiàng)提出的意見，出席會(huì)議的董事、董事會(huì)秘書和記錄人員應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。，在董事會(huì)中設(shè)立專門委員會(huì)。律師出具的法律意見不得使用“基本符合”、“未發(fā)現(xiàn)”等含糊措辭，并應(yīng)當(dāng)由執(zhí)業(yè)律師和所在律師事務(wù)所負(fù)責(zé)人簽名，加蓋該律師事務(wù)所印章并簽署日期。本所鼓勵(lì)公司選舉董事、監(jiān)事實(shí)行差額選舉。有關(guān)提案需要獨(dú)立董事、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表意見的，獨(dú)立董事和保薦機(jī)構(gòu)的意見最遲應(yīng)當(dāng)在發(fā)出股東大會(huì)通知時(shí)披露。，對(duì)中小投資者的表決應(yīng)當(dāng)單獨(dú)計(jì)票?！豆痉ā芬?guī)定的股東大會(huì)的法定職權(quán)。對(duì)于股東提議要求召開股東大會(huì)的書面提案，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》、本指引、本所其他相關(guān)規(guī)定和公司章程在規(guī)定期限內(nèi)提出是否同意召開股東大會(huì)的書面反饋意見，不得無故拖延?？毓晒蓶|及其下屬的其他單位不得從事與上市公司相同或者相近的業(yè)務(wù)。、實(shí)際控制人或者其關(guān)聯(lián)人的項(xiàng)目或者資產(chǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)核查其是否存在違法違規(guī)占用公司資金、要求公司違法違規(guī)提供擔(dān)保等情形?？毓晒蓶|高級(jí)管理人員兼任上市公司董事的，應(yīng)當(dāng)保證有足夠的時(shí)間和精力承擔(dān)上市公司的工作。第二章公司治理第一節(jié)總體要求、建立有效的公司治理結(jié)構(gòu)，明確股東、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的權(quán)利和義務(wù)，保證股東充分行使其合法權(quán)利，確保董事會(huì)對(duì)公司和股東負(fù)責(zé)，保障重大信息披露透明，依法運(yùn)作、誠實(shí)守信。三、證券上市深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015年03月20日深圳證券交易所）目錄第一章總則 第二章公司治理 第一節(jié)總體要求 第二節(jié)股東大會(huì) 第三節(jié)董事會(huì) 第四節(jié)監(jiān)事會(huì) 第三章董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員管理第一節(jié)總體要求 第二節(jié)任職管理 第三節(jié)董事行為規(guī)范 第四節(jié)董事長行為規(guī)范 第五節(jié)獨(dú)立董事特別行為規(guī)范 第六節(jié)監(jiān)事行為規(guī)范 第七節(jié)高級(jí)管理人員行為規(guī)范 第八節(jié)股份及其變動(dòng)管理 第四章股東、（以下簡稱“上市公司”）的組織和行為，提高上市公司規(guī)范運(yùn)作水平，保護(hù)上市公司和投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)上市公司質(zhì)量不斷提高，推動(dòng)創(chuàng)業(yè)板市場健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2014年修訂)》（以下簡稱“《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》”），制定本指引。、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》、本指引、本所其他相關(guān)規(guī)定和公司章程，建立規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)和健全的內(nèi)部控制制度，完善股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則和權(quán)力制衡機(jī)制，規(guī)范董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為及選聘任免，履行信息披露義務(wù)，積極承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，采取有效措施保護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益。上市公司的經(jīng)理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營銷負(fù)責(zé)人和董事會(huì)秘書在控股股東單位不得擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)。、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人發(fā)生經(jīng)營性資金往來時(shí)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行相關(guān)審批程序和信息披露義務(wù)，明確經(jīng)營性資金往來的結(jié)算期限，不得以經(jīng)營性資金往來的形式變相為董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供資金等財(cái)務(wù)資助。、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人。本所鼓勵(lì)公司在公司章程中規(guī)定股東權(quán)利征集制度的實(shí)施細(xì)則，但不得對(duì)征集投票行為設(shè)置最低持股比例等不適當(dāng)障礙而損害股東的合法權(quán)益。公司召開股東大會(huì)，除現(xiàn)場會(huì)議投票外，應(yīng)當(dāng)向股東提供股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)。、完整地披露本次股東大會(huì)提案的具體內(nèi)容。，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)律師對(duì)會(huì)議的召集、召開程序、出席會(huì)議人員的資格、召集人資格、表決程序及表決結(jié)果等事項(xiàng)出具法律意見書，并與股東大會(huì)決議一并公告。、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、公司章程等的要求。董事會(huì)可以公開征集股東投票權(quán)，但不得采取有償或者變相有償?shù)姆绞秸骷蓶|投票權(quán)。公司章程規(guī)定的董事會(huì)其他職權(quán)，對(duì)于涉及重大業(yè)務(wù)和事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)實(shí)行集體決策審批，不得授權(quán)單個(gè)或者幾個(gè)董事單獨(dú)決策。，為監(jiān)事正常履行職責(zé)提供必要的協(xié)助，任何人不得干預(yù)、阻撓。，說明董事會(huì)對(duì)定期報(bào)告的編制和審核程序是否符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)和本所的規(guī)定，報(bào)告的內(nèi)容是否能夠真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映上市公司的實(shí)際情況。、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得利用其在上市公司的職權(quán)牟取個(gè)人利益，不得因其作為董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員身份從第三方獲取不當(dāng)利益。、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得利用職務(wù)便利為自己或者他人牟取屬于上市公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，不得自營或者為他人經(jīng)營與公司相同或者類似的業(yè)務(wù)。、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守公平信息披露原則，做好上市公司未公開重大信息的保密工作，不得以任何方式泄漏公司未公開重大信息，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱市場或者其他欺詐活動(dòng)。公司未及時(shí)履行信息披露義務(wù)，或者披露內(nèi)容與實(shí)際情況不符的，相關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)立即向本所報(bào)告。，應(yīng)當(dāng)取得本所認(rèn)可的董事會(huì)秘書資格證書；獨(dú)立董事在被提名前，應(yīng)當(dāng)取得中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的獨(dú)立董事資格證書。公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)候選人的任職資格進(jìn)行核查，發(fā)現(xiàn)不符合任職資格的，應(yīng)當(dāng)要求提名人撤銷對(duì)該候選人的提名。、監(jiān)事和高級(jí)管理人員候選人簡歷中，應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（一）工作經(jīng)歷，其中應(yīng)當(dāng)特別說明在公司股東、實(shí)際控制人等單位的工作情況；（二）專業(yè)背景、從業(yè)經(jīng)驗(yàn)等；（三）；（四）是否與持