【正文】 規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見。、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當及時閱讀并核查上市公司在中國證監(jiān)會指定信息披露媒體（以下簡稱“中國證監(jiān)會指定媒體”）上刊登的信息披露文件，發(fā)現(xiàn)與董事會決議、監(jiān)事會決議不符或者與事實不符的，應(yīng)當及時了解原因，提請董事會、監(jiān)事會予以糾正，董事會、監(jiān)事會不予糾正的，應(yīng)當立即向本所報告。、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當積極配合本所的日常監(jiān)管，在規(guī)定期限內(nèi)回答本所問詢并按本所要求提交書面說明和相關(guān)資料，按時參加本所的約見談話，并按照本所要求按時參加本所組織的相關(guān)培訓(xùn)和會議。、監(jiān)事和高級管理人員行使職權(quán)應(yīng)當符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》、本指引、本所其他相關(guān)規(guī)定和公司章程的規(guī)定，并在公司章程、股東大會決議或者董事會決議授權(quán)范圍內(nèi)行使。董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當嚴格區(qū)分公務(wù)支出和個人支出，不得利用公司為其支付應(yīng)當由其個人負擔的費用。、監(jiān)事和高級管理人員作為上市公司和全體股東的受托人，對公司和全體股東負有忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)。、準確、完整，充分反映與會人員對所審議事項提出的意見，出席會議的監(jiān)事和記錄人員應(yīng)當在會議記錄上簽字。公司章程應(yīng)當對授權(quán)的范圍、權(quán)限、程序和責任作出具體規(guī)定。董事會會議記錄應(yīng)當作為公司重要檔案妥善保存。公司章程中應(yīng)當對專門委員會的組成、職責等作出規(guī)定。第三節(jié)董事會、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》、本指引、本所其他相關(guān)規(guī)定和公司章程規(guī)定的職責，確保公司遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》、本指引、本所其他相關(guān)規(guī)定和公司章程的規(guī)定，公平對待所有股東，并關(guān)注其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益。股東大會以累積投票方式選舉董事的，獨立董事和非獨立董事的表決應(yīng)當分別進行。，股東或者其代理人在股東大會上不得對同一事項不同的提案同時投同意票。單獨計票結(jié)果應(yīng)當及時公開披露。股東大會授權(quán)董事會或者其他機構(gòu)和個人代為行使其他職權(quán)的，應(yīng)當符合法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》、本指引、本所其他相關(guān)規(guī)定和公司章程、股東大會議事規(guī)則等規(guī)定的授權(quán)原則，并明確授權(quán)的具體內(nèi)容。，上市公司董事會和董事會秘書應(yīng)當予以配合，提供必要的支持，并及時履行信息披露義務(wù)?？毓晒蓶|應(yīng)當采取有效措施避免同業(yè)競爭。在上述違法違規(guī)情形未有效解決之前，公司不得向其購買有關(guān)項目或者資產(chǎn)。、權(quán)屬清晰，不被董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人占用或者支配。、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人的人員、資產(chǎn)、財務(wù)分開，機構(gòu)、業(yè)務(wù)獨立，各自獨立核算、獨立承擔責任和風險。（以下簡稱“本所”）創(chuàng)業(yè)板上市的公司。、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人等自然人、機構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦機構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》、本指引和本所發(fā)布的細則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定（以下簡稱“本所其他相關(guān)規(guī)定”），誠實守信，自覺接受本所和其他相關(guān)監(jiān)管部門的監(jiān)督管理。、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人。