創(chuàng)業(yè)板ipo上市條件-wenkub
2024-11-18 23 本頁面
【正文】 企業(yè)籌建工作基本完成后，向市體改辦提出正式申請設立股份有限公司，主要包括：公司設立申請書；主管部門同意公司設立意見書；企業(yè)名稱預核準通知書；發(fā)起人協(xié)議書；公司章程；公司改制可行性研究報告；資金運作可行性研究報告；資產評估報告；咨詢電話***01081132554資產評估確認書；土地使用權評估報告書；國有土地使用權評估確認書；發(fā)起人貨幣出資驗資證明；固定資產立項批準書；三年財務審計及未來一年業(yè)績預測報告。協(xié)調會將根據工作進展情況不定期召開。通過審慎調查，全面了解企業(yè)各方面的情況，確定改制方案。企業(yè)首先要確定券商，在券商的協(xié)助下盡早選定其他中介機構。同時，要求募集資金只能用于發(fā)展主營業(yè)務?！豆芾磙k法》規(guī)定發(fā)行人應具有一定的持續(xù)經營記錄，具體要求發(fā)行人應當是依法設立且持續(xù)經營三年以上的股份有限公司，有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經營時間可以從有限責任公司成立之日起計算。第二項指標要求最近一年盈利，且凈利潤不少于五百萬元，最近一年營業(yè)收入不少于五千萬元，最近兩年營業(yè)收入增長率均不低于百分之三十。具體講，創(chuàng)業(yè)板上市公司應是具備一定的盈利基礎，擁有一定的資產規(guī)模，且需存續(xù)一定期限，具有較高的成長性的企業(yè)。首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市主要應符合如下條件。(2)發(fā)行人應當具有一定規(guī)模和存續(xù)時間。(3)發(fā)行人應當主營業(yè)務突出。(4)對發(fā)行人公司治理提出從嚴要求。股票改制所涉及的主要中介機構有：證券公司、會計師事務所、資產評估機構、土地評估機構、律師事務所。審慎調查是為了保證向投資者提供的招股資料全面、真實完整而設計的，也是制作申報材料的基礎，需要發(fā)行人全力配合。（四）各中介機構開展工作根據協(xié)調會確定的工作進程，確定各中介機構工作的時間表，各中介機構按照上述時間表開展工作，主要包括對初步方案進一步分析、財務審計、資產評估及各種法律文件的起草工作。以全額貨幣發(fā)起設立的，可免報上述第11項文件和第14項中年財務審計報告。工商局在30日內作出決定，獲得營業(yè)執(zhí)照。輔導協(xié)議應明確雙方的責任和義務。即本次輔導期滿后三年內，擬發(fā)行公司可以山上承銷機構提出股票發(fā)行上市申請；超過三年，則須按本辦法規(guī)定的程序和要求重新聘請輔導機構進行輔導。申報材料上報初審中國證監(jiān)會收到申請文件后在5個工作日內作出是否受理的決定。主承銷商自收到初審意見之日10日內將補充完善的申請文件報至中國證監(jiān)會。予以核準的，出具核準公開發(fā)行的文件。六、企業(yè)上市流程－股票發(fā)行及上市階段股票發(fā)行及上市階段(1)股票發(fā)行申請經發(fā)行審核委員會核準后，取得中國證監(jiān)會同意發(fā)行的批文。創(chuàng)業(yè)板上市的公司必須符合下列條件之一：第一，最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計不少于1000萬元，且持續(xù)增長；第二，最近一年盈利，且凈利潤不少于500萬元，最近一年營業(yè)收入不少于5000萬元，最近兩年營業(yè)收入增長率均不低于30%。發(fā)行人及其控股股東、實際控制人最近三年內不存在未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券，或者有關違法行為雖然發(fā)生在三年前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)的情形”，而且“發(fā)行人的控股股東、實際控制人應當對招股說明書出具確認意見，并簽名、蓋章”?！掇k法》共分為6章58條，對擬到創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)的發(fā)行條件、發(fā)行程序、信息披露、監(jiān)督管理和法律責任等方面進行了詳細規(guī)定?！掇k法》要求發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計不少于一千萬元，且持續(xù)增長；或最近一年盈利，且凈利潤不少于五百萬元，最近一年營業(yè)收入不少于五千萬元，最近兩年營業(yè)收入增長率均不低于百分之三十。規(guī)定發(fā)行人具備一定的凈資產和股本規(guī)模，有利于控制市場風險。因此，要求發(fā)行人集中有限的資源主要經營一種業(yè)務，并強調符合國家產業(yè)政策和環(huán)境保護政策。在《辦法》里關于保薦人的要求并不多，發(fā)行人依證監(jiān)會有關規(guī)定制作的申請文件，要交由保薦人保薦并向證監(jiān)會申報。發(fā)行人為自主創(chuàng)新企業(yè)的，還應當在專項意見中具體說明發(fā)行人的自主創(chuàng)新能力。三、設立單獨的發(fā)行審核委員會考慮到創(chuàng)業(yè)企業(yè)規(guī)模小、風險大、創(chuàng)新特點強，在發(fā)行審核委員會設置上，專門設置創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核委員會，在證監(jiān)會相關職能部門初審的基礎上審核發(fā)行人公開發(fā)行股票的申請。為降低發(fā)行成本，要求發(fā)行人分別在中國證監(jiān)會指定網站和公司網站披露招股說明書全文，并在中國證監(jiān)會指定報刊刊登提示性公告，告知投資者網上刊登的地址及獲取文件的途徑，不要求發(fā)行人編制招股說明書摘要，即網站披露全文、報刊公告網址。具體包括：1．發(fā)行人應當保持業(yè)務、管理層和實際控制人的持續(xù)穩(wěn)定，規(guī)定發(fā)行人最近兩年內主營業(yè)務和董事、高級管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更。發(fā)行人及其控股股東、實際控制人最近三年內不存在未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券，或者有關違法行為雖然發(fā)生在三年前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)的情形。首次公開發(fā)行股票（以下簡稱首發(fā)）的審核工作流程分為受理、見面會、問核、反饋會、預先披露、初審會、發(fā)審會、封卷、會后事項、核準發(fā)行等主要環(huán)節(jié)具體審核環(huán)節(jié)簡介材料受理、分發(fā)環(huán)節(jié)中國證監(jiān)會受理部門工作人員根據《中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實施程序規(guī)定》（證監(jiān)會令第66號）和《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》（證監(jiān)會令第32號）等規(guī)則的要求，依法受理首發(fā)申請文件，并按程序轉發(fā)行監(jiān)管部。會上由發(fā)行人簡要介紹企業(yè)基本情況，發(fā)行監(jiān)管部部門負責人介紹發(fā)行審核的程序、標準、理念及紀律要求等。反饋會環(huán)節(jié)審核一處、審核二處審核人員審閱發(fā)行人申請文件后，從非財務和財務兩個角度撰寫審核報告，提交反饋會討論。反饋意見發(fā)出前不安排發(fā)行人及其中介機構與審核人員溝通（問核程序除外）。發(fā)行人及其中介機構收到反饋意見后，在準備回復材料過程中如有疑問可與審核人員進行溝通，如有必要也可與處室負責人、部門負責人進行溝通。具備條件的項目由綜合處通知保薦機構報送發(fā)審會材料與預先披露的招股說明書（申報稿）。初審會一般安排在星期二和星期四。初審會討論后認為發(fā)行人尚有需要進一步落實的重大問題、暫不提交發(fā)審會審核的，將再次發(fā)出書面反饋意見。發(fā)審會以投票方式對首發(fā)申請
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