能夠獨立做出財務(wù)決策，具有規(guī)范的財務(wù)會計制度和對分公司、子公司的財務(wù)管理制度。、監(jiān)事會和其他內(nèi)部機構(gòu)應(yīng)當獨立運作，獨立行使經(jīng)營管理職權(quán)，不得與控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人存在機構(gòu)混同的情形。第二節(jié)股東大會，平等對待全體股東，保障股東依法享有的知情權(quán)、查詢權(quán)、分配權(quán)、質(zhì)詢權(quán)、建議權(quán)、股東大會召集權(quán)、提案權(quán)、提名權(quán)、表決權(quán)等權(quán)利，積極為股東行使股東權(quán)利提供便利，切實保障股東特別是中小股東的合法權(quán)益。、提案權(quán)、提名權(quán)、表決權(quán)等股東權(quán)利，但不得采取有償或者變相有償方式進行征集。，以現(xiàn)場會議形式召開，召開地點應(yīng)當明確具體。，中小投資者是指除上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及單獨或者合計持有公司5%以上股份的股東以外的其他股東。，公司相關(guān)董事、監(jiān)事或者高級管理人員在遵守公平信息披露原則的前提下，應(yīng)當對中小股東的質(zhì)詢予以真實、準確答復(fù)。，不得以利益輸送、利益交換等方式影響股東的表決，操縱表決結(jié)果，損害其他股東的合法權(quán)益。，確保董事會規(guī)范、高效運作和審慎、科學決策。，按規(guī)定事先通知所有董事，并提供充分的會議材料，包括會議議題的相關(guān)背景材料、獨立董事事前認可情況等董事對議案進行表決所需的所有信息、數(shù)據(jù)和資料，及時答復(fù)董事提出的問詢，在會議召開前根據(jù)董事的要求補充相關(guān)會議材料?！豆痉ā芬?guī)定的董事會各項具體職權(quán)應(yīng)當由董事會集體行使，不得授權(quán)他人行使，并不得以公司章程、股東大會決議等方式加以變更或者剝奪。第四節(jié)監(jiān)事會，對公司財務(wù)以及公司董事、經(jīng)理和其他高級管理人員履行職責的合法合規(guī)性進行監(jiān)督，維護公司及股東的合法權(quán)益。監(jiān)事會會議記錄應(yīng)當作為上市公司重要檔案妥善保存。、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當忠實、勤勉地為上市公司和全體股東利益行使職權(quán)，避免與公司和全體股東發(fā)生利益沖突，在發(fā)生利益沖突時應(yīng)當將公司和全體股東利益置于自身利益之上。、監(jiān)事和高級管理人員與上市公司訂立合同或者進行交易的，應(yīng)當根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》和公司章程的規(guī)定提交公司股東大會審議通過，并嚴格遵守公平性原則。、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當嚴格按照有關(guān)規(guī)定履行報告義務(wù)和信息披露義務(wù)，并保證報告和披露的信息真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。、監(jiān)事和高級管理人員獲悉上市公司控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當及時向公司董事會或者監(jiān)事會報告，并督促公司按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)：（一）占用公司資金，挪用、侵占公司資產(chǎn)的；（二）要求公司違法違規(guī)提供擔保的；（三）對公司進行或者擬進行重大資產(chǎn)重組的；（四）持股或者控制公司的情況已發(fā)生或者擬發(fā)生較大變化的；（五）持有、控制公司5%以上的股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)置信托或者被依法限制表決權(quán)的；（六）自身經(jīng)營狀況惡化，進入或者擬進入破產(chǎn)、清算等程序的；（七）對公司股票及其衍生品種交易價格有較大影響的其他情形。第二節(jié)任職管理、透明的董事、監(jiān)事和高級管理人員選聘程序，保證董事、監(jiān)事和高級管理人員選聘公開、公平、公正、獨立。上述期間，應(yīng)當以公司董事會、股東大會等有權(quán)機構(gòu)審議董事、監(jiān)事和高級管理人員候選人聘任議案的日期為截止日。、監(jiān)事和高級管理人員候選人被提名后，應(yīng)當自查是否符合任職資格，及時向上市公司提供其是否符合任職資格的書面說明和相關(guān)資格證書（如適用）。面的專家。、監(jiān)事和高級管理人員辭職應(yīng)當提交書面辭職報告。出現(xiàn)第一款情形的，上市公司應(yīng)當在二個月內(nèi)完成補選。、監(jiān)事和高級管理人員在離職生效之前，以及離職生效后或者任期結(jié)束后的合理期間或者約定的期限內(nèi)，對上市公司和全體股東承擔的忠實義務(wù)并不當然解除。，特別關(guān)注相關(guān)事項的提議程序、決策權(quán)限、表決程序和回避事宜。董事對表決事項的責任不因委托其他董事出席而免除。，應(yīng)當對授權(quán)的范圍、合法合規(guī)性、合理性和風險進行審慎判斷,充分關(guān)注是否超出公司章程、股東大會議事規(guī)則和董事會議事規(guī)則等規(guī)定的授權(quán)范圍，授權(quán)事項是否存在重大風險。，應(yīng)當認真分析投資項目的可行性和投資前景，充分關(guān)注投資項目是否與上市公司主營業(yè)務(wù)相關(guān)、資金來源安排是否合理、投資風險是否可控以及該事項對公司的影響。，應(yīng)當關(guān)注該項資產(chǎn)形成的過程及計提減值準備的原因、計提資產(chǎn)減值準備是否符合上市公司實際情況、計提減值準備金額是否充足以及對公司財務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響。董事在審議對外財務(wù)資助議案時，應(yīng)當對提供財務(wù)資助的合規(guī)性、合理性、被資助方償還能力以及擔保措施是否有效等作出審慎判斷。，應(yīng)當充分關(guān)注是否將委托理財?shù)膶徟鷻?quán)授予董事或者高級管理人員個人行使，相關(guān)風險控制制度和措施是否健全有效，受托方的誠信記錄、經(jīng)營狀況和財務(wù)狀況是否良好。（以下簡稱“利潤分配”）方案時，應(yīng)當關(guān)注利潤分配的合規(guī)性和合理性，方案是否與上市公司可分配利潤總額、資金充裕程度、成長性、公司可持續(xù)發(fā)展等狀況相匹配。董事應(yīng)當依法對定期報告是否真實、準確、完整簽署書面確認意見，不得委托他人簽署，也不得以任何理由拒絕簽署。，發(fā)現(xiàn)與公司實際情況不符、可能或者已經(jīng)對公司股票及其衍生品種交易產(chǎn)生較大影響的，應(yīng)當及時向有關(guān)方面了解情況，督促公司查明真實情況并做好信息披露工作，必要時應(yīng)當向本所報告。、準確、完整，董事不能保證公司披露的信息真實、準確、完整或者存在異議的，應(yīng)當在公告中作出相應(yīng)聲明并說明理由，董事會、監(jiān)事會應(yīng)當對所涉及事項及其對公司的影響作出說明并公告。，保證上市公司董事會會議的正常召開，及時將應(yīng)當由董事會審議的事項提交董事會審議，不得以任何形式限制或者阻礙其他董事獨立行使其職權(quán)。對于授權(quán)事項的執(zhí)行情況，董事長應(yīng)當及時告知全體董事。，為其履行職責創(chuàng)造良好的工作條件，不得以任何形式阻撓其依法行使職權(quán)。任職期間出現(xiàn)明顯影響?yīng)毩⑿郧樾蔚?，?yīng)當及時通知公司，提出解決措施，必要時應(yīng)當提出辭職。：（一）提名、任免董事；（二）聘任、解聘高級管理人員；（三）董事、高級管理人員的薪酬；（四）公司現(xiàn)金分紅政策的制定、調(diào)整、決策程序、執(zhí)行情況及信息披露，以及利潤分配政策是否損害中小投資者合法權(quán)益；（五）需要披露的關(guān)聯(lián)交易、對外擔保（不含對合并報表范圍內(nèi)子公司提供擔保）、委托理財、對外提供財務(wù)資助、變更募集資金用途、公司自主變更會計政策、股票及其衍生品種投資等重大事項；（六）公司股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)對公司現(xiàn)有或者新發(fā)生的總額高于三百萬元且高于公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)值的5%的借款或者其他資金往來，以及公司是否采取有效措施回收欠款；（七）重大資產(chǎn)重組方案、股權(quán)激勵計劃；（八）公司擬決定其股票不再在本所交易，或者轉(zhuǎn)而申請在其他交易場所交易或者轉(zhuǎn)讓；（九）獨立董事認為有可能損害中小股東合法權(quán)益的事項；（十）有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本所業(yè)務(wù)規(guī)則及公司章程規(guī)定的其他事項。獨立董事應(yīng)當對出具的獨立意見簽字確認，并將上述意見及時報告董事會，與公司相關(guān)公告同時披露。，了解掌握公司的生產(chǎn)經(jīng)營和運作情況，充分發(fā)揮其在投資者關(guān)系管理中的作用。本所對上述公告進行形式審核，對其內(nèi)容的真實性不承擔責任。，應(yīng)當按照相關(guān)規(guī)定參加本所認可的獨立董事后續(xù)培訓(xùn)。、高級管理人員及上市公司存在違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》、本指引、本所其他相關(guān)規(guī)定、公司章程或者股東大會決議的行為，已經(jīng)或者可能給公司造成重大損失的，應(yīng)當及時向董事會、監(jiān)事會報告，提請董事會及高級管理人員予以糾正，并向中國證監(jiān)會、本所或者其他有關(guān)部門報告。第七節(jié)高級管理人員行為規(guī)范、股東大會決議等相關(guān)決議，不得擅自變更、拒絕或者消極執(zhí)行相關(guān)決議。，參照本章第三節(jié)董事對重大事項審議的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。公司董事會秘書負責管理公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的身份及所持公司股票的數(shù)據(jù)和信息，統(tǒng)一為董事、監(jiān)事和高級管理人員辦理個人信息的網(wǎng)上申報，并定期檢查董事、監(jiān)事和高級管理人員買賣公司股票的披露情況。、監(jiān)事、高級管理人員和證券事務(wù)代表應(yīng)當保證其向本所和中國結(jié)算深圳分公司申報數(shù)據(jù)的真實、準確、及時、完整，同意本所及時公布相關(guān)人員買賣本公司股份及其衍生品種的情況，并承擔由此產(chǎn)生的法律責任。上市已滿一年公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員證券賬戶內(nèi)通過二級市場購買、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受讓等方式年內(nèi)新增的本公司無限售條件股份，按75%自動鎖定；新增有限售條件的股份，計入次年可轉(zhuǎn)讓股份的計算基數(shù)。因上市公司進行權(quán)益分派、減資縮股等導(dǎo)致董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份變化的，本年度可轉(zhuǎn)讓股份額度做相應(yīng)變更。解除限售后中國結(jié)算深圳分公司自動對董事、監(jiān)事和高級管理人員名下可轉(zhuǎn)讓股份剩余額度內(nèi)的股份進行解鎖，其余股份自動鎖定。披露內(nèi)容包括：（一）本次變動前持股數(shù)量；（二）本次股份變動的日期、數(shù)量、價格；（三）本次變動后的持股數(shù)量；（四）本所要求披露的其他事項。、監(jiān)事、高級管理人員、證券事務(wù)代表及前述人員的配偶在下列期間不得存在買賣本公司股票及其衍生品種的行為：（一）公司定期報告公告前三十日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報告公告日期的，自原預(yù)約公告日前三十日起算，至公告前一日；（二）公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報公告前十日內(nèi)；（三）自可能對本公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進入決策程序之日，至依法披露后二個交易日內(nèi)；（四）中國證監(jiān)會及本所規(guī)定的其他期間。、監(jiān)事及高級管理人員的核心技術(shù)人員、銷售人員、管理人員所持本公司股份進行鎖定或者前述人員自愿申請對所持本公司股份進行鎖定的，應(yīng)當及時向本所申報。上述自然人、法人或者其他組織買賣本公司股份及其衍生品種的。公司股票及其衍生品種交易出現(xiàn)異常波動，或者公共傳媒上出現(xiàn)與公司股東或者實際控制人有關(guān)的、對公司股票及其衍生品種交易價格可能產(chǎn)生較大影響的報道或者傳聞時，相關(guān)股東或者實際控制人應(yīng)當積極配合本所和公司的調(diào)查、詢問，及時就有關(guān)報道或者傳聞所涉及事項的真實情況答復(fù)本所和公司，說明是否存在與其有關(guān)的、對公司股票及其衍生品種交易價格可能產(chǎn)生較大影響或者影響投資者合理預(yù)期的應(yīng)當披露而未披露的重大信息。上述情形出現(xiàn)重大變化或者進展的，相關(guān)股東或者實際控制人應(yīng)當及時通知公司、向本所報告并予以披露。公司無控股股東、實際控制人的，公司第一大股東及其最終控制人應(yīng)當比照控股股東、實際控制人，履行本章、節(jié)的規(guī)定。、實際控制人應(yīng)當明確承諾如存在控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人占用上市公司資金、要求公司違法違規(guī)提供擔保的，在占用資金全部歸還、違規(guī)擔保全部解除前不轉(zhuǎn)讓所持有、控制的公司股份，并授權(quán)公司董事會辦理股份鎖定手續(xù)。控股股東、實際控制人應(yīng)當在承諾履行條件即將或者已經(jīng)達到時，及時通知公司，并履行相關(guān)承諾和信息披露義務(wù)。、實際控制人及其控制的其他企業(yè)應(yīng)當保證上市公司業(yè)務(wù)獨立，不得通過下列任何方式影響公司業(yè)務(wù)獨立：（一）與